Файл: Обязанности и ответственность членов совета директоров и оценка деятельности совета директоров и его членов, корпоративный секретарь.pdf

- проводится самооценка на основе опросных листов;

- проводятся индивидуальные интервью или групповое обсуждение вопросов эффективности деятельности совета директоров;

- привлекается внешний консультант для проведения оценки эффективности деятельности совета директоров.

Важно, чтобы процесс оценки не носил формальный характер, а проводился для того, чтобы совет директоров учитывал в работе результаты оценки в целях повышения эффективности своей деятельности, при формировании состава совета директоров на будущие периоды, разработке программ введения в должность и программ развития директоров, а также в других сферах деятельности организации.

По результатам проведения оценки рекомендуется разработать план улучшения работы совета директоров и на регулярной основе отслеживать его реализацию.^[5]2

4.Корпоративный секретарь

Корпоративный секретарь является должностным лицом акционерного общества, обеспечивающим соблюдение данным обществом требований действующего законодательства, устава и внутренних документов общества, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров. Его деятельность направлена не только на защиту прав, но и на обеспечение имущественных интересов акционеров.

Корпоративный секретарь должен обладать знаниями, опытом и квалификацией, достаточными для исполнения возложенных на него обязанностей, безупречной репутацией и пользоваться доверием акционеров.

Корпоративный секретарь должен обладать достаточной независимостью от исполнительных органов общества и иметь необходимые полномочия и ресурсы для выполнения поставленных перед ним задач.

Функции корпоративного секретаря акционерного общества:

- обеспечивает подготовку и проведение общего собрания акционеров в соответствии с требованиями внутренними документами Общества;

- принимает необходимые меры по обеспечению подготовки и проведения общего собрания акционеров в соответствии с требованиями законодательства, устава и т. д;

- законодательством предусмотрено, что общее собрание акционеров может быть созвано по решению не только совета директоров, но и иных органов общества, а также других лиц. Решение о проведении общего собрания акционеров обязательно для секретаря общества, независимо от того, кем оно принято, если оно принято в соответствии с требованиями законодательства и устава общества;

- обеспечивает подготовку списка лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров;

- обеспечивает надлежащее уведомление лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров;

- формирует материалы, которые должны предоставляться к общему собранию акционеров, обеспечивает доступ к ним, заверяет и предоставляет копии соответствующих документов по требованию лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров;

- осуществляет сбор поступивших в общество заполненных бюллетеней для голосования и своевременную передачу их регистратору общества, выполняющему функции счетной комиссии;

- обеспечивает соблюдение процедур регистрации участников общего собрания акционеров, организует ведение протокола общего собрания и составление протокола об итогах голосования на общем собрании, а также, отчета об итогах голосования на общем собрании акционеров;

- отвечает на вопросы участников общего собрания, связанные с процедурой, применяемой на таких собраниях, и принимает меры для разрешения конфликтов, связанных с процедурой подготовки и проведения общего собрания акционеров Общества;

- обеспечивает подготовку и проведение заседаний совета директоров в соответствии с требованиями закона;

- уведомляет всех членов совета директоров о проведении заседания совета директоров;

- в ходе заседания совета директоров, проводимого в очной форме, корпоративный секретарь общества обеспечивает надлежащее соблюдение процедуры проведения заседания совета директоров;

- оказывает членам совета директоров содействие в получении информации, которая им необходима;

- разъясняет вновь избранным членам совета директоров действующие в обществе правила деятельности совета директоров и иных органов общества;

- предоставляет членам совета директоров разъяснения требований законодательства, устава и иных внутренних документов общества;

- обеспечивает соблюдение требований к порядку хранения и раскрытия (предоставления) информации об обществе, установленных законодательством, а также уставом и иными внутренними документами общества;

- контролирует своевременное раскрытие обществом информации, содержащейся в проспектах эмиссии ценных бумаг общества и в его ежеквартальных отчетах, а также информации о существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность общества;

- законодательство обязывает общество хранить определенные документы и предоставлять их по требованию акционеров. Корпоративный секретарь общества обеспечивает хранение таких документов;

- обеспечивает надлежащее рассмотрение обществом обращений акционеров и разрешение конфликтов, связанных с нарушением прав акционеров;

- должен обладать достаточными полномочиями для осуществления возложенных на него функций;

- информирует председателя совета директоров обо всех фактах, препятствующих соблюдению процедур, обеспечение которых входит в обязанности корпоративного секретаря общества.^[6]4

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Таким образом, мы выяснили, что целью оценки деятельности Совета директоров является повышение вклада работы Совета директоров в успешное развитие компании и повышение эффективности его работы. Результаты работы компании являются основой для определения размера вознаграждения, как высших менеджеров, так и членов совета директоров.

Результаты оценки должны оказывать влияние на выплату дополнительного вознаграждения членам совета директоров (выплачивается помимо базового, размер которого определяется финансово-экономическими результатами работы компании).

В заключение необходимо подчеркнуть, что оценка работы совета директоров (как и оценка работы менеджмента) может стать действенным инструментом только в случае, если ее результаты оказывают влияние на вознаграждение оцениваемых лиц, в данном случае — членов совета директоров.

Особо необходимо подчеркнуть огромный вклад в деятельность Общества корпоративного секретаря. От его компетентности, знания законодательства, устава и внутренних документов, личных качеств зависит во многом эффективная деятельность Общества.

Список используемой литературы

1. Федеральный закон РФ от 26.12.1995 №208-ФЗ (ред. от 15.04.2019) «Об акционерных обществах».

2. «Национальный Кодекс корпоративного поведения». Распоряжение ФК ЦБ России №421/р от 4 апреля 2002 года.

3. Информационное письмо Банка России от 28.02.2019. №ИН-06-28/18 «О руководстве для членов Совета директоров (наблюдательного совета) финансовых организаций.

4. Короткий С.В. Корпоративное управление: учебное пособие/С. В. Короткий. – СПб.: Издательство СЭТУ, 2015- 210С.

5. Филатов Александр, М.Кутузов, О.Севастьянова, Э.Джураев . «Организация работы Совета директоров: Практические рекомендации». Издательство «Альпина Паблишер» 2014 г.

1. 1 Федеральный закон РФ от 26.12.1995 №208-ФЗ (ред. от 15.04.2019) «Об акционерных обществах». ↑

2. 2 «Национальный Кодекс корпоративного поведения». Распоряжение ФК ЦБ России №421/р от 4 апреля 2002 года. ↑

3. 3 Информационное письмо Банка России от 28.02.2019. №ИН-06-28/18 «О руководстве для членов Совета директоров (наблюдательного совета) финансовых организаций. ↑

4. 3 Короткий С.В. Корпоративное управление: учебное пособие/С. В. Короткий. – СПб.: Издательство СЭТУ, 2015- 210С. ↑

5. 2 Информационное письмо Банка России от 28.02.2019. №ИН-06-28/18 «О руководстве для членов Совета директоров (наблюдательного совета) финансовых организаций. ↑

6. 4 Филатов Александр, М.Кутузов, О.Севастьянова, Э.Джураев . «Организация работы Совета директоров: Практические рекомендации». Издательство «Альпина Паблишер» 2014 г. ↑