Файл: Методика расследований преступлений в сферах экономики.pdf
Добавлен: 15.07.2023
Просмотров: 101
Скачиваний: 2
При всем различии уголовно-правовых характеристик и квалификации преступные нарушения правил разрешенной экономической деятельности входят в одну родственную в криминалистическом отношении группу преступлений. Они имеют сходство не только в части ряда важных признаков их криминалистических характеристик, но и принципов, подходов, средств их выявления и расследования. На это указывают следующие обстоятельства:
1) субъектами рассматриваемых преступлений являются работники производственных, коммерческих и иных структур, реализующие свои функции в сфере разрешенной экономической деятельности;
2) преступления совершаются ими в связи с выполнением своих служебных функций, трудовых обязанностей в процессе производства тех или иных работ, хранения, сбыта, обеспечения качества, безопасности, сохранности выпускаемой продукции, осуществления контроля за правильностью хозяйственных операций;
3) в основе этих преступлении лежат нарушения специальных правил нормативного характера, регулирующих порядок и условия осуществления соответствующей деятельности, регламентирующих права и обязанности ее участников (законов, ГОСТов, инструкций и т.д.)
В большинстве случаев уголовная ответственность за допущенные нарушения указанных правил реализуется при условии наступления общественно опасных последствий содеянного либо при реальной угрозе их наступления. В первую очередь это касается нарушения специальных правил обеспечения экологической, продовольственной, финансовой и иной безопасности личности, общества, государства (нарушение санитарно-эпидемиологических правил, повлекшее массовое заболевание или отравление людей, - ст. 236, преступления против безопасности движения и эксплуатации транспорта - глава 27, нарушение правил безопасности на взрывоопасных объектах - ст. 217; нарушение правил пожарной безопасности - ст. 219; нарушение правил безопасности на объектах атомной энергетики - ст. 215; нарушение правил безопасности при ведении горных, строительных или иных работ - ст. 216 УК РФ.).
Последствия нарушения указанных правил по своему характеру, масштабам, причиненному вреду порой могут быть сопоставимы лишь с последствиями жесточайших террористических актов и боевых действий. Это очень сильные пожары, смертоносные взрывы в шахтах и на других предприятиях, уносящие множество человеческих жизней, массовый падеж скота, авиационные катастрофы, морские, железнодорожные крушения, обрушения мостов, зданий и других сооружений, погребающие под обломками сотни, а то и тысячи людей, экологические бедствия техногенного характера, причиняющие непоправимый ущерб флоре, фауне и среде обитания людей и т.п. Такого рода события обычно называют происшествиями, а нередко и чрезвычайными происшествиями, когда они сопряжены с трагическим исходом для жизни и здоровья людей, значительным материальным ущербом, морально-психологическими потрясениями общества.
Для раскрытия рассматриваемых преступлений важен учет того, что все они сходны в основных принципиальных чертах с точки зрения механизма следообразования, круга и характера носителей и источников криминалистически значимой информации. Это сходство обусловлено в первую очередь связью преступлений с экономической деятельностью, а также теми закономерностями, которые лежат в ее основе. Она возникает, осуществляется, изменяется и прекращается на нормативной основе. Данное обстоятельство – важнейшая из детерминант этой деятельности, предопределяющих ее стабильность, устойчивость, повторяемость всех ее основных сторон.
Функционирование в процессе экономической деятельности средств производства, орудий труда, контрольной аппаратуры, сырья, полуфабрикатов, готовой продукции, других предметов, оборот денежных средств, отражение этой деятельности в различных документах также оказывает существенное влияние на механизм и формирование информации как о самой деятельности, так и о преступлениях, с ней связанных.
Типичными носителями и источниками информации, собираемой при выявлении и расследовании данных преступлений, являются:
1) финансовая, оперативная, техническая, технологическая и иная документация предприятий, организаций, учреждений, а также их контрагентов, документы из вышестоящих организаций, государственных органов, ведомственных и общественных структур, выполняющих контрольно-надзорные функции;
2) субъекты всех видов указанной деятельности;
3) различные материальные объекты, функционирующие в ходе подготовки и осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности (орудия труда, технические средства и т.д.), реализации ее результатов, контроля качества, проверки ее эффективности.
Одна часть рассматриваемых преступлений характеризуется корыстными побуждениями (должностные хищения, взяточничество и т.д.), другая - мотивами иного плана: карьеристскими соображениями, нежеланием перетруждать себя лишними заботами и т.п. Последняя группа деяний (преступная халатность, нарушение правил техники безопасности и т.д.) являет собой пример уголовно наказуемого, безответственного, недобросовестного поведения субъектов в сфере их профессиональной экономической деятельности.
По делам о преступлениях, совершенных при осуществлении разрешенной экономической деятельности, устанавливаются следующие обстоятельства:
- предприятие (организация, завод, фирма и т.д.) либо индивидуальный предприниматель, с чьей экономической деятельностью связано преступление (наименование, местонахождение, отраслевая принадлежность, профиль работы, структура и другие характеристики); конкретный участок предприятия (цех, склад и т.д.), вид деятельности, осуществленной с нарушением правил;
- правила нормативного характера, регулирующие проверяемую деятельность, положения, пункты, которые были нарушены;
- обстоятельства и обстановка содеянного (время, место, причины допущенных нарушений, условия, при которых это произошло, и т.д.);
- круг лиц, участвовавших в деятельности, в связи с которой совершено преступление (как рядовые исполнители работ, так и должностные лица, руководители предприятия и подразделения), их функции, обязанности, что конкретно было сделано или не сделано каждым;
- лица, допустившие нарушение правил соответствующей деятельности, их профессиональная, социальная, уголовно-правовая характеристика (стаж работы по специальности, роль в содеянном, наличие в прошлом судимостей и т.п.);
- характеристика наступивших либо потенциальных вредных последствий в результате допущенных нарушений (место, характер, время, размер причиненного ущерба и т.д.);
- причинная связь между допущенными нарушениями и последствиями, которые наступили либо могли наступить;
- обстоятельства иных преступлений, совершенных виновными, в частности, связанных с сокрытием допущенных нарушений, иным противодействием предварительному расследованию и правосудию.
Если расследуется преступление, совершенное из корыстных побуждений, необходимо выяснить:
а) в чем проявилась корыстная заинтересованность виновных;
б) в каких действиях (бездействии) она нашла свое выражение;
в) какие цели при этом преследовались;
г) в какой период времени, где, каким способом, в отношении какого предмета преступного посягательства реализованы эти цели;
д) какие блага, преимущества были получены;
г) является преступление заранее подготовленным, организованным или нет, одноэпизодным или многоэпизодным, совершено оно в одиночку или совместно с соучастниками, роль каждого из них в преступной группе.
Уголовные дела об обрушении зданий, авиакатастрофах, о массовых пищевых отравлениях и других чрезвычайных происшествиях обычно возбуждаются в условиях информационной неопределенности о причинах случившегося. В таких случаях основные направления первоначального этапа расследования определяют три версии:
1) преступление совершено в связи с нарушением специальных правил нормативного характера работниками проверяемой сферы экономической деятельности путем ненадлежащего исполнения служебных обязанностей или злоупотребления служебным положением;
2) преступление не связано с нарушениями в сфере экономики, оно совершено умышлено в целях расправы, мести, устрашения населения террористами или иными лицами из корыстных и прочих низменных побуждений;
3) происшествие является следствием случайного стечения обстоятельств.
Проверка этих версий предполагает: а) собирание данных, характеризующих место, время, механизм и другие обстоятельства общественно опасного происшествия; б) выяснение непосредственной причины случившегося; в) установление действий или бездействия, обусловивших реализацию непосредственной причины; г) установление личности преступника, мотива, цели и других обстоятельств содеянного.
Установление характера происшествия осуществляется путем осмотра места происшествия и прилегающей к нему территории; выявления и допроса свидетелей-очевидцев и потерпевших; изъятия и направления обнаруженных на месте происшествия объектов на лабораторные исследования; определения круга предприятий, с деятельностью которых может быть связано происшедшее, их обследование с помощью специалистов.
Непосредственная (техническая, биологическая и т.д.) причина происшествия устанавливается путем осмотра места происшествия, предмета преступного посягательства, производства судебно-экспертных исследований этого предмета и других объектов, выявления и допроса свидетелей, выемки и исследования необходимых документов.
Следователь, орган дознания не в состоянии решить эту задачу без помощи специалистов. Предварительные данные на этот счет они обычно передают следствию, основываясь на результатах обследования места происшествия, проведенного ими опроса потерпевших, очевидцев происшедшего, иных лиц, располагающих полезной для дела информацией. Окончательные выводы о непосредственной причине происшествия обычно делаются по результатам судебных экспертиз.
Полученные данные помогают установить основную, с правовой точки зрения, причину происшествия. Если следствие пришло к выводу, что в данном случае усматриваются признаки преступного нарушения правил профессиональной деятельности в сфере экономики, ключевое значение приобретает доказывание факта нарушения правил нормативного характера. Это делается путем выяснения нормативной и установления фактической модели данной деятельности, сопоставления этих моделей и выявления на этой основе имеющихся между ними расхождений, т.е. нарушений определенных положений тех или иных правил.
Это создает базу для решения очередной задачи – установления личности нарушителя путем выявления участников данной деятельности, изучения их правового статуса и профессиональных обязанностей, установления, что и каким образом ими было сделано в процессе данной деятельности в интересующий следствие период времени. Сопоставление обязанностей и фактически реализованных функций позволяет выяснить, кем и какие обязанности не выполнены вообще, выполнены частично или ненадлежащим образом.
Круг лиц, включающий виновных в содеянном, локализован и «привязан» к тем работодателям и работникам, деятельность которых проверяется. Их конкретизации могут помочь сведения отделов кадров, приказы и распоряжения руководителей предприятий, должностные инструкции, иные документы.
Сведения о круге и характере нарушенных правил могут быть получены на предприятиях, в их вышестоящих органах, в органах финансового, санитарного, ветеринарного, рыбного, архитектурного, технического и иных видов контроля (надзора), путем допроса ответственных работников предприятий, изучения специальной нормативно-справочной литературы.
Установлению фактического состояния дел способствует знание того, что преступления, связанные с экономической деятельностью, сходны по многим позициям механизмов следообразования, следовой картины мест происшествия, круга и характера носителей и источников криминалистически значимой информации.
Фактическая модель исследуемой деятельности по делам рассматриваемой категории может быть построена на базе результатов, полученных путем:
1) производства допросов работников предприятия, его контрагентов, заказчиков и потребителей выпускаемой (реализуемой) продукции;
2) работы следователя по месту нахождения предприятия (осмотр места происшествия, производство выемки, обыска и т.д.);
3) исследования документов (нормативных и отражательных-следовых);
4) подготовки, назначения, производства судебных экспертиз.
При расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью в сфере экономики, нередко проводятся инвентаризация товарно-материальных ценностей и денежных средств, контрольные обмеры сооружений, выемка образцов, контрольные закупки изделий, документальные ревизии.
Изучение нормативной документации помогает субъекту уголовного преследования создать представление о том, как, в какой форме, при каких условиях, с помощью чего и для чего должна осуществляться деятельность, ставшая предметом расследования. Это углубит дальнейший криминалистический анализ с целью выяснения: все ли правильно делалось фактически, какие именно требования правил нарушены и в чем выразились несоответствия - отступления от нормативов. Важным источником информации о фактической стороне деятельности является документация предприятия, отражающая, что и как делалось в реальности в интересующей следствие период времени. В ней содержатся сведения о времени, месте, характере выполняемых работ, контроле за их эффективностью и качеством, исполнителях, допущенных нарушениях, последствиях содеянного и других важных для дела обстоятельствах. Без использования документальных данных нельзя выдвинуть обоснованные версии, составить оптимальный план расследования, наметить круг эффективных организационных мероприятий, выполнить следственные действия в целях быстрого и качественного раскрытия преступления.
Подлежат анализу документы, в которых отражается деятельность всего предприятия и его отдельных структурных подразделений, а также виды работ, операции, действия и документы предприятий-контрагентов. Эффективность анализа, оценки и использования документальных данных существенно выше, если следователь активно взаимодействует со специалистами. Они помогают ему определиться в том, какие, где, у кого могут находиться документы, имеющие значение для дела.
При исследовании документов предприятий, организаций, учреждений, индивидуальных предпринимателей в ходе предварительного (доэкспертного) и судебно-экспертного исследования широко используется помощь специалистов криминалистического профиля, средства и методы почерковедения и технико-криминалистического документоведения. Они позволяют выявлять полностью или частично подделанные документы, восстанавливать маловидимые и читать залитые тексты, устанавливать их исполнителей, использованные при изготовлении и видоизменении документов орудия и материалы и др.