Файл: Правовые механизмы регулирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.pdf

Отношения, влияющие на конкуренцию на рынке ценных бумаг, регулируются Федеральным законом от 26.07.2006 №135-ФЗ «О защите конкуренции» [15], который определяет признаки ограничения конкуренции, формулирует понятия конкурентной цены финансовой услуги, устанавливает ответственность за нарушение антимонопольного законодательства.

В Кодексе Российской Федерации об административных правонарушениях и в Уголовном кодексе Российской Федерации содержатся нормы об административной и уголовной ответственности за правонарушения на рынке ценных бумаг.

Важную роль в регулировании различных аспектов деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг играют саморегулируемые организации, утверждающие правила и стандарты осуществления своими членами профессиональной деятельности, в том числе операций с ценными бумагами и операций, связанных с заключением и исполнением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Одной из важнейших проблем правового регулирования рынка ценных бумаг является проблема его эффективного государственного регулирования. Сегодня государственное регулирование деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется двумя органами: ФСФР и Банком России.

Законодательство о рынке ценных бумаг ожидают значительные перемены, если будет реализовано обсуждаемое сейчас в Правительстве РФ предложение о создании единого мегарегулятора финансового рынка России в лице Центрального банка РФ.

Законодательство в сфере рынка ценных бумаг до сих пор остается формирующейся отраслью российского законодательства. При этом данное законодательство не имеет каких-либо заимствований из иностранных правопорядков и формировалось на основе складывающейся практики общественных отношений. Такое положение дел во многом определяло следующее. Формирование основ рыночного хозяйства в стране на начальном этапе строилось сугубо на сиюминутных нормативных актах, пытающихся лишь решить текущие проблемы правового регулирования стихийных рыночных процессов. Перспективы развития рынка ценных бумаг в данной ситуации не могли быть в достаточной степени определены и не могли контролироваться государством в полном объеме. Соответственно, по большей части в сфере регулирования фондового рынка отсутствуют и международные соглашения, участниками которых могла бы стать Россия. Подобного рода документы, как правило, адаптированы под сформировавшиеся и устоявшиеся цивилизованные рынки, имеющие однородную структуру и систему функционирования.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

1. Конституция Российской Федерации: принята всенародным голосованием 12.12.1993 (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 № 6-ФКЗ, от 30.12.2008 № 7-ФКЗ, от 05.02.2014 № 2-ФКЗ, от 21.07.2014 № 11-ФКЗ) // Собрание законодательства РФ.- 04.08.2014.- № 31.-Ст. 4398.

2. Гражданский кодекс РФ (ч. 1) от 30.11.1994г. № 51-ФЗ // Собрание законодательства РФ. – 1994. – № 15. – Ст. 1093.

3. Гражданский кодекс РФ (ч. 2) от 26.01.1996г. № 14-ФЗ // Собрание законодательства РФ. – 1996. – № 5. – Ст. 410.

4. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 №195-ФЗ // Российская газета. - №256. - 31.12.2001

5. Уголовный кодекс РФ №63-ФЗ от 31 июня 1996. // Собрание законодательства. - 1996. - №25. – ст. 2954

6. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства РФ. – 1996. – № 17. – Ст. 1918.

7. Федеральный закон от 16.07.1998 № 102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)» // Собрание законодательства РФ. – 1998. – № 29. – Ст. 3400.

8. Федеральный закон РФ от 29 июля 1998 г. № 136-ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращении государственных и муниципальных ценных бумаг» // Собрание законодательства РФ. – 1998. – № 31. – Ст. 3814.

9. Федеральный закон от 11 ноября 2003 г. № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» // Собрание законодательства РФ. – 2003. – № 46 (ч. 2).

10. Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» // Российская газета - №127. - 13.07.2002

11. Федеральный закон от 21.11.2011 №325-ФЗ "Об организованных торгах» // Российская газета. - №266. - 26.11.201

12. Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» // Российская газета. - №237-238. - 04.12.2001

13. Федеральный закон от 07.02.2011 №7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» // Российская газета. - № 29. - 11.02.2011

14. Федеральный закон от 05.03.1999 №46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» // Российская газета. - № 46. - 11.03.1999

15. Федеральный закон от 26.07.2006 №135-ФЗ «О защите конкуренции» // Российская газета. - №162. - 27.07.200

16. Постановление ФКЦБ РФ от 11.10.1999 N 9 (в ред. от 16.03.2005) "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" // БНА ФОИВ. 2000. № 4.

17. Бойцов С. М. Правовая природа бездокументарных ценных бумаг // Ленинградский юридический журнал. – 2015. – №2 (40). – С. 84 – 90.

18. Вавулин Д.А. Комментарий к Федеральному закону от 7 февраля 2011 г. №7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (постатейный). / Д.А. Вавулин. - М.: Юстицинформ, 2015. – 360 c.