Файл: Правовое положение товарных бирж . Понятие биржевой деятельности и сделок.pdf

Можно, конечно, признавать, что «наиболее приемлемым вариантом создания биржи является именно некоммерческая организационно-правовая форма»^[47], но правильнее будет согласиться с тем, что выбор организационно-правовой формы является прерогативой ее учредителей.

В учреждении и организации товарной биржи могут принимать участие как юридические, так и физические лица.

Каких-либо иных ограничений, кроме предусмотренных п. 2 комментируемой статьи специальных ограничений для учредителей товарной биржи, не предусмотрено.

Государственная регистрация юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (далее – государственная регистрация) – акты уполномоченного федерального органа исполнительной власти, осуществляемые посредством внесения в государственные реестры сведений о создании, реорганизации и ликвидации юридических лиц, приобретении физическими лицами статуса индивидуального предпринимателя, прекращении физическими лицами деятельности в качестве индивидуальных предпринимателей, иных сведений о юридических лицах и об индивидуальных предпринимателях в соответствии с Законом «О государственной регистрации юридических лиц».^[48]

В вышеуказанном нормативно- правовом акте за непредставление или несвоевременное представление необходимых для включения в государственные реестры сведений, а также за представление недостоверных сведений заявители, юридические лица и (или) индивидуальные предприниматели несут ответственность, установленную законодательством Российской Федерации.

Вправе обратиться в суд регистрирующий орган с требованием о ликвидации юридического лица в случае допущенных при создании такого юридического лица грубых нарушений закона или иных правовых актов, если эти нарушения носят неустранимый характер, а также в случае неоднократных либо грубых нарушений законов или иных нормативных правовых актов государственной регистрации юридических лиц.

В соответствии с нормативно- правовыми актами, положение о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории РФ определяет порядок выдачи, аннулирования и приостановления действия лицензий на организацию биржевой торговли.^[49] Действие этого Положения распространяется на юридических лиц, которые соответствуют понятию «товарная биржа», так как оно определено в комментируемом нормативно- правовом акте. В вышеуказанном нормативно- правовом акте говорится, что лицензия на организацию биржевой торговли выдается Комиссией по товарным биржам при Федеральной службе по финансовым рынкам.

Этот нормативно- правовой акт предписывает, что для получения лицензии в Комиссию претендентом предоставляются следующие документы:

– заявление по форме согласно приложению №1 к Положению;

– устав товарной биржи;

– учредительный договор или заявка на регистрацию либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;

– документ, подтверждающий факт внесения записи о юридическом лице в единый государственный реестр юридических лиц(ЕГРЮЛ);

– правила биржевой торговли;

– документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не менее 50 процентов объявленной суммы;

– документ, удостоверяющий право пользования и распоряжения соответствующим помещением для проведения торгов;

– список учредителей и распределение между ними соответствующих долей (в процентах) в уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их должностей по всем местам работы.^[50]

Все документы, которые прилагаются к заявлению на получение лицензии, представляются прошитыми и скрепленными печатью биржи либо заверенными нотариусом. Заявитель несет ответственность за достоверность сведений, представленных для получения лицензии, предусмотренную действующим законодательством.

В течение двух месяцев со дня подачи заявления комиссия принимает решение о лицензировании объекта со всеми необходимыми документами. В случае представления ненадлежащим образом оформленных документов, комиссия вправе отказать в выдаче лицензии, а также и в случаях их несоответствия требованиям законодательства Российской Федерации и настоящего Положения. Комиссия вправе вернуть указанные документы заявителю для переоформления.

В соответствии с нормативно- правовыми актами, повторное рассмотрение документов осуществляется Комиссией в течение одного месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии. В судебном порядке товарная биржа вправе обжаловать решение Комиссии об отказе в выдаче лицензии. При принятии решения о лицензировании объекта Комиссия руководствуется заключением экспертизы документов товарной биржи, представленным в письменной форме членом Комиссии, которому они направлялись на рассмотрение. Каждый член Комиссии вправе ознакомиться с документами товарной биржи, поступившими на рассмотрение. Вопрос о лицензировании и выдаче лицензии рассматривается Комиссией в присутствии заявителя.

В течение 15 дней после принятия решения лицензия выдается товарной бирже в одном экземпляре. С даты принятия решения о выдаче ей лицензии, товарная биржа получает исключительное право на организацию биржевой торговли и деятельности.

В случае утери лицензии, товарной бирже может быть выдан дубликат на основании имеющихся в Комиссии документов. Обо всех изменениях в своих учредительных документах и правилах биржевой торговли товарная биржа в течение 15 дней после их принятия должна сообщить в Комиссию^[51].

Комиссия в срок один месяц, при несоответствии внесенных изменений нормативным документам, регламентирующим деятельность товарных бирж направляет бирже официальное предписание о приведении учредительных документов в соответствие с действующим законодательством.

Решения об аннулировании или приостановлении действия лицензии принимаются Комиссией в 2-месячный срок на основании:

– материалов проверок, осуществленных финансовыми органами, установивших факты нарушений в деятельности товарной биржи;

– официальных уведомлений государственных комиссаров на товарных биржах о фактах нарушений настоящего Положения, Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» и других законодательных актов РФ.^[52]

По материалам проверок, официальным уведомлением Комиссия направляет товарной бирже официальное предписание об устранении отмеченных в них нарушений.

Товарная биржа после получения предписания Комиссии обязана в 3-дневный срок проинформировать Комиссию о его получении, а в месячный срок – об устранении отмеченных в нем нарушений. Комиссия имеет право направить материалы в арбитражный суд при неисполнении товарной биржей в месячный срок официальных предписаний ^[53].

В нормативно- правовом акте даны формы заявления на получение лицензии и лицензии на организацию биржевой торговли, они приведены в Приложениях 1 и 2 к Положению о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации.

Ликвидация юридического лица влечет его прекращение без перехода прав и обязанностей в порядке правопреемства к другим лицам. Товарная биржа как юридическое лицо может быть ликвидирована:

– по решению ее учредителей (участников) либо ее органа, уполномоченного на то учредительными документами, в том числе в связи с истечением срока, на который она создана;

– по решению суда в случае допущенных при ее создании грубых нарушений закона, если эти нарушения носят неустранимый характер, либо осуществления деятельности без надлежащего разрешения (лицензии), либо запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с иными неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов, либо при систематическом осуществлении товарной биржей в форме некоммерческой организации деятельности, противоречащей ее уставным целям, а также в иных случаях, предусмотренных ГК РФ.^[54]

Решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) либо орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица.

Признание юридического лица банкротом судом влечет его ликвидацию. Основания признания судом юридического лица несостоятельным (банкротом), порядок ликвидации такого юридического лица, а также очередность удовлетворения требований кредиторов устанавливаются Законом о несостоятельности (банкротстве).

Согласно вышеуказанному закону, в случае сообщения о ликвидации товарная биржа должна предоставить заявку на публикацию сообщения, включающую полное наименование юридического лица; ОГРН; ИНН/КПП; адрес (место нахождения) юридического лица; сведения о принятом решении о ликвидации (для общественных объединений – решение об использовании оставшегося имущества): кем и когда принято; порядок и сроки заявления требований кредиторов (способ связи с ликвидационной комиссией (адрес, телефон)). Нормативно- правовой акт предписывает, что если имеющиеся у ликвидируемого юридического лица денежные средства недостаточны для удовлетворения требований кредиторов, ликвидационная комиссия осуществляет продажу имущества юридического лица с публичных торгов в порядке, установленном для исполнения судебных решений. Нормативно- правовым актом устанавливается, что ликвидация юридического лица считается завершенной, а юридическое лицо – прекратившим существование после внесения об этом записи в единый государственный реестр юридических лиц.

2.2. Особенности правового регулирования деятельности

фондовой биржи

Вопрос о развитии и модернизации фондового рынка, как важной и неотъемлемой части всего финансового рынка, требует особого внимания. Фондовые биржи являются основным составляющим элементом инфраструктуры рынка инвестиций. По Закону о рынке ценных бумаг к такой разновидности профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг отнесена фондовая биржа, как деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Следует отметить, что Закон о РЦБ регулирует лишь сферу обращения эмиссионных ценных бумаг. Регламентация обращения иных видов ценных бумаг осуществляется Гражданским кодексом РФ и иными специальными нормативно-правовыми актами^[55].

Нормативно- правовыми актами устанавливаются следующие субъекты рынка ценных бумаг:

– эмитенты;

– инвесторы;

– профессиональные участники РЦБ;

– саморегулируемые организации профессиональных участников РЦБ;

– государственные органы исполнительной власти (уполномоченный орган – Центральный банк Российской Федерации (В соответствии с Указом Президента РФ от 25 июля 2013 г. N 645 Федеральная служба по финансовым рынкам упразднена, функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков переданы Центральному банку РФ).^[56]

Фондовая биржа обязана обеспечивать гласность и публичность проводимых торгов в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг.

Фондовая биржа вправе осуществлять процедуру листинга в целях более полного и точного информирования инвесторов. В соответствии с Законом о рынке ценных бумаг, листингом ценных бумаг называется включение фондовой биржей ценных бумаг в свой котировальный список.

По нормативно- правовому акту листинг осуществляется фондовой биржей на основании договора с эмитентом ценных бумаг, а листинг инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда - на основании договора с управляющей компанией этого паевого инвестиционного фонда.

При этом в котировальные списки могут включаться только ценные бумаги, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативно- правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом фондовая биржа вправе устанавливать и дополнительные требования к ценным бумагам, включаемым в котировальные списки. Осуществляя листинг, фондовая биржа тем самым подтверждает высокий уровень экономического развития акционерного общества^[57].

Правовая способность фондовой биржи определяется целью ее создания.^[58] В последнее время объем правоспособности биржи существенно расширен во все смыслах. Помимо деятельности по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг, биржа вправе совмещать указанную деятельность с некоторыми иными, в том числе с деятельностью валютной биржи, товарной биржи, клиринговой деятельностью, деятельностью по распространению информации, издательской деятельностью, а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду. Такие изменения позволяют фондовым биржам, и прежде всего региональным, возможность увеличения своих доходов. Они, по природе своей, являются компромиссом между принципом исключительной деятельности и задачей сохранения существования фондовых бирж в стране.