Файл: Правовое положение товарной биржи.pdf

Следует отметить, что слово «биржа» должно содержаться в фирменном наименовании биржи. Использование слова «биржа» и образованных от него слов и сочетаний с ним в своем фирменном наименовании и в рекламе иными лицами не допустимо. Исключением является словосочетание «биржа труда», которое может быть использовано в названии или рекламе соответствующих организаций. Иные допустимые случаи, предусмотрены федеральным законодательством [11].

СТРУКТУРА БИРЖИ

Как уже было сказано, сейчас четко установлена организационно-правовая форма бирж — акционерное общество. Структура акционерных обществ определена Законом «Об акционерных обществах».

Высший орган управления биржи — Общее собрание акционеров, которое проводится один раз в год. Все общие собрания помимо годового считаются внеочередными.

Общее руководство деятельностью биржи, исключая вопросы, на решение которых уполномочено Общее собрание акционеров, осуществляется Советом директоров (наблюдательным советом) во главе с председателем.

Руководство текущей деятельностью биржи ведется единоличным исполнительным органом биржи (директором, генеральным директором) или единоличным исполнительным органом совместно с коллегиальным исполнительным органом (правлением, дирекцией). Они отчитываются перед советом директоров и общим собранием акционеров. Если в уставе предусмотрено наличие сразу и единоличного и коллегиального исполнительных органов, то должна быть обозначена их компетенция. В этом случае лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа биржи, является председателем коллегиального исполнительного органа.

Контролирующие функции осуществляет ревизионная комиссия (ревизор), избираемая общим собранием акционеров в соответствии с уставом. Комиссия ведет контроль за финансово-хозяйственной деятельностью биржи [10].

Также установлено обязательное требование о создании Биржевого совета (совета секции). Совет биржи представляет собой совещательный орган, действующий на постоянной основе. В компетенцию Совета входит принятие рекомендаций уполномоченному органу биржи по различным вопросам. Например, об изменении стоимости услуг по проведению организованных торгов.

Можно увидеть, что структура биржи практически полностью соответствует структуре акционерного общества с той лишь оговоркой, что существует обязательное требование о создании Биржевого совета (совета секции).

---

ОГРАНИЧЕНИЯ ПРАВОСПОСОБНОСТИ БИРЖ

Любое юридическое лицо, которое стремится быть участником правовых отношений должно обладать правосубъектность – быть правоспособным, дееспособным и деликтоспособным. Правоспособность – способность быть носителем субъективных прав и юридических обязанностей. Дееспособность – установленная законом способность лица, являющегося участником правоотношений, своими непосредственными действиями приобретать и осуществлять субъективные права и юридические обязанности. Деликтоспособность – это разновидность дееспособности, выражающаяся в наличии у лица способности нести юридическую ответственность.

Как юридическое лицо биржа обретает праводееспособность с момента образования – внесения соответствующих сведений в реестр. Однако здесь стоит отметить, что биржа обладает специальной правоспособностью, поскольку ее деятельность как организатора торговли является исключительной и требует наличия специального разрешения.

Биржа имеет право на осуществление деятельности, напрямую связанной с организацией и регулированием торговли, однако существуют ограничения на некоторые виды деятельности. Так, согласно ч. 5 ст. 9 Закона «Об организованных торгах» биржа не может заниматься деятельностью брокеров, дилеров и депозитариев, управлением ценными бумагами. Являясь организатором торгов биржа не имеет права на занятие производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью кредитных организаций, вести реестр владельцев ценных бумаг, управлением акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельностью специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельностью акционерных инвестиционных фондов, деятельностью негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию и выступать в роли центрального контрагента [11].

Как уже было ранее сказано, в соответствии с Законом «Об организованных торгах», организатором торговли может выступать только хозяйственное общество. В отношении биржи уточняется, что хозяйственное общество должно быть в организационно-правовой форме акционерного общества. Согласно ст. 50 ГК РФ хозяйственное общество – это коммерческая организация, т.е. организация, основная цель деятельности которой – извлечение прибыли. Получается, что биржа является коммерческой организацией, основная цель которой извлечение прибыли посредством предпринимательской деятельности. Но законодатель дает понять, что биржа может осуществлять лишь деятельность, напрямую связанную с организацией и регулированием торговли. Значит, главная ее цель не получение прибыли, а организация процесса товарооборота и ценообразования, которые по сути своей не предпринимательские, что более характерно для правового статуса некоммерческих организаций.

---

Некоммерческие организации также могут создаваться в различных организационно-правовых формах. Проанализировав нормы российского законодательства можно сделать следующий вывод. Наиболее приемлемой формой для организации товарных бирж следует признать некоммерческое партнерство, поскольку корпоративная структура управления, основанная на членстве в некоммерческой организации, и функции такой организации в большей мере отвечают требованиям, предъявляемым законодателем к бирже, как к организатору торговли.

ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Согласно действующему законодательству лицензия – это специальное разрешение, дающее право на осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем конкретного вида деятельности (выполнение работ, оказание услуг, которые входят в список лицензируемых видов), для подтверждения которого лицензирующий орган выдает документ, содержащийся на бумажном носителе или в электронной форме [7].

На специальную правоспособность организатора биржевой торговли указывают пп.6 п.1 ст.2 и п.2 ст.5 Закона «Об организованных торгах». Согласно данным пунктам организатор торгов ведет свою деятельность основываясь на имеющейся у него лицензии биржи или лицензии торговой системы. При этом лицо, не обладающее такой лицензией, не имеет права на проведение организованных торгов. Субъект приобретает право на организацию торгов только после получения специального разрешения.

Данная лицензия применительно к бирже, является единой, т.е. на ее основании можно заниматься организацией торговли ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, иностранной валютой и биржевыми товарами. Она заменяет следующие виды разрешений: лицензия на право организовывать биржевую торговлю, лицензия фондовой биржи, лицензия на право организовывать операции по купле-продаже иностранной валюты за рубли и проведение расчетов по заключенным на них сделках.

Выдачей лицензий на организацию биржевой торговли занимается уполномоченный орган исполнительной власти. Ранее таким органом была Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), а до этого — Комиссия по товарным биржам при Государственном комитете РФ по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур. Оба органа упразднены.

---

Сегодня лицензия биржи выдается Центральным банком РФ. Срок действия лицензии неограничен. Соискатель лицензии может ее получить только в случае соблюдения им лицензионных требований и условий (в соответствии с ч.1 ст.26 Закона «Об организованных торгах»). Статья 8 названного Федерального закона устанавливает имущественное требование к организатору торгов. Так, размер собственных средств соискателя лицензии биржи должен превышать 100 млн. рублей. Собственные средства включают следующие показатели бухгалтерского баланса, составленного на последнюю отчетную дату:

1) уставный капитал;

2) резервный капитал;

3) собственные акции, выкупленные у акционеров;

4) добавочный капитал (без переоценки);

5) переоценка внеоборотных активов;

6) нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) [12].

Прежде биржа была вправе подать заявление о предоставлении ей лицензии, если к моменту обращения сумма вкладов в уставный капитал составляла не менее 50% его объявленной суммы. Требование к собственным средствам — минимальный размер 50 млн. руб.

Порядок процедуры лицензирования деятельности по проведению организованных торгов, а также требования, предъявляемые к соискателю лицензии, определяются ст. 26 Закона «Об организованных торгах».

Уполномоченный орган (Банк России сегодня, ФСФР России ранее) рассматривает только надлежаще оформленные документы и сведения, которые представил соискатель лицензии. В противном же случае либо при представлении неполного комплекта документов, такие документы буду возвращены заявителю в течение 10 рабочих дней со дня получения заявления о выдаче лицензии.

Решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче принимается в течение двух месяцев со дня получения полного комплекта документов, которые должен был представить соискатель.

Решение о выдаче лицензии содержит следующие сведения:

1) наименование лицензирующего органа;

2) полное фирменное наименование лицензиата;

3) место нахождения лицензиата;

4) ИНН лицензиата;

5) лицензируемый вид деятельности;

6) номер документа, подтверждающего наличие лицензии;

7) дата принятия решения о выдаче лицензии;

8) информация о неограниченности срока действия лицензии.

В течение пяти рабочих дней (ранее в течение трех рабочих дней) со дня принятия положительного или отрицательного решения соискателю лицензии направляют уведомление о выдаче лицензии либо об отказе в ее выдаче. В случае отрицательного решения уведомление должно содержать основания отказа.

---

В Законе «Об организованных торгах» предусмотрен ряд оснований для отказа в выдаче лицензии. Такими основаниями являются:

1) наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостаточной либо сомнительной информации;

2) документы, представленные соискателем лицензии, не соответствуют требованиям федерального закона и актам Банка России;

3) непредоставление информации при проведении Банком России проверки соблюдения лицензионных требований и условий;

4) несоблюдение лицензионных требований и условий.

Соискатель лицензии может обжаловать отказ Банка России в выдаче лицензии или бездействие Банка России.

Стоит обратить внимание, что существует перечень документов организатора торговли, подлежащих обязательной регистрации, который определен ч.1 ст.27 Закона «Об организованных торгах». Перечень включает:

1. правила организованных торгов;
2. методики расчета цен, индексов и иных показателей, которые раскрываются организатор торговли в случаях, определенных федеральным законодательством и (или) актами ЦБ РФ;
3. документ, содержащий сведения по организации и осуществлению внутреннего контроля и определяющий порядок их исполнения;
4. документ, который определяет порядок организации мониторинга организованных торгов, а также контроля за участниками торгов и иными лицами;
5. документ, устанавливающий список мер, способствующих снижению рисков деятельности по организации торгов;
6. документ, устанавливающий список мер, которые организатор торговли должен будет предпринять при возникновении чрезвычайных ситуаций, способные обеспечить непрерывность осуществления деятельности по организации торгов;
7. спецификации договоров, определяемых как производные финансовые инструменты.

Обязанность по регулированию и надзору за деятельностью по проведению организованных торгов на данный момент возложена на Банк России. До 2013 года государственное регулирование деятельности товарных бирж было в ведении ФСФР, а до 2006 года — Комиссии по товарным биржам соответственно.

Подводя итог данной главы можно сказать следующее — правовое положение бирж в Российской Федерации регламентируется в основном Законами «Об организованных торгах» и «Об акционерных обществах». Если первый акт определяет права и обязанности биржи как организатора торговли, то второй говорит о внутреннем строении биржи, являющейся именно акционерным обществом.

Законодатель также предусмотрел ряд ограничений в правоспособности для биржи как для субъекта правоотношений по проведению организованных торгов.

---