Файл: Понятие, признаки и правовое регулирование несостоятельности (банкротства) (Общие теоретические положения о несостоятельности (банкротстве)).pdf

1.4. Основные руководящие положения законодательства о банкротстве

Принципами права являются руководящие положения права, его основные начала, выражающие объективные закономерности, тенденции и потребности общества, определяющие сущность всей системы, отрасли или института права и имеющие общеобязательное правового регулирования несостоятельности (банкротства) значение. Принципы права отличаются от норм права большей устойчивостью, остаются неизменными в течение длительного времени^[17].

Принципы права делятся на общеправовые, межотраслевые и отраслевые. Выделяют также принципы правового регулирования определенных групп общественных отношений и принципы отдельных институтов.

Несостоятельность (банкротство) является комплексным институтом права, включающим в себя не только нормы гражданского права, регулирующие гражданско-правовой режим имущества несостоятельного должника и требований кредитором по гражданско-правовым обязательствам, но и нормы процессуального права, регулирующие порядок рассмотрения судами дел о банкротстве, а также нормы материального (трудового, финансового, бюджетного, налогового, таможенного) права, регулирующие в рамках дел о банкротстве правовой режим требований, не относящихся к числу гражданско-правовых обязательств (об уплате заработной платы, обязательных платежей и т.д.). Соответственно, правовое регулирование несостоятельности (банкротства) должно отвечать как общеправовым принципам, так и межотраслевым и отраслевым принципам права^[18]: принципу законности, принципу справедливости, принципу правовой определенности (предсказуемости) и стабильности, принципу соразмерности (пропорциональности) и сбалансированности, принципу добросовестности, принципу разумности, принципу недопустимости злоупотребления субъективными правами, обхода закона и осуществления субъективных прав в противоречии с их назначением, принципу равенства перед законом и судом, принципу общедозволительности, принципу свободы экономической деятельности, принципу единства экономического пространства и свободы перемещения товаров, услуг и финансовых средств, принципу признания и защиты равным образом разных форм собственности, принципу неприкосновенности собственности, принципу свободы договора, принципу защиты слабой стороны договора, принципу полного возмещения убытков, принципу поддержки конкуренции и ограничения монополистической деятельности, принципу неприкосновенности частной жизни, принципу эффективности, принципу обязательности судебных актов, принципу диспозитивности, принципу состязательности, принципу доступности судебной защиты прав и законных интересов, принципу юридической истины, принципу судейского руководства, принципу равноправия сторон, принципу сочетания устности и письменности судебного разбирательства, принципу непосредственности судебного разбирательства, принципу осуществления правосудия только судом, принципу независимости судей, принципу гласности судебного разбирательства, принципу сочетания коллегиального и единоличного рассмотрения дел, принципу концентрации.

Институту несостоятельности (банкротства) свойственны собственные принципы, выражающие специфику правового регулирования соответствующих общественных отношений. Принципами института несостоятельности (банкротства) являются: принципы неоплатности и неплатежеспособности; принцип соразмерного удовлетворения требований кредиторов; принцип применения процедур банкротства в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов и восстановления платежеспособности должников; принцип применения процедур банкротства в рамках дискреционных полномочий суда; принцип планирования; принцип разумной, эффективной и сбалансированной активности и инициативы суда в защите субъективных прав и законных интересов при проведении процедур банкротства, во взаимосвязи с которым должны применяться принципы диспозитивности и судебного контроля. Указанные принципы, в отличие от названных нами ранее общеправовых, межотраслевых и отраслевых принципов, носят специальный характер применительно к несостоятельности (банкротству), выражают его сущность и особенности как правового института^[19].

Специальные принципы института несостоятельности (банкротства) отражают специфику действия общеправовых, межотраслевых и отраслевых принципов применительно к несостоятельности (банкротства) и образуют единую систему принципов института несостоятельности (банкротства).

Принципы права являются основными исходными началами, которыми необходимо руководствоваться при создании, толковании и применении норм соответствующей отрасли права, они отражают объективно существующие взаимосвязи между различными отраслями права, воздействуя тем самым на построение системы права.

Так, принцип диспозитивности, связывающий движение и развитие дела по стадиям гражданского судопроизводства с усмотрением лиц, участвующих в деле, и являющийся, двигающим началом гражданского процесса, служит основным началом не только права процессуального, но и права материального. По научной традиции диспозитивность считается специфической категорией гражданского процессуального права, наука которого понимает под диспозитивностью возможность свободного распоряжения субъектом своими материальными и процессуальными правами в гражданском процессе.

Применительно к несостоятельности (банкротству) принцип диспозитивности означает возможность лица, участвующего в деле о банкротстве, свободно распоряжаться требованиями и возражениями, заявленными в деле о банкротстве, в том числе: заявлять указанные требования и возражения, изменять их в установленном законом порядке, отказываться от них^[20].

Правовое регулирование института несостоятельности (банкротства) и применение процедур банкротства осуществляется исходя из таких тесно связанных между собой общеправовых принципов, как принцип добросовестности и принцип недопустимости злоупотребления субъективными правами и осуществления субъективных прав в противоречии с их назначением. Названные принципы представляют собой пределы осуществления гражданских прав (статья 10 ГК РФ) и применительно к институту несостоятельности (банкротства) означают необходимость добросовестного осуществления кредиторами, уполномоченными органами и самим должником права на предъявление в судебном порядке требования о признании должника несостоятельным (банкротом), недопустимость злоупотребления указанным правом и осуществления названного права в противоречии с его назначением, в частности, недопустимость действий кредиторов, направленных на возбуждение в отношении должника производства по делу о банкротстве без принятия иных предусмотренных законом мер, направленных на получение задолженности и удовлетворение требований к должнику в порядке, установленном законодательством вне процедур банкротства.

Принцип применения процедур банкротства в рамках дискреционных полномочий суда подразумевает, что применение указанных процедур осуществляется в рамках дискреционных полномочий судов, которые являются необходимым условием осуществления судами правосудия. В силу принципа самостоятельности судебной власти (статья 10 Конституции Российской Федерации) никто не вправе лишать суд необходимых для осуществления правосудия дискреционных полномочий. Дискреционные полномочия предоставляют суду свободу усмотрения при осуществлении правосудия, в силу названных полномочий суд самостоятельно устанавливает обстоятельства дела, проверяет по существу, а не формально, законность, обоснованность и реальность заявленных требований, возражений и иных доводов лиц, участвующих в деле^[21].

Принцип сочетания коллегиального и единоличного рассмотрения дел применительно к делам о несостоятельности (банкротстве) выражается в рассмотрении названных дел в суде первой инстанции, как по общему правилу единолично (часть 2 статьи 223 АПК РФ), так и коллегиально в случаях направления дел в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение (пункт 4 части 2 статьи 17 АПК РФ) и принятия председателем судебного состава решения о коллегиальном рассмотрении дел в связи с их особой сложностью на основании мотивированного заявления судьи (пункт 5 части 2 статьи 17 АПК РФ). Суды апелляционной, кассационной, надзорной инстанций рассматривают дела о банкротстве по общему правилу коллегиально (часть 4 статьи 17 АПК РФ).

Тенденцией отечественного правового регулирования несостоятельности (банкротства) является расширение сферы единоличного рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве). Так, если Законы о банкротстве 1992 года и 1998 года не допускали единоличного рассмотрения дел о банкротстве, а первоначальная редакция Закона о банкротстве 2002 года лишь в отдельных случаях предусматривала возможность единоличного рассмотрения дел о банкротстве, то действующая редакция Закона о банкротстве 2002 года в качестве общего правила предусматривает единоличное рассмотрение дел о банкротстве в суде первой инстанции.

Принцип планирования подразумевает применение плана и плановых начал в правовом регулировании несостоятельности (банкротстве). Действующее отечественное законодательство о банкротстве предусматривает планирование проведения реабилитационных процедур банкротства — финансового оздоровления, внешнего управления и реструктуризации долгов гражданина. Планирование необходимо не только при проведении реабилитационных процедур финансового оздоровления и внешнего управления, но и при проведении иных процедур банкротства (план наблюдения, план конкурсного производства), поскольку составление плана проведения процедуры банкротства и последующий судебный контроль исполнения указанного плана способны увеличить эффективность проведения соответствующей процедуры банкротства^[22].

Принцип разумной, эффективной и сбалансированной активности и инициативы суда в защите субъективных прав и законных интересов при проведении процедур банкротства, во взаимосвязи с которым должны применяться принципы диспозитивности и судебного контроля, выражается в том, что суд, рассматривающий дело о банкротстве, входит в рассмотрение вопросов, возникающих в ходе банкротства и являющихся предметом спора между его участниками, не только по обращениям заинтересованных лиц, но и по собственной инициативе, учитывает предмет, характер и содержание спора, сохраняет и поддерживает баланс интересов участников банкротства, принимает необходимые, разумные и эффективные меры к правильному и своевременному разрешению споров в банкротстве и не рассматривает вопросы, не являющиеся предметом спора, выяснение которых не является необходимым для его разрешения и не связано с защитой субъективных прав и законных интересов при проведении процедур банкротства.

Признание (объявление) должника несостоятельным (банкротом) является констатацией неспособности должника в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей. При этом применяются принципы неоплатности и неплатежеспособности. Применение принципов неоплатности и неплатежеспособности связано не с делением лиц на физические и юридические, а с делением несостоятельности на торговую и неторговую, соответственно, для торговой несостоятельности применяется критерий неплатежеспособности, а для неторговой — критерий неоплатности^[23].

Подводя итог изложенному в главе, можно сделать следующие выводы.

Банкротство — комплексный правовой институт, объединяющий нормы частного и публичного, материального и процессуального права. Комплексное правовое регулирование осуществляется Федеральным законом от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». Банкротами могут признаваться как юридические лица, так и граждане.

Несостоятельность (банкротство) — признанная арбитражным судом неспособность должника в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам, о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей.

Критериями (основаниями) банкротства выступают, во-первых, недостаточность имущества (неоплатность), во-вторых, платежная неспособность (неплатежеспособность), а в качестве признаков — приемы выражения (воплощения) в тексте правового акта критерия несостоятельности, избранного законодателем в отношении той или иной категории потенциальных банкротов.

Неплатёжеспособность — это прекращение исполнения должником части денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей, вызванное недостаточностью денежных средств. При этом недостаточность денежных средств предполагается, если не доказано иное. Арбитражный суд должен установить состояние неплатежеспособности должника в судебном заседании, назначенном после подачи заявления в суд о признании должника несостоятельным. Конкурсный кредитор или уполномоченный орган, подавший заявление о признании должника несостоятельным, лишь предполагает такое состояние должника, не исполняющего свои денежные обязательства. Факт неплатежеспособности может быть достоверно установлен в суде на основе признаков, закрепленных в законе.

Институту несостоятельности (банкротства) свойственны собственные принципы, выражающие специфику правового регулирования соответствующих общественных отношений. Принципами института несостоятельности (банкротства) являются: принципы неоплатности и неплатежеспособности; принцип соразмерного удовлетворения требований кредиторов; принцип применения процедур банкротства в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов и восстановления платежеспособности должников; принцип применения процедур банкротства в рамках дискреционных полномочий суда; принцип планирования; принцип разумной, эффективной и сбалансированной активности и инициативы суда в защите субъективных прав и законных интересов при проведении процедур банкротства, во взаимосвязи с которым должны применяться принципы диспозитивности и судебного контроля.