Файл: «Договорная практика применения неустойки как способа обеспечения исполнения обязательств».pdf

обязательству, то к нему автоматически переходит и обязательство исполнять условия неустоечного соглашения,

¨ если в ходе исполнения договора имела место уступка права требования

по основному обязательству, то вместе с ней к новому кредитору переходит и

право требовать исполнения условий неустоечного соглашения.

Таким образом, говоря о правовой природе соглашения о неустойке, необходимо иметь в виду, что неустойка является институтом, призванным обеспечить должное исполнение основного обязательства, но в то же время – если было заключено соглашение о неустойке во исполнение какого-то договора, оно становится неотъемлемой частью этого договора и все вопросы, касающиеся соглашения о неустойке, нужно рассматривать в неразрывной связи с основным обязательством.

2.1 Функция неустойки и ее классификация

Основная функция неустойки – обеспечительная – заключается в том,

что она является дополнительной санкцией за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства, помимо общей санкции возмещения убытков (ст. 393 ГК).Дополнительное обеспечительное значение неустойки по сравнению с общей санкцией возмещения убытков проявляется в следующем. Во-первых, согласно п.4ст. 393 ГК РФ, убытки могут быть взысканы только тогда, когда они действительно имели место, причем для взыскания такого вида убытков, как упущенная выгода, необходимо учитывать предпринятые кредитором для ее получения меры и сделанные с этой целью приготовления; неустойка же может быть взыскана вне зависимости от всего этого – для ее истребования с должника кредитору необходимо только указать нарушение (п.1 ст. 330 ГК РФ). Во-вторых, размер убытков точно определим лишь после факта неисполнения обязательства, размер же неустойки заранее определен, что делает ее взыскание неизбежным, повышая тем самым реальность неблагоприятных имущественных последствий для должника, - кредитор в любое время может взыскать неустойку, не дожидаясь ни возникновения убытков, ниточного определения их размера. Таким образом, обеспечительный характер неустойки проявляется в том, что наличие неустоечного соглашения оказывает стимулирующее воздействие на должника, побуждая его к надлежащему и своевременному исполнению основного обязательства, и является надежной гарантией для кредитора получить имущественную компенсацию за неисполнение или ненадлежащее исполнение этого обязательства независимо от наличия убытков .В доктрине выделяются также штрафная и компенсационная функции неустойки, которые, по нашему мнению, скорее представляют собой два своеобразных проявления обеспечительной функции, нежели самостоятельными функциями неустойки. По мнению Гонгало Б. М. и Райхера В. К.

1, всякая неустойка имеет штрафной характер, так как ее взыскание производится независимо от взыскания убытков. Наиболее ярко выраженный штрафной характер имеет кумулятивная (штрафная, совокупная) неустойка, которая подлежит выплате сверх полного возмещения убытков. Другие же виды неустойки – зачетная, исключительная и альтернативная – больше имеют компенсационный характер, так как их выплата в той или иной мере пересекается с возмещением убытков. По справедливому замечанию Малеина Н. С., «штрафной характер неустойки в полной мере проявляется лишь когда правонарушение не повлекло за собой никакого имущественного ущерба, когда же такой ущерб был, налицо компенсационная природа неустойки»

2.Цивилистами выделяются и другие функции неустойки. Так, Новицкий И. Б. и Лунц Л.А. придают большое значение тому, что неустойка облегчает кредитору доказывание убытков, выделяя это положение в отдельную функцию

3. Лейст О. Э. говорит о сигнализационной функции неустойки, обращенной внутрь предприятия, на котором происходят систематические нарушения обязательств, влекущие за собой частую уплату неустоек

2.3 Классификация неустоек

В доктрине выделяют несколько классификаций неустоек по разным признакам.

Так, по источнику возникновения неустойки можно классифицировать на

договорные, законные и так называемые смешанные.

Договорная неустойка может быть предусмотрена сторонами при заключениифактически любого гражданского договора. Следует отметить, что законпредусматривает достаточно строгие требования к неустоечному соглашению: онодолжно быть совершено в письменной форме независимо от формы основногообязательства, причем форма является условием действительности этого соглашения(ст. 331 ГК РФ); в соглашении о неустойке обязательно должен быть предусмотренпредмет этого соглашения и сделана ссылка на основное обязательство.Непременным условием признания неустойки законной служит включение ее всостав императивной нормы. Прежде чем приступить к рассмотрению законнойнеустойки в современном гражданском праве, хотелось бы несколько осветитьисторию развития этого института.

В дореволюционном законодательстве неустойка определялась законом только в двух случаях:

¨ за неисправность в платеже по заемным обязательствам между частными лицами – не заплативший по заемному обязательству в срок подвергался взысканию неустойки по три процента с не заплаченного капитала;

¨ за неисправность в исполнении по обязательствам с казной – с неисправного казенного поставщика или подрядчика взыскивалась неустойка в размере 0,5% в месяц с суммы стоимости просроченных поставкой товаров, припасов или работ.

В советский период развития гражданского законодательства наблюдается тенденция увеличения случаев применения законной неустойки, неустойка являлась основным средством обеспечения договорной дисциплины (так называемый контроль рублем), и многими нормативными актами того времени предусматривается обязательное включение в договоры положения о неустойке

1. Эта тенденция достигает своей кульминационной точки в 70-80-е гг. –законодательством того периода предусматривалось свыше трех тысяч санкций занарушения в сфере хозяйственной деятельности, большая часть которых имела формунеустойки

2.Согласно ст. 332 действующего Гражданского Кодекса, законной называетсянеустойка, определенная законом. В доктрине возникли двапротивоположных мнения по поводу того, что в данном случае следует понимать подзаконом. Так, Брагинский М. И. И Витрянский В. В. считают, что в рамках этойстатьи закон следует трактовать в узком смысле – то есть, по их мнению,законная неустойка может предусматриваться исключительно федеральными законами

3. Павлодский Е. А., напротив, говорит, что режим законной неустойкираспространяется на случаи включения условия о неустойке не только в закон, нои в иные правовые и в целом – нормативные акты, обязательные для сторон всоответствии со ст. 3 ГК РФ4. Как бы тони было, положения о законной неустойке содержатся в настоящее время отнюдь нев одних только федеральных законах, но это не является противоречиемдействующему Гражданскому Кодексу, так как соответствует ст. 4 ФедеральногоЗакона «О введении в действие части первой Гражданского кодекса РоссийскойФедерации» от 30 ноября 1994 года1.Режим законной неустойки может быть распространен на случаи включения условия онеустойке не только в закон, но и в иные правовые акты, обязательные дляучастников гражданского оборота в соответствии со ст. 3 ГК РФ. Статья 332 ГК РФпозволяет сделать вывод, что условие договора об освобождении стороны (сторон)от неустойки, указанной в законе или ином правовом акте, а равно об уменьшениитакой неустойки является ничтожным. Что касается увеличения размера законнойнеустойки, то на этот счет п. 2 ст. 332 ГК РФ содержит положение, согласнокоторому размер законной неустойки может быть увеличен соглашением сторон, еслизакон этого не запрещает. В качестве примера случая, при котором недопустимосоглашение сторон об увеличении размера неустойки, можно сослаться на УставЖелезных Дорог РФ. В нем предусмотрены различные виды неустойки, которыеподлежат взысканию с перевозчика, грузоотправителя или грузополучателя, а затемв статье 167 Устава содержится указание на то, что «железные дороги,грузоотправители, грузополучатели и пассажиры в случае неисполнения илиненадлежащего исполнения обязательств, вытекающих из настоящего Устава, несутматериальную ответственность лишь в пределах, предусмотренных соответствующимистатьями Устава»

2.В теории законную неустойку делят на строго императивную и нестрогоимперативную. В качестве наиболее строгого примера строго императивнойнеустойки можно привести законную неустойку в виде штрафа в размере 50 % отстоимости недопоставленной продукции, предусмотренную ФЗ «О поставках продукциидля государственных нужд»1. Примеромвторой может послужить абзац 1 п. 8 Постановления Верховного Совета РФ и Правительства РФ от 25. 05. 1992г. № 2837-1 «О некоторых мерах по улучшениюрасчетов в народном хозяйстве и повышению ответственности предприятий за ихфинансовое состояние» (утратило силу с 01. 03. 1996г.), в котором говорится обустановлении неустойки за просрочку в виде пени в размере 0, 5 % в день,когда в договоре поставки или купли-продажи для предпринимательскойдеятельности не содержался иной конкретный размер ответственности за такоенарушение.

Законную неустойку, увеличенную соглашением сторон, не нарушая при этомположения п. 2 ст. 332 ГК РФ, в литературе называют смешанной.

Правом уменьшения размера неустойки наделен только суд, независимо от того,законная это или же договорная неустойка (ст. 333 ГК РФ). Среди цивилистовведется спорная дискуссия о том, стоит ли обязать суд уменьшать размернеустойки, явно не соответствующей совершенному правонарушению. Формулировкаст. 333 ГК РФ говорит лишь о праве суда на подобное уменьшение. Сложно датьоднозначный ответ на этот вопрос – на наш взгляд, разумнее всего было бысогласиться с мнением Брагинского М. И. и Витрянского В. В., предлагающихсчитать неоправданно высокий размер неустойки злоупотреблением правом, а,следовательно, законным основанием к отклонению исковых требований всоответствующей части2.Райхер В. К. среди видов неустоек этой классификации называет ещенормативно-договорную неустойку, представляющую собой «сложный состав изпредписаний закона и осуществляющего эти предписания договора»

3, однако, по справедливому замечанию Константиновой В. С., допущение

существования такого вида неустойки позволит каждую законную неустойку считатьодновременно и нормативно-договорной, что только посеет неразбериху в этой ибез того сложной классификации

1.Следующая классификация представляет собой деление неустоек в зависимости отметодов их исчисления. В рамках этой классификации цивилисты выделяютсобственно неустойку, штраф и пеню. В доктрине непроизводится никакого четкого вразумительного различия между собственнонеустойкой и штрафом, что позволяет нам последовать за большинством цивилистови согласиться с тем, что эти два понятия обозначают одно и то же явление. Хотясправедливо будет обозначить в данной работе точку зрения Гонгало Б. М.,который считает, что штраф – есть неустойка за действие/бездействие,представляющееся наиболее серьезным правонарушением, в то время, как собственнонеустойка отличается меньшим размером и соответственно меньшей значимостьюправонарушения

2. Совершенно инаяситуация складывается с разделением понятий штрафа и пени. Штраф представляетсобой однократно взыскиваемую сумму, которая выражается либо в твердой сумме,либо в виде процентов пропорционально заранее определенной величине. Пеня жепредставляет собой неустойку, начисляемую непрерывно, нарастающим итогом.

Неустойка в виде штрафа применяется в не длящихся правонарушениях, прежде всегоза ненадлежащее качество исполнения, в то время как пеня применяется в длящихсяправонарушениях, чаще всего за просрочку в исполнении.

В зависимости от того, как неустойка соотносится с убытками, выделяютзачетную, штрафную, исключительную и альтернативнуюнеустойки. Эта классификация предусматривается статьей 394 ГК РФ. Штрафная(кумулятивная, совокупная) неустойка предполагает полное возмещение убытковсверх неустойки и является самой жесткой из всех неустоек этой классификации

1. Альтернативная неустойка предоставляет кредитору на выбор

требовать либо возмещения убытков, либо уплаты неустойки. Исключительнаянеустойка подразумевает взыскание только неустойки, но не убытков. И, наконец,при зачетной неустойке убытки возмещаются лишь в части, не покрытойнеустойкой. П. 1 ст. 394 ГК РФ содержит презумпцию зачетной неустойки – тоесть, если в соглашении о неустойке не содержится прямого указания на то, какаяименно неустойка им устанавливается, то убытки возмещаются в части, не покрытойнеустойкой.

В зависимости от порядка исчисления можно выделить неустойку, исчисляемую впроцентах, исчисляемую в кратном отношении к определенной сумме, инеустойку, исчисляемую в твердой сумме.

В зависимости от порядка взыскания неустойки, можно выделить неустойку,взыскиваемую в добровольном порядке, и в суде.

Вот, пожалуй, и все основные классификации неустоек, существующие на данныймомент в законе и в доктрине.

2.3 Сущность, проблемы применения неустойки и ее современное понимание.

Анализ не раз поднимавшихся в юридической литературе, но так до конца не разрешенных до конца вопросов о том, является ли неустойка способом обеспечения исполнения обязательств или мерой ответственности за их нарушение и носит ли она штрафной либо компенсационный характер, имеет не только теоретический интерес. Ответы на них могут быть на практике использованы судами в целях более точной квалификации условий договора относительно предусматриваемых ими санкций, в частности, для правильного определения характера соответствующего возмещения (суммы неустойки), а, следовательно, и правильного установления его размера.