Файл: Правовые основы оперативно-розыскной деятельности (Понятие и сущность ОРМ).pdf

Введение

Оперативно-розыскная деятельность (ОРД), как следует из ее законодательного определения, осуществляется посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ). Так как оперативно-розыскные мероприятия составляют первооснову ОРД, ее содержание, то теоретическое исследование ее проблем должно начинаться в первую очередь с изучения оперативно-розыскных мероприятий. Однако, несмотря на обилие трудов в области теории ОРД, фундаментальных исследований оперативно-розыскных мероприятий, пока не проводилось. В связи с этим хотелось бы обратить внимание специалистов на некоторые актуальные проблемы теории оперативно-розыскных мероприятий, требующие научной проработки.

Одной из таких проблем является необходимость обобщения и систематизации накопленных знаний об отдельных оперативно-розыскных мероприятиях. С момента законодательного закрепления перечня ОРМ в первом законе «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации» 1995 г. было проведено много исследований, предметом которых становились отдельные оперативно-розыскные мероприятия. В этих исследованиях авторы, используя различные подходы при решении частных вопросов, пытались решать и общие проблемы, затрагивающие оперативно-розыскные мероприятия в целом. Это касается определения понятия и сущности как отдельных ОРМ, так и категорий более высокого уровня, их классификаций, определения правовых основ, соотношения со следственными действиями, организации и тактики проведения, использования полученных результатов и так далее. Полученные научные результаты в чем-то дополняют, но в чем-то и противоречат друг другу. В каждом из этих исследований отражается специфика научных школ и исследовательских традиций, требующая приведения их к какому-то общему знаменателю. Тематика проводимых исследований, к сожалению, слабо координировалась, поэтому некоторые из четырнадцати предусмотренных законом мероприятий изучались одновременно несколькими независимыми исследователями, а другие остались вне поля научного внимания. Вполне естественно, что больший интерес исследователей привлекли, прежде всего, новые для российского законодателя мероприятия такие, как оперативный эксперимент, контролируемая поставка, оперативное внедрение, прослушивание телефонных переговоров, мероприятия, связанные с использованием специальных технических средств получения информации. Вместе с тем другие мероприятия, в основе которых лежат традиционные для ОРД методы (опрос, наблюдение, осмотр), также нуждаются в исследованиях с учетом новых правовых реалий.

1. Понятие и сущность ОРМ

Под оперативно-розыскным мероприятием понимается система взаимосвязанных действий, направленных на добывание (поиск) фактических данных, свидетельствующих о подготовке и совершении налоговых преступлений, лицах, их замышляющих, подготавливающих, совершающих или совершивших, о наличии материальных следов противозаконной деятельности, местонахождении лиц, подозреваемых в их совершении или скрывшихся от следствия и суда, а также для решения других задач ОРД на основании и в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 12.08.1995 № 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности". Оперативно-розыскные мероприятия проводятся в случае, если административными и уголовно-процессуальными мерами невозможно или затруднительно выполнить указанные задачи. В соответствии с ч. 1 ст. 6 Федерального закона об ОРД федеральные органы налоговой полиции могут осуществлять следующие оперативно-розыскные мероприятия. Опрос граждан - оперативно-розыскное мероприятие, осуществляемое в форме беседы с лицами, которым могут быть известны фактические обстоятельства события преступления или причастными к ним. В зависимости от обстоятельств беседы и личности опрашиваемого данное оперативно-розыскное мероприятие может проводиться с зашифровкой и без зашифровки его целей, с легендированным прикрытием при необходимости сотрудника оперативного аппарата или лица, действующего по его поручению. В теории и практике ОРД это мероприятие имеет традиционное наименование - разведывательный опрос, что свидетельствует о его поисковом характере, направленности на выявление скрытой или скрываемой информации, имеющей значение для решения задач борьбы с налоговыми правонарушениями. Объектами опроса могут быть: лица, располагающие в силу случайно сложившихся обстоятельств или служебного положения информацией, представляющей профессиональный интерес для сотрудников налоговой полиции (потенциальные свидетели, осведомленные о конкретных фактах умышленного укрывательства доходов, подделке или фальсификации финансовых документов, умышленном уклонении от декларирования доходов и т. п.); граждане, входящие в ближайшее служебное или бытовое окружение проверяемого лица и обладающие значимой информацией о проверяемых или разрабатываемых лицах, обоснованно подозреваемых в совершении налоговых преступлений; лица, склонные к совершению противоправных действий, являющиеся соучастниками группового нарушения налогового законодательства и в силу своих личных качеств способные раскрыть определенные фактические данные при условии сохранения конфиденциальности их опроса. Опрос граждан может проводиться в любом месте и в любой обстановке. При его осуществлении могут использоваться открыто или скрытно технические средства фиксации беседы. Положительный результат опроса граждан во многом определяется качеством подготовки к нему оперативных работников:

• определения четких и реальных его целей, изучения личности опрашиваемого;
• прогнозирования возможного поведения собеседника;
• определения удобного места, времени и поводов для встречи;
• разработки тактических приемов собеседования и условий соблюдения конспирации.

Результаты опроса граждан при их согласии могут быть оформлены объяснением, заявлением либо рапортом должностного лица при соблюдении конфиденциальности беседы с указанием на применение технических средств ее записи. Наведение справок - это сбор информации о лицах и фактах, имеющих значение для выявления, предупреждения и раскрытия налоговых преступлений, от граждан, предприятий, организаций, учреждений, органов государственной власти и местного самоуправления, общественных организаций посредством ознакомления с хранящимися у них документами, материалами, содержащимися в информационно-поисковых системах, различными видами учетов, в том числе в семейных или служебных архивах, а также посредством проведения бесед с причастными к ним людьми. Рассматриваемое оперативно-розыскное мероприятие осуществляется гласно или негласно в зависимости от характера собираемой информации и ее исполнителях. Наведением справок может заниматься непосредственно оперативный работник либо по его заданию сотрудник оперативно-технической и поисковой службы ФСНП России. Ранее сбор интересующих оперативные подразделения сведений в основном касался той информации, которая содержалась в местных органах власти по месту жительства проверяемого лица или по месту его работы, называемый оперативной установкой. Однако изменившиеся условия и порядок документального оформления тех или иных данных о личности по месту жительства и работы, наведение справок, а также содержание добытой информации оказались значительно объемнее по объектам проверок и разнообразнее по организационно-тактическим приемам исполнения. Существовавшие ранее тактические способы были недостаточно глубокими по своему содержанию. Федеральные органы налоговой полиции наделяются правом безвозмездно получать от министерств, ведомств, предприятий, учреждений и организаций, а также физических лиц информацию, необходимую для исполнения своих функциональных обязанностей, за исключением случаев, когда законом установлен специальный порядок ее получения. Полученная с помощью наведения справок информация, имеющая значение для принятия юридически значимых решений (в качестве поводов и оснований возбуждения уголовного дела, заведения дел оперативного учета, передачи другому правоохранительному органу по его специализации или подследственности, наложения административного взыскания, приобщения к имеющемуся уголовному делу и т. п.), оформляется оперативным работником так, чтобы не допустить расшифровки тактических приемов ее получения и личности исполнителя. При наведении справок субъекты ОРД ФСНП России должны иметь в виду, что законодательством Российской Федерации установлены особые режимы сбора, хранения и распространения следующей информации:

1. сведения, составляющие государственную и служебную тайну (Закон РФ от 21.07.1993 № 5485-1 "О государственной тайне", ст. 183, 283, 284 Уголовного кодекса РФ, ст. 139 Гражданского кодекса РФ);
2. сведения, составляющие налоговую тайну (ст. 102 Налогового кодекса РФ); сведения, относящиеся к коммерческой тайне или закрытым данным (ст. 16, 139, 727, 771, 1032 Гражданского кодекса РФ, ст. 183 Уголовного кодекса РФ);
3. банковская тайна и тайна вкладчиков (ст. 26 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 "О банках и банковской деятельности", ст. 857 Гражданского кодекса РФ, ст. 183 Уголовного кодекса РФ);
4. сведения о мерах безопасности судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов (см. Федеральный закон от 20.04.1995 № 45-ФЗ "О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов", ст. 311, 320 Уголовного кодекса РФ);
5. нотариальная тайна (см. ч. 2 ст. 16 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, ст. 137 Уголовного кодекса РФ);
6. тайна страхования (см. ст. 946 Гражданского кодекса РФ, ст. 137 Уголовного кодекса РФ) и другие.

Результаты оперативно-розыскного мероприятия оформляются справкой или рапортом должностного лица оперативного аппарата ФСНП России со следующим указанием: в связи с чем, где и при каких условиях наводилась справка. Письменные ответы из других организаций или кассеты видео-, аудиозаписей приобщаются к основному документу. Сбор образцов для сравнительного исследования - это действия, направленные на получение различных вещей, предметов, изделий, их комплектующих, для сравнения и идентификации с аналогами, находящимися в распоряжении правоохранительных органов Российской Федерации в виде следов, изъятых на местах совершения преступлений, либо хранящихся в делах оперативных учетов, материалах автоматизированных информационно-поисковых систем и т.п.^[1]

Элементы ОРД относительно самостоятельны. Они даже могут регули­роваться нормами разных отраслей права (например, создание предприя­тия, учреждения, организации базируется на нормах гражданского права). Вместе с тем элементы ОРД взаимосвязаны и взаимообусловлены. Так, лица, оказывающие содействие на конфиденциальной основе, могут принимать участие в проведении оперативно-розыскных мероприятий. Оперативно-розыскные мероприятия являются важнейшим элементом структуры ОРД, проводятся в соответствии с ее целями и задачами, регламентируются соответствующим законодательством. Отличительными при­знаками оперативно-розыскного мероприятия, по нашему мнению, явля­ются следующие:

1. оперативно-розыскное мероприятие проводится только государ­ственными органами и их должностными лицами, причем прямо указанны­ми в Законе об ОРД (например, наведение прокурором или судом справок о чем-либо не является оперативно-розыскным мероприятием, хотя по со­держанию их действия могут быть похожи на аналогичное оперативно-ро­зыскное мероприятие);
2. оперативно-розыскное мероприятие непосредственно направлено на решение задач ОРД, что отличает его от иной деятельности органов, осу­ществляющих ОРД (например, связанной с получением новой специальной техники);
3. оперативно-розыскное мероприятие проводится только при нали­чии специальных оснований и условий проведения, прямо указанных в За­коне об ОРД;
4. организация и тактика оперативно-розыскного мероприятия со­ставляет государственную тайну; приемы, методы, способы его проведения, составляющие тактику, а также порядок, организация такого мероприятия не подлежат оглашению;
5. цели оперативно-розыскного мероприятия должны отвечать тре­бованиям морали и нравственности, должны быть нацелены на обеспече­ние безопасности общества и государства, защиту жизни, здоровья, прав и свобод человека, собственности от преступных посягательств (на первый взгляд, безнравственно прослушивание телефонных переговоров, чтение чужих писем, интерес к частной жизни и т. п., но с учетом целей оператив­но-розыскного мероприятия это необходимо и морально).

Таким образом, оперативно-розыскное мероприятие — это составная часть ОРД, сведения об организации и тактике которой составляют государ­ственную тайну. Оно представляет собой совокупность действий специаль­но уполномоченных на то государственных органов и их должностных лиц, осуществляется с соблюдением регламентированных законом оснований и условий, отвечает нормам морали и нравственности и непосредственно направлена на разрешение целей и задач ОРД.

2. Виды оперативно-розыскных мероприятий, их классификация.

Все ОРМ в зависимости от их тактических возможностей и методов осуществления можно разделить на три группы:

1) использующие адаптированные сыском криминалистические методы: -   опрос, - наведение справок, - сбор образцов для сравнительного исследования, - проверочная закупка, - исследование предметов и документов, - наблюдение, - отождествление личности, - обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, - оперативный эксперимент;