Файл: Правовое положение товарных бирж (Участники биржевой торговли. Биржевые посредники).pdf

ВВЕДЕНИЕ

Переход к рыночным формам хозяйствования требует трансформации экономической системы и создания новых институтов. Всё это проводит к изменению традиционных и образованию новых форм торговли, а также служит основой возрождения биржевой торговли и инструментов этой торговли – товарных, фондовых и валютных бирж.

Многогранная деятельность торговли оказывает существенное воздействие и на производителя, и на потребителя. 

Биржа — это юридическое лицо, обеспечивающее регулярное функционирование организованного рынка товаров, валют, ценных бумаг, производных финансовых инструментов. 

Организация биржевой торговли при помощи бирж выступает одним из направлений публичной политики в экономической сфере. Поэтому рыночные отношения не смогут нормально развиваться без эффективной частноправовой и публично-правовой регламентации правового статуса бирж.

А значит, наиболее актуальным положением является укрепление нормативной правовой базы, регламентирующей правовой статус, деятельность и правовое обеспечение функционирования бирж.

В основе правового нормирования лежит развитой частноправовой элемент – закрепление устойчивого гражданско-правового положения биржи.

Объектом исследования этой работы является биржа, а предметом выступает правовой статус биржи.

Поэтому биржевая деятельность является самостоятельной формой коммерческой деятельности, ориентированной на получение прибыли и представляющей собой целенаправленные виды работы по подготовке и проведению торговли особыми видами товаров по специально установленным правилам.

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТОВАРНОЙ БИРЖИ

1.1. Понятие и сущность биржи

Биржа — это юридическое лицо, обеспечивающее регулярное функционирование организованного рынка товаров, валют, ценных бумаг, производных финансовых инструментов.

Второе определение звучит так,  биржа — это место или здание, где собираются в определенные часы торговые люди и посредники, биржевые маклера для заключения сделок о ценных бумагах или товарах.

Брокеры в своих интересах или интересах клиентов выставляют в торговые системы заявки на покупку или продажи ценной бумаги, валюты, товара. Таким образом, биржа предоставляет возможность встретиться покупателям и продавцам, но уже не в здании, а на одном сервере, и заключать сделки купли-продажи.

Первая официальная Российская биржа была открыта в Петербурге в 1703 году, в период правления Петра I Великого. 

Создание биржевых институтов выступает необходимым условием функционирования рыночного механизма государства. Биржевой институт России пережил возрождение в начале 90-х годов ХХ века. По мере становления российского биржевого рынка создается и отлаживается система его регулирования. 

Появление биржевых структур явилось одним из направлений вложения избыточных денежных средств. Биржи создавались, как акционерные общества. Отличительной чертой бирж была их универсальность, т.е. когда совершаются и товарные, и фондовые операции. В то время формирование российских бирж осуществлялось в условиях отсутствия нормативно-правовой базы, а также в условиях нестабильной экономики и спада производства, поэтому вся ситуация строилась на взлетах и падениях заработков.

Биржа – это классический институт рыночной экономики, который формирует оптовый рынок товаров. Биржа включает в себя  организационную, экономическую, и юридическую основу.

С точки зрения организационной основы рыночное место предоставляется брокерам и дилерам, то есть профессионалам биржевого дела.  С экономической точки зрения, это  оптовый рынок, на котором происходит торговля ценных бумаг, оптовая торговля по образцам и стандартам, по договорам и контрактам на их поставку в будущем, а также продажа валюты и редкоземельных металлов, по ценам официально установленным на основе спроса и предложения. Биржа также является и юридическим лицом, которое обладает обособленным имуществом, и может быть истцом и ответчиком в суде.

Основным документом биржевой торговли на территории Российской Федерации является Закон РФ “О товарных биржах и биржевой торговле” от 20 февраля 1992 года, который создает правовые гарантии для торгово-посреднической деятельности; учитывает реальные процессы, которые происходят на современных биржах. По этому закону биржа организует и ведет биржевые торги, но не может совершать сделки от своего имени и за свой счет. Она не может также осуществлять торговую, торгово-посредническую и иные виды деятельности непосредственно не связанные с организацией биржевой торговли. Предприятия и организации, не отвечающие указанным положениям, не имеют права на организацию биржевой торговли, использование в своем названии слов “товарная биржа” или “биржа” и не подлежат регистрации в качестве биржевых структур. 

В настоящее время товарная биржа - это одна из самых старых представительниц биржевой индустрии. Товарная биржа представлена в виде постоянно действующего организованного рынка, где продавцы и покупатели проводят операции по купле-продаже с определёнными товарами.

Сама биржа - это не собственник какого-либо товара, и она не ведет торги за свой счет и от своего имени. На бирже торги происходят регулярно, продавцы и покупатели свободны в выборе, контракты идентичны, а все операции гласны.

Преимущество биржевой торговли заключается в том, что она помогает покупателям и продавцам какого-либо товара легче и быстрее найти друг друга. Помимо этого, биржа обеспечивает механизм установления цены.

Товарные биржи выполняют следующие задачи:

• собирают и распространяют информацию о ценах на товары среди всех заинтересованных лиц;
• наблюдают за проверкой качества товаров, их сортировкой, взвешиванием;
• регламентируют типовые контракты в части качества, количества, условий платежа и времени поставки товара;
• обеспечивают гарантию выполнения условий договора.

На бирже ни один товар, ни его образец непосредственно не участвует в торгах. Предметом торга выступает стандартизированный товар определенного количества. К товару предъявляются следующие требования:

• товар должен быть однородным;
• должен быть количественно определен по весу, числу, размеру;
• возможность его заменить на аналогичный товар.

Эти перечисленные условия позволяют заключить сделку при отсутствии товаров и обеспечиваются либо соответствием общепринятому эталону, либо самой природой товара. Такие товары называются биржевыми.

На биржевом рынке товарный ассортимент постоянно меняется. В 19 веке их было до 200, а сейчас насчитывается около 45. Сюда входит текстильное сырье, зерно, масличные и продовольственные товары, цветные металлы. На западных товарных биржах котируются такие товары, как дизельное топлив, алюминий, бензин, никель, пропан, мазут и другие.

На современных товарных биржах в оборот вовлечены не только осязаемые товары, но и неосязаемые ценности. Ведутся операции по торговле контрактами на фрахтование, индексами цен, ипотекой, банковским процентом, валютой, на государственные ценные бумаги.

На фондовых биржах сроки исполнения сделок меньше, чем на товарных. На мировом рынке наиболее распространенный срок ликвидации сделок - до 6 месяцев. Обычно такие сделки осуществляются с продовольственными товарами, которые имеют сезонный цикл производства.

Раньше на биржевом рынке отсутствовали условия стандартизации, поэтому на торги выставлялись практически весь спектр товаров - от зерна, бытовой техники до болтов и гаек. Еще один минус - чрезмерное желание бирж заработать в ущерб непосредственным участникам рынка. Многие торговые площадки зарабатывали даже на продаже биржевых мест. Из-за этого с биржи уходили операторы, которые сами старались наладить контакты с контрагентами.

Наибольшей популярностью на российской бирже пользуется сахар. По мнению экспертов, шансы на дальнейшее развитие в России получат: зерно, сахар, нефть и нефтепродукты. Причем только если будет присутствовать активная государственная политика, которая создаст внутри страны цивилизованный товарный рынок.

Чтобы активировать оборот, биржи стараются привлечь максимально число торговцев путем поставки товаров лишь в конкретные месяцы, которые называются позициями. Для каждого рынка характерны его периоды активизации спроса и предложения, в основном из-за сезонности, например, продажа сельскохозяйственных товаров вызвана сбором урожая. Поэтому, назначаются месяцы, в течение которых разрешается доставлять товары по контрактам, которые были заключены и истекают в данном месяце [2].

На биржах одновременно продаются товары сразу с несколькими сроками (месяцами) поставки, и четкое обозначение каждого из них необходимо, чтобы не возникало никаких ошибок.

Важным компонентом биржевых контрактов является место поставки товара. Биржи разрешают продавцам поставлять товар исходя из предписанных правил. Это могут быть: хранилища, склады, банки, отвечающие критериям биржи. Они могут располагаться недалеко от биржи или в других местах, которые могут находиться в других странах, обеспечивающих потребности и отвечающих требованиям мировой торговли.

Биржи выступают в качестве катализатора развития промышленности и торговли и тем центром, вокруг которого формируется инфраструктура рынка.

Более того, следует отметить, что биржа не только выполняет роль учреждения, которое имеет второстепенное значение и служит интересам промышленности и сферы обмена, но также имеет самостоятельное значение, основным эффектом которого является стимулирование спроса. Этот спрос порождает мощный стимул для развития промышленности, аграрного рынка, строительства, торговли, коммуникаций, кредитных и финансовых рынков.

Таким образом, развитие биржевой торговли деятельности создает благоприятные условия для развития международных связей и иностранных инвестиций, обогащающих рынок страны товарами, которые пользуются большим спросом.

1.2. Правовое положение бирж

Деятельность бирж относится к ведению хозяйства на некоммерческой основе и осуществляется в целях повышения эффективности обслуживания предпринимателей.

Правовое положение товарных бирж регулируется Законом РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» от 20.02.1992 г. № 2383-1 (в ред. от 15.04.2006 г.), правовое положение фондовых бирж - Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ (в ред. от 30.12.2006 г.).

В статье 2 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» говорится, что под товарной биржей понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.

Организация и регулирование торговли на бирже составляет сферу деятельности товарной биржи и ее специальную компетенцию, которая бы объективно отражала цену данного товара на основе концентрации на бирже спроса и предложения.

К особенностям учреждения товарной биржи относится то, что доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не может превышать десяти процентов.

При создании биржи необходима обязательная государственная регистрация, но биржевая торговля может проводиться на основе лицензии.

Участниками биржевой торговли являются: полные члены биржи, которые имеют право участвовать в торгах во всех секциях биржи и неполные, имеющие право участвовать в торгах определенной секции. А также, брокерские фирмы, конторы, независимые брокеры, которые приобретают право на участие в биржевых торгах на бирже за определенную плату, на срок до трех лет; разовые посетители, приобретающие за плату это право в течение дня.

Особенностью правового положения биржи является то, что она организует и регулирует биржевую торговлю, но в собственно биржевой торговле не участвует, не заключает никаких сделок в ходе торгов, а субъектами являются участники биржевой торговли от своего имени и за свой счет.

Имуществом биржи является частная собственность. Учредителей или членов биржи должно быть не менее десяти.

Непосредственный контроль за соблюдением биржевого законодательства возлагается Законом на Государственного комиссара, который назначается Комиссией по товарным биржам. Государственный комиссар присутствует на биржевых торгах; участвует в общих собраниях членов биржи; знакомится с информацией о деятельности биржи; контролирует исполнение решений Комиссии.