Файл: Методика расследований преступлений в сферах экономики.pdf
Добавлен: 14.07.2023
Просмотров: 87
Скачиваний: 3
Одной из особенностей расследования рассматриваемых преступлений являются обнаружение, выемка и исследование документации (информационных массивов). В последние годы при расследовании экономических преступлений они приобретают все большую глубину, масштабность и значимость. Своеобразие состоит в том, что удается выявить такую полезную для дела информацию, которая не воспринимается при изучении отдельно взятого документа, ибо может быть получена лишь на базе анализа комплекса взаимосвязанных документов. Такой анализ возможен на основе использования знаний и возможностей экономической науки.
Одной из особенностей дел рассматриваемой категории является то, что по факту чрезвычайных происшествий наряду с уголовно-процессуальным расследованием проводится еще и служебное расследование, осуществляемое межведомственными комиссиями специалистов различного профиля. Вторая особенность состоит в том, что расследование чаще всего осуществляется бригадным методом на основе взаимодействия нескольких следователей одной или различной ведомственной принадлежности. Широкое разнообразие направлений, форм и векторов взаимодействия указывает на необходимость его тщательной подготовки, обеспечения согласованности действий, координации и управления работой его субъектов. Вопрос о количественном составе и профессиональной специализации членов оперативно-следственной группы (бригады) решается с учетом характера, вида и размера вредных последствий произошедшего, обстановки, в которой все случилось, и объема работы. Чем больше жертв и чем шире масштабы разрушений, тем более мощной по количеству и качеству членов должна быть группа.
Взаимодействие осуществляется в двух формах: процессуальной и не процессуальной. В первом случае осуществляется:
1) привлечение сведущих лиц из контрольно-надзорных и охранных структур к участию в следственных действиях в качестве специалистов;
2) поручение им производства назначаемых судебно-технических, судебно-ветеринарных, судебно-санитарных, судебно-товароведческих и других экспертиз;
3) истребование документов контрольно-надзорных органов и охранных структур, связанных с отражением их деятельности по проверке обстоятельств, представляющих интерес для уголовного дела;
4) дача следователем поручений о производстве проверок, обследований, разбирательств, которые полномочны проводить эти специалисты;
5) допрос участников административно-правового расследования, производивших лабораторные исследования объектов, обследование предприятия, его работников, потерпевших.
К непроцессуальным формам взаимодействия относятся:
1) оказание специалистами консультационных услуг по поводу:
а) нормативных документов, регулирующих проверяемую по делу деятельность;
б) технологии, организации контроля и учета, пропускного режима, охраны, структуры, иных особенностей задач, направлений, средств, условий проверяемой деятельности;
в) характера документов, отражающих деятельность предприятия, порядка и особенностей его документооборота, мест их возможного нахождения;
г) специальной технической, научной, методической литературы, содержащей сведения по интересующим следствие вопросам;
д) вопросов, подлежащих разрешению в ходе судебных экспертиз, вида последних, круга специалистов, которых можно привлечь для их производства, а также к участию в следственных действиях и мероприятиях; е) предоставления во временное распоряжение следствия служебных помещений, специальных измерительных приборов, телефонов, аппаратуры и других средств технического порядка, имеющихся у специалистов;
2) совместное обсуждение обстоятельств, подлежащих установлению, организации планируемой работы, версий и программ по их проверке;
3) обмен собираемой информацией и мнениями;
4) получение пояснений, комментариев специалистов по поводу результатов проведенного ими расследования, примененных средств и методов, упущенных возможностей, трудностей, с которыми они встретились и того, как выходили из проблемных ситуаций, наиболее оптимальных путях проверки собранных ими данных в ходе планируемых следственных действий;
5) совместное изучение и обсуждение проектной, технической и другой сложной документации предприятия, технологических, финансовых схем, цепочек, операций, других объектов, в первую очередь из области ноу-хау и ненормативных конструкций;
6) совместная разработка мер предупреждения нарушений обязательных правил как применительно к деятельности конкретного предприятия, виду деятельности, так и в региональном, отраслевом масштабе, воплощение этих мер в жизнь;
7) своевременное уведомление следователя работниками контрольно-надзорных органов о начале и завершении служебных расследований происшествий, передача ему материалов в случае обнаружения признаков преступлений для возбуждения уголовного дела;
8) предоставление следователю материалов предыдущих проверок и расследований, проведенных контрольно-надзорными органами в отношении проверяемых предприятий и лиц.
Преступления, связанные с запрещенной экономической деятельностью
Такие преступления совершаются субъектами так называемой теневой экономики. Речь идет о незаконном предпринимательстве, лжепредпринимательстве, незаконном изготовлении и обороте наркотических средств, оружия, взрывчатых веществ и взрывных устройств, психотропных веществ, порнографических материалов, подделке денег и ценных бумаг, платежных документов и ряде других преступлений. Все эти деликты объединяет нарушение, установленных уголовно-правовым законодательством запретов, касающихся экономической деятельности в сфере производства, выполнения определенных видов работ, оказания финансовых и других услуг.
Наибольший удельный вес в структуре данных преступлений имеют деяния, связанные с изготовлением тех или иных видов криминальной продукции (товаров), а также с видоизменением (переделкой, подделкой) различных предметов, документов и других объектов, выпускаемых в сфере разрешенной экономической деятельности.
В основе преступной деятельности этого типа лежит открытие (либо покупка, физический захват) и функционирование нелегальных производственных и торговых объектов (фирм, фабрик, цехов, торговых точек и т.д.), хранение, перевозка, сбыт продуктов криминального «труда», обеспечение безопасности и доходности данной деятельности. Последняя в одних случаях осуществляется тайно (скрытно) или хотя и открыто, но в завуалированном виде по подложным документам. В других случаях - индивидуальный лжепредприниматель или группа дельцов получают официальный статус, но занимаются не тем, ради чего декларировался бизнес, уклоняясь от уставных целей и заявленного профессионального профиля. Одни из числа субъектов запрещенной экономической деятельности (группы дельцов, индивидуальные предприниматели, подпольные кустари) специализируются на изготовлении и сбыте готовых к потреблению товаров, аналогичных тем, что производятся в официальных рамках, другие - на изготовлении и сбыте объектов, изъятых из гражданского оборота либо требующих специального разрешения (но без такового); третьи специализируются на переделке, видоизменении, подделке тех и других объектов.
Создаваемые и реализуемые потребителям продукты в одних случаях могут соответствовать установленным критериям качества и безопасности, пополнять копилку общественно полезных благ, удовлетворять спрос потребителей. В других случаях они могут быть подделкой, фальсификатом, не отвечающим критериям качества и безопасности. В силу недоброкачественности и иных причин они способны приводить к общественно опасным последствиям: причинять вред здоровью, жизни людей, другим охраняемым законом общественным интересам. Наибольшую общественную опасность представляют продукты незаконной деятельности, являющиеся источниками повышенной опасности - взрывные устройства, огнестрельное оружие, яды, наркотики и другие вредные вещества.
По делам рассматриваемой категории подлежат установлению обстоятельства, относящиеся:
а) к личности участников преступной деятельности;
б) к ее подготовке, производству, хранению, транспортировке, сбыту криминальной продукции;
в) к количеству (размеру) выпущенной и реализованной продукции, ее номенклатуре, ассортименту, стоимости, понесенным материальным затратам, полученной прибыли, ее распределению среди соучастников, попустителей, укрывателей;
г) к совершению других преступлений, имеющих отношение к открытию, функционированию, обеспечению безопасности расследуемой деятельности (осуществление коммерческого подкупа, дача взяток, фабрикация документов прикрытия и т.д.);
д) к целям, в которых была использована незаконная продукция, не была ли она реализована при подготовке к совершению другого (других) преступления.
Отдельно может быть поставлен вопрос о качестве выпускаемой и реализуемой продукции и вредных последствиях содеянного (физическом вреде, причиненном потребителям недоброкачественных пищевых продуктов, имущественном ущербе, понесенном законно хозяйствующими партнерами как субъектами экономики).
Проблема качества и безопасности товаров, продуктов, продукции касается не только законно хозяйствующих субъектов экономики, но и их антиподов в сфере производства, торговли и общественного питания. Именно последние в погоне за легко доступной, скрываемой от налогообложения прибылью чаще других избирают кратчайшие пути к обогащению, не заботясь ни о качестве, ни о безопасности того, что создают и реализуют населению, беспечно относясь к вредным последствиям их подпольного «бизнеса».
Если основанием для возбуждения уголовного дела стали данные о заболеваниях, отравлениях, гибели людей, причинении крупного материального ущерба, в задачу следователя входит установление временных и пространственных характеристик происшествия; лиц, которым причинен вред, его вид и размеры, конкретные обстоятельства причинения; характера продукта, в связи с потреблением которого наступил вред; места, времени и обстоятельств изготовления, хранения, перевозки продукта, пути его движения от производителя до потребителя; лиц, причастных к его выпуску и реализации; в чем выражается недоброкачественность и опасность продукта, каким нормам и правилам он не соответствует; лица, виновные в нарушении соответствующих правил экономической деятельности.
Важной задачей расследования является установление, какие меры обвиняемые предпринимали для обеспечения безнаказанности своей незаконной деятельности, каким образом, кто, с помощью кого оказывал им содействие, прикрывал их, противодействовал расследованию, помогая виновным лицам избежать уголовной ответственности за содеянное.
Незаконная экономическая деятельность зачастую связана с убийствами, разбоями, вымогательствами и другими общеуголовными преступлениями, совершаемыми подпольными «бизнесменами», многие из которых являются выходцами из уголовной среды либо состоят «на службе» у бывших и действующих криминальных авторитетов. Отсюда еще одна задача расследования по делам рассматриваемой категории — проверка версии о возможности совершения подпольными «бизнесменами» нераскрытых общеуголовных преступлений.
Как показывает практика, ключевую роль, определяющую успех выявления и раскрытия преступлений, связанных с запрещенной экономической деятельностью в сфере производства и оборота товаров, имеют тактические операции по обнаружению, документированию, изъятию, осмотру, предварительному и судебно-экспертному исследованию криминальной продукции (или ее образцов), а также сопутствующих товаров, заготовок, оборудования, материалов, сырья, средств упаковки и т.д. Это становиться возможным на основе комплекса тщательно спланированных и подготовленных оперативно-следственных действий.
Наиболее продуктивными в этом плане оперативно-розыскными мероприятиями являются:
а) проверочная (контрольная) закупка образцов продукции; контролируемая поставка;
б) обследование помещений, зданий, сооружений, транспортных средств, имеющих отношение к изготовлению, хранению, перевозке, сбыту криминальной продукции;
в) наблюдение за указанными объектами и процессами, а также их участниками;
г) снятие информации с технических каналов связи, прослушивание телефонных переговоров; задержание с поличным и идентификация личности участников преступления.
Основными в структуре следственных действий являются:
1) допрос выявленных оперативным или следственным путем покупателей (получателей) криминальной продукции, осмотр и изъятие имеющихся у них товаров; производство следственных осмотров, обысков, выемки объектов, значимых для дела, по месту изготовления, хранения, сбыта криминальной продукции, обысков у заподозренных лиц по месту их работы, жительства, в местах отдыха, в принадлежащих им либо арендуемых или похищенных транспортных средствах;
2) назначение товароведческих, технико-криминалистических и иных судебных экспертиз, использование их результатов в ходе дальнейшего расследования;
3) допрос подозреваемых (в первую очередь задержанных с поличным).
Оптимальное решение поставленных задач немыслимо без: