Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение высшего образования

«ФИНАНСОВЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

(Финансовый университет)

Уфимский филиал Финуниверситета

Кафедра «Финансы и кредит»

БАНКИ И НЕБАНКОВСКИЕ ФИНАНСОВЫЕ ИНСТИТУТЫ

Тема 3. Документы, необходимые для государственной регистрации кредитной организации и получения лицензии на осуществление банковских операций

Подготовил(а) студент:

102ИПФК-3

Баконина А.В.

Уфа 2023

Документы, необходимые для государственной регистрации кредитной организации и получения лицензии на осуществление банковских операций:

заявление с ходатайством о государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций;

1

учредительный договор, если его подписание предусмотрено федеральным законом;

2

устав (подлинник или нотариально удостоверенная копия);

3

бизнес-план, утвержденный собранием учредителей (участников) кредитной организации, протокол собрания учредителей (участников), содержащий решения об утверждении устава кредитной организации, а также кандидатур для назначения на должности руководителя кредитной организации и главного бухгалтера кредитной организации;

4

документы об уплате государственной пошлины;

5

*Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 29.12.2022) "О банках и банковской деятельности«

**Порядок создания кредитной организации регламентирован Инструкцией ЦБ РФ от 14.01.2004 № 109-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций»

---

документы для оценки финансового положения физических или юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации, физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении учредителей (участников) кредитной организации;

6

документы, подтверждающие источники происхождения средств, вносимых учредителями (участниками) - физическими лицами в уставный капитал кредитной организации;

7

анкеты кандидатов на должности руководителя кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации;

8

анкеты кандидатов на должности единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций;

9

документы, необходимые для оценки деловой репутации учредителей (участников) кредитных организаций, кандидатов в члены совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица – учредителя (участника) кредитной организации, приобретающего более 10% акций (долей) кредитной организации.

10

*Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 29.12.2022) "О банках и банковской деятельности«

**Порядок создания кредитной организации регламентирован Инструкцией ЦБ РФ от 14.01.2004 № 109-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций»

---

Смотрите также файлы

• Готовая психологопедагогическаяхарактеристика ученика (образец).pdf

• Тексерілді ысамерзімді жоспар 1саба.docx

• 9сынып і тосан 1нса.docx

• символы россии Составитель учитель Козырев Василий Александрович мбоу богородицкая сош хотынецкого Орловской области.docx

• За здоровьем на природу!!.doc