Файл: Облигации коммерческих организаций, в том числе облигации, находящиеся на момент заключения договора о доверительном управлении в государственной (муниципальной) собственности.doc
ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 04.12.2023
Просмотров: 180
Скачиваний: 7
ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.
условия выпуска ценных бумагэмиссию ценных бумагЗаключение депозитарного договора влечет за собой...переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонентаправо распоряжаться ценными бумагами клиента, управлять ими или осуществлять от имени клиента любые другие действия с ценными бумагамиобращение взыскания по обязательствам банкапредоставление клиенту услуг по хранению сертификатов ценных бумагудостоверение (фиксация) прав клиента на ценные бумаги путем открытия и ведения счета депо депонента, а также осуществления операций по этому счетуВыпуск ценных бумаг считается несостоявшимся в случае ...размещения менее чем 75% от общего объема выпущенных ценных бумагразмещения ценных бумаг среди закрытого круга лицразмещения ценных бумаг в срок, превышающий 6 месяцев отсутствия проспекта эмиссии ценных бумагДокумент, содержащий безусловное обязательство векселедателя уплатить определенную сумму денег в определенный срок векселедержателю, называется ...простой вексельпереводной вексельтраттаавальДиверсификация инвестиционных рисков - способ снижения риска за счет распределения средств между различными активамиспособ снижения риска за счет страхованиявозможность уменьшения риска за счет создания различных резервных фондов способ снижения риска за счет совершения сделок РЕПОЕсли срок депозитного сертификата просрочен, то банк ...обязан погасить данный сертификат в течение 10 днейобязан погасить данный сертификат по первому требованиюобязан погасить данный сертификат в течение 30 дней не обязан погашать данный сертификатДоверительное управление предоставляет менее широкие инвестиционные возможности по сравнению с открытыми ПИФами. Данное утверждение ...верноневерно, при доверительном управлении имеются более широкие инвестиционные возможностиневерно, это различные формы коллективного инвестирования, поэтому такое сравнение некорректноневерно, инвестиционные возможности этих двух форм практически одинаковыУчастник торгов (дилер или брокер) иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок должен, это является непременным условием допуска на биржуне должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилеране должен, если он выполняет при этом соответствующие функции
«специалиста» биржидолжен, если он занимается брокерской деятельностью, и не должен, если занимается дилерской деятельностьюОблигации, выпускаемые российскими банками, могут быть номинированы только в рубляхи в рублях, и в иностранной валютев рублях и международных счетных единицах в рублях и валютах, имеющих свободное хождениеПогашение сберегательного сертификата может производиться ...только в наличной форметолько в безналичной формев наличной или безналичной форме только в безналичной форме, если инвестором выступает нерезидент РФАкционеры банка ...имеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации в размере не более 7,5 процентов от выпускане имеют преимущественного права приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, при их размещенииимеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, при их размещенииимеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации в размере не более 5 процентов от выпускаБанк, являющийся депозитарием, ...заблокировать счет депо клиента.можетне можетможет только по решению судаможет по решению Совета директоров эмитентаДля осуществления операций доверительного управления ценными бумагами банку требуется лицензия, которую выдает...Министерство финансов РФБанк РоссииФСФРдля осуществления этого вида деятельности банку достаточно обычной лицензии на проведение банковских операцийВ соответствии с законодательством РФ все акции являются эмиссионными именными бездокументарными ценными бумагамиэмиссионными именными ценными бумагами, выпущенными в документарной или бездокументарной формеэмиссионными документарными ценными бумагамидолевыми эмиссионными именными документарными ценными бумагамиОблигация является ...долевой эмиссионной ценной бумагой, которая может быть именной или на предъявителядолговой неэмиссиионной ценной бумагой, которая может быть именной или на предъявителядолговой эмиссионной ценной бумагойдолговой эмиссионной именной ценной бумагой
Орган уполномоченный принимать соответствующие решения о выпуске банком ценных бумаг... собрание кредиторов банкаСовет директоров банкаПравление банка Президент банкаПроцедура учета векселей состоит в следующем: векселедержатель передает (продает) векселя банку по индоссаменту до наступления срока платежа и получает за это вексельную сумму за вычетом за досрочное получение определенного процента от этой суммыбанк собирает и формирует в письменном виде информацию о выданных и полученных векселях, а также о вексельных кредитах, с указанием наименования векселедателя (векселедержателя), плательщика, вексельной суммы, срока платежавекселедатель передает (продает) векселя банку по индоссаменту до наступления срока платежа и получает за это вексельную сумму за вычетом за досрочное получение определенного процента от этой суммыучет векселей, выданных на сумму, равную или превышающую 600 тыс. руб., является одной из программ, осуществляемых в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризмаЛицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, выдаваемая банку действует неограниченный период времени10 лет со дня получения и может быть продлена по ходатайству банка10 лет со дня получения и не может быть продлена по ходатайству банка10 лет с даты принятия документов на ее получениеК эмиссионным ценным бумагам по законодательству РФ можно отнести ... векселя облигации акции опционы российские депозитарные расписки опционы эмитентаНеэмиссионные ценные бумаги являться объектом депозитарной деятельности ... могут не могут могут, но только в случае, если они являются бездокументарными не могут, если ценные бумаги выпускаются физическими лицамиЕсли выпуск акций признан несостоявшимся, то … средства, ранее поступившие на расчетный счет банка-эмитента, возвращаются перечислившим их лицам средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, возвращаются перечислившим их лицам средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, не возвращаются перечислившим их лицам, а перечисляются в пользу государства
средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, перечисляются на корреспондентский счет банка в Банке РоссииБанк, выполняющий функции брокера, не может выполнять поручения клиента на ... рынке неорганизованном внебиржевом неорганизованном биржевом организованном внебиржевом биржевомТипы портфелей ценных бумаг банка, связанных с наибольшим риском: инвестиционный торговый денежного рынка роста конвертируемый регулярного доходаВ соответствии с российским законодательством вексель ... является только бездокументарной ценной бумагой является только документарной ценной бумагой может быть выпущен, как в документарной, так и в бездокументарной форме является бланком строгой отчетности, который может быть выпушен только в документарной формеРазличие депозитных сертификатов банков и сберегательных состоит в: категориях покупателей данных видов ценных бумаг уровнях доходности данных видов ценных бумаг условиях обеспечения данных видов ценных бумаг правах держателей данных видов ценных бумагСтруктуру портфеля ценных бумаг банка можно определить исходя из … качества входящих в портфель ценных бумаг курсовой стоимости входящих в портфель ценных бумаг номинальной стоимости входящих в портфель ценных бумаг доли каждой ценной бумаги в портфелеВ проспекте эмиссии обыкновенных акций банк (эмитент) может указать категорию акций, по которым не предоставляется право голоса. Данное утверждение ... неверно, т.к. право голоса по обыкновенным акциям предоставляется по закону, и эмитент не имеет право его ограничивать неверно, в проспекте эмиссии можно указать только категорию привилегированных акций, по которым не предоставляется право голоса верно, эмитент может это сделать неверно, подобные ограничения указываются не в решении о выпуске, в решении общего собрания акционеровБанк - дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту. В таком случае ... прав и обязанностей не возникает, банк-дилер вообще не имеет права исполнять поручения клиентов права и обязанности по этой сделке возникают у банка-дилера права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента прав и обязанностей не возникает, банк-дилер не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента
Если депозитарная операция влечет за собой только изменение информации о клиенте (например, изменение паспортных данных), то такая операция является … учетной технической административной информационнойДля осуществления инвестиционной деятельности в качестве дилера банк … может использовать как собственные, так и заемные ресурсы может использовать только собственные ресурсы, т.к. данная деятельность не является для банка основной не может использовать заемные ресурсы может использовать только привлеченный капиталДепозитарий - это ... профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по учетy и переходу прав на ценные бумаги на счетах депо или лицевых счетах профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, а также осуществляющий доверительное управление переданными на хранение ценными бумагами универсальный или специализированный банк, имеющий лицензию на осуществление банковской деятельности и оказывающий услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумагиСчет депо, на котором числятся ценные бумаги,. может быть закрыт по решению судане может быть закрытможет быть закрыт; при этом находящиеся на нем ценные бумаги будут переведены на расчетный счет клиента в банкеможет быть закрыт в случае, если ценные бумаги не являются именными
«специалиста» биржидолжен, если он занимается брокерской деятельностью, и не должен, если занимается дилерской деятельностьюОблигации, выпускаемые российскими банками, могут быть номинированы только в рубляхи в рублях, и в иностранной валютев рублях и международных счетных единицах в рублях и валютах, имеющих свободное хождениеПогашение сберегательного сертификата может производиться ...только в наличной форметолько в безналичной формев наличной или безналичной форме только в безналичной форме, если инвестором выступает нерезидент РФАкционеры банка ...имеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации в размере не более 7,5 процентов от выпускане имеют преимущественного права приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, при их размещенииимеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, при их размещенииимеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации в размере не более 5 процентов от выпускаБанк, являющийся депозитарием, ...заблокировать счет депо клиента.можетне можетможет только по решению судаможет по решению Совета директоров эмитентаДля осуществления операций доверительного управления ценными бумагами банку требуется лицензия, которую выдает...Министерство финансов РФБанк РоссииФСФРдля осуществления этого вида деятельности банку достаточно обычной лицензии на проведение банковских операцийВ соответствии с законодательством РФ все акции являются эмиссионными именными бездокументарными ценными бумагамиэмиссионными именными ценными бумагами, выпущенными в документарной или бездокументарной формеэмиссионными документарными ценными бумагамидолевыми эмиссионными именными документарными ценными бумагамиОблигация является ...долевой эмиссионной ценной бумагой, которая может быть именной или на предъявителядолговой неэмиссиионной ценной бумагой, которая может быть именной или на предъявителядолговой эмиссионной ценной бумагойдолговой эмиссионной именной ценной бумагой
Орган уполномоченный принимать соответствующие решения о выпуске банком ценных бумаг... собрание кредиторов банкаСовет директоров банкаПравление банка Президент банкаПроцедура учета векселей состоит в следующем: векселедержатель передает (продает) векселя банку по индоссаменту до наступления срока платежа и получает за это вексельную сумму за вычетом за досрочное получение определенного процента от этой суммыбанк собирает и формирует в письменном виде информацию о выданных и полученных векселях, а также о вексельных кредитах, с указанием наименования векселедателя (векселедержателя), плательщика, вексельной суммы, срока платежавекселедатель передает (продает) векселя банку по индоссаменту до наступления срока платежа и получает за это вексельную сумму за вычетом за досрочное получение определенного процента от этой суммыучет векселей, выданных на сумму, равную или превышающую 600 тыс. руб., является одной из программ, осуществляемых в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризмаЛицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, выдаваемая банку действует неограниченный период времени10 лет со дня получения и может быть продлена по ходатайству банка10 лет со дня получения и не может быть продлена по ходатайству банка10 лет с даты принятия документов на ее получениеК эмиссионным ценным бумагам по законодательству РФ можно отнести ... векселя облигации акции опционы российские депозитарные расписки опционы эмитентаНеэмиссионные ценные бумаги являться объектом депозитарной деятельности ... могут не могут могут, но только в случае, если они являются бездокументарными не могут, если ценные бумаги выпускаются физическими лицамиЕсли выпуск акций признан несостоявшимся, то … средства, ранее поступившие на расчетный счет банка-эмитента, возвращаются перечислившим их лицам средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, возвращаются перечислившим их лицам средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, не возвращаются перечислившим их лицам, а перечисляются в пользу государства
средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, перечисляются на корреспондентский счет банка в Банке РоссииБанк, выполняющий функции брокера, не может выполнять поручения клиента на ... рынке неорганизованном внебиржевом неорганизованном биржевом организованном внебиржевом биржевомТипы портфелей ценных бумаг банка, связанных с наибольшим риском: инвестиционный торговый денежного рынка роста конвертируемый регулярного доходаВ соответствии с российским законодательством вексель ... является только бездокументарной ценной бумагой является только документарной ценной бумагой может быть выпущен, как в документарной, так и в бездокументарной форме является бланком строгой отчетности, который может быть выпушен только в документарной формеРазличие депозитных сертификатов банков и сберегательных состоит в: категориях покупателей данных видов ценных бумаг уровнях доходности данных видов ценных бумаг условиях обеспечения данных видов ценных бумаг правах держателей данных видов ценных бумагСтруктуру портфеля ценных бумаг банка можно определить исходя из … качества входящих в портфель ценных бумаг курсовой стоимости входящих в портфель ценных бумаг номинальной стоимости входящих в портфель ценных бумаг доли каждой ценной бумаги в портфелеВ проспекте эмиссии обыкновенных акций банк (эмитент) может указать категорию акций, по которым не предоставляется право голоса. Данное утверждение ... неверно, т.к. право голоса по обыкновенным акциям предоставляется по закону, и эмитент не имеет право его ограничивать неверно, в проспекте эмиссии можно указать только категорию привилегированных акций, по которым не предоставляется право голоса верно, эмитент может это сделать неверно, подобные ограничения указываются не в решении о выпуске, в решении общего собрания акционеровБанк - дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту. В таком случае ... прав и обязанностей не возникает, банк-дилер вообще не имеет права исполнять поручения клиентов права и обязанности по этой сделке возникают у банка-дилера права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента прав и обязанностей не возникает, банк-дилер не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента
Если депозитарная операция влечет за собой только изменение информации о клиенте (например, изменение паспортных данных), то такая операция является … учетной технической административной информационнойДля осуществления инвестиционной деятельности в качестве дилера банк … может использовать как собственные, так и заемные ресурсы может использовать только собственные ресурсы, т.к. данная деятельность не является для банка основной не может использовать заемные ресурсы может использовать только привлеченный капиталДепозитарий - это ... профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по учетy и переходу прав на ценные бумаги на счетах депо или лицевых счетах профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, а также осуществляющий доверительное управление переданными на хранение ценными бумагами универсальный или специализированный банк, имеющий лицензию на осуществление банковской деятельности и оказывающий услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумагиСчет депо, на котором числятся ценные бумаги,. может быть закрыт по решению судане может быть закрытможет быть закрыт; при этом находящиеся на нем ценные бумаги будут переведены на расчетный счет клиента в банкеможет быть закрыт в случае, если ценные бумаги не являются именными