Файл: Облигации коммерческих организаций, в том числе облигации, находящиеся на момент заключения договора о доверительном управлении в государственной (муниципальной) собственности.doc
ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 04.12.2023
Просмотров: 82
Скачиваний: 7
ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.
условия выпуска ценных бумаг
эмиссию ценных бумаг
Заключение депозитарного договора влечет за собой...
переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента
право распоряжаться ценными бумагами клиента, управлять ими или осуществлять от имени клиента любые другие действия с ценными бумагами
обращение взыскания по обязательствам банка
предоставление клиенту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг
удостоверение (фиксация) прав клиента на ценные бумаги путем открытия и ведения счета депо депонента, а также осуществления операций по этому счету
Выпуск ценных бумаг считается несостоявшимся в случае ...
размещения менее чем 75% от общего объема выпущенных ценных бумаг
размещения ценных бумаг среди закрытого круга лиц
размещения ценных бумаг в срок, превышающий 6 месяцев
отсутствия проспекта эмиссии ценных бумаг
Документ, содержащий безусловное обязательство векселедателя уплатить определенную сумму денег в определенный срок векселедержателю, называется ...
простой вексель
переводной вексель
тратта
аваль
Диверсификация инвестиционных рисков -
способ снижения риска за счет распределения средств между различными активами
способ снижения риска за счет страхования
возможность уменьшения риска за счет создания различных резервных фондов
способ снижения риска за счет совершения сделок РЕПО
Если срок депозитного сертификата просрочен, то банк ...
обязан погасить данный сертификат в течение 10 дней
обязан погасить данный сертификат по первому требованию
обязан погасить данный сертификат в течение 30 дней
не обязан погашать данный сертификат
Доверительное управление предоставляет менее широкие инвестиционные возможности по сравнению с открытыми ПИФами. Данное утверждение ...
верно
неверно, при доверительном управлении имеются более широкие инвестиционные возможности
неверно, это различные формы коллективного инвестирования, поэтому такое сравнение некорректно
неверно, инвестиционные возможности этих двух форм практически одинаковы
Участник торгов (дилер или брокер) иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок
должен, это является непременным условием допуска на биржу
не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера
не должен, если он выполняет при этом соответствующие функции
«специалиста» биржи
должен, если он занимается брокерской деятельностью, и не должен, если занимается дилерской деятельностью
Облигации, выпускаемые российскими банками, могут быть номинированы
только в рублях
и в рублях, и в иностранной валюте
в рублях и международных счетных единицах
в рублях и валютах, имеющих свободное хождение
Погашение сберегательного сертификата может производиться ...
только в наличной форме
только в безналичной форме
в наличной или безналичной форме
только в безналичной форме, если инвестором выступает нерезидент РФ
Акционеры банка ...
имеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации в размере не более 7,5 процентов от выпуска
не имеют преимущественного права приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, при их размещении
имеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, при их размещении
имеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации в размере не более 5 процентов от выпуска
Банк, являющийся депозитарием, ...заблокировать счет депо клиента.
может
не может
может только по решению суда
может по решению Совета директоров эмитента
Для осуществления операций доверительного управления ценными бумагами банку требуется лицензия, которую выдает...
Министерство финансов РФ
Банк России
ФСФР
для осуществления этого вида деятельности банку достаточно обычной лицензии на проведение банковских операций
В соответствии с законодательством РФ все акции являются
эмиссионными именными бездокументарными ценными бумагами
эмиссионными именными ценными бумагами, выпущенными в документарной или бездокументарной форме
эмиссионными документарными ценными бумагами
долевыми эмиссионными именными документарными ценными бумагами
Облигация является ...
долевой эмиссионной ценной бумагой, которая может быть именной или на предъявителя
долговой неэмиссиионной ценной бумагой, которая может быть именной или на предъявителя
долговой эмиссионной ценной бумагой
долговой эмиссионной именной ценной бумагой
Орган уполномоченный принимать соответствующие решения о выпуске банком ценных бумаг...
собрание кредиторов банка
Совет директоров банка
Правление банка
Президент банка
Процедура учета векселей состоит в следующем:
векселедержатель передает (продает) векселя банку по индоссаменту до наступления срока платежа и получает за это вексельную сумму за вычетом за досрочное получение определенного процента от этой суммы
банк собирает и формирует в письменном виде информацию о выданных и полученных векселях, а также о вексельных кредитах, с указанием наименования векселедателя (векселедержателя), плательщика, вексельной суммы, срока платежа
векселедатель передает (продает) векселя банку по индоссаменту до наступления срока платежа и получает за это вексельную сумму за вычетом за досрочное получение определенного процента от этой суммы
учет векселей, выданных на сумму, равную или превышающую 600 тыс. руб., является одной из программ, осуществляемых в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, выдаваемая банку действует
неограниченный период времени
10 лет со дня получения и может быть продлена по ходатайству банка
10 лет со дня получения и не может быть продлена по ходатайству банка
10 лет с даты принятия документов на ее получение
К эмиссионным ценным бумагам по законодательству РФ можно отнести ...
векселя
облигации
акции
опционы
российские депозитарные расписки
опционы эмитента
Неэмиссионные ценные бумаги являться объектом депозитарной деятельности ...
могут
не могут
могут, но только в случае, если они являются бездокументарными
не могут, если ценные бумаги выпускаются физическими лицами
Если выпуск акций признан несостоявшимся, то …
средства, ранее поступившие на расчетный счет банка-эмитента, возвращаются перечислившим их лицам
средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, возвращаются перечислившим их лицам
средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, не возвращаются перечислившим их лицам, а перечисляются в пользу государства
средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, перечисляются на корреспондентский счет банка в Банке России
Банк, выполняющий функции брокера, не может выполнять поручения клиента на ... рынке
неорганизованном внебиржевом
неорганизованном биржевом
организованном внебиржевом
биржевом
Типы портфелей ценных бумаг банка, связанных с наибольшим риском:
инвестиционный
торговый
денежного рынка
роста
конвертируемый
регулярного дохода
В соответствии с российским законодательством вексель ...
является только бездокументарной ценной бумагой
является только документарной ценной бумагой
может быть выпущен, как в документарной, так и в бездокументарной форме
является бланком строгой отчетности, который может быть выпушен только в документарной форме
Различие депозитных сертификатов банков и сберегательных состоит в:
категориях покупателей данных видов ценных бумаг
уровнях доходности данных видов ценных бумаг
условиях обеспечения данных видов ценных бумаг
правах держателей данных видов ценных бумаг
Структуру портфеля ценных бумаг банка можно определить исходя из …
качества входящих в портфель ценных бумаг
курсовой стоимости входящих в портфель ценных бумаг
номинальной стоимости входящих в портфель ценных бумаг
доли каждой ценной бумаги в портфеле
В проспекте эмиссии обыкновенных акций банк (эмитент) может указать категорию акций, по которым не предоставляется право голоса. Данное утверждение ...
неверно, т.к. право голоса по обыкновенным акциям предоставляется по закону, и эмитент не имеет право его ограничивать
неверно, в проспекте эмиссии можно указать только категорию привилегированных акций, по которым не предоставляется право голоса
верно, эмитент может это сделать
неверно, подобные ограничения указываются не в решении о выпуске, в решении общего собрания акционеров
Банк - дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту. В таком случае ...
прав и обязанностей не возникает, банк-дилер вообще не имеет права исполнять поручения клиентов
права и обязанности по этой сделке возникают у банка-дилера
права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента
прав и обязанностей не возникает, банк-дилер не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента
Если депозитарная операция влечет за собой только изменение информации о клиенте (например, изменение паспортных данных), то такая операция является …
учетной
технической
административной
информационной
Для осуществления инвестиционной деятельности в качестве дилера банк …
может использовать как собственные, так и заемные ресурсы
может использовать только собственные ресурсы, т.к. данная деятельность не является для банка основной
не может использовать заемные ресурсы
может использовать только привлеченный капитал
Депозитарий - это ...
профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по учетy и переходу прав на ценные бумаги на счетах депо или лицевых счетах
профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, а также осуществляющий доверительное управление переданными на хранение ценными бумагами
универсальный или специализированный банк, имеющий лицензию на осуществление банковской деятельности и оказывающий услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги
профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги
Счет депо, на котором числятся ценные бумаги,.
может быть закрыт по решению суда
не может быть закрыт
может быть закрыт; при этом находящиеся на нем ценные бумаги будут переведены на расчетный счет клиента в банке
может быть закрыт в случае, если ценные бумаги не являются именными