Файл: Пермский национальный исследовательский политехнический университет.docx

, опыте специалистов, а так же оценке их личных качеств путем проведения личных интервью.

Реестр аудиторов согласовывается с заместителем управляющего директора по качеству и утверждается управляющим директором до первого декабря текущего года. Реестр является приложением к приказу о проведении внутренних аудитов на год.
На представленной ниже алгоритмической блок-схеме отражен процесс проведения внутреннего аудита в подразделениях АО «ОДК – ПМ».




Описание блок-схемы:

1. 
   Разработка и утверждение Программы аудитов 1’ – Программа аудитов
   
2. 
   Разработка и утверждение Плана проведения аудита 2’ – План проведения аудита
   
3. 
   Проведение вводного совещание, доведение Плана аудита до руководителя проверяемого подразделения
   
4. 
   Проведение внутреннего аудита
   
5. 
   Несоответствия выявлены?
   
6. 
   Разработка и утверждение Отчета по аудиту 6’ – Отчет по аудиту
   
7. 
   Формирование протоколов регистрации несоответствия 7’ – Протоколы регистрации несоответствия
   
8. 
   Доведение Отчета до заинтересованных лиц
   
9. 
   Несоответствия выявлены?
   
10. 
    Разработка и утверждение Плана мероприятий корректирующих действий
    

10’ – План мероприятий корректирующих действий

11. 
    Контроль выполнения Плана мероприятий корректирующих действий, анализ результативности
    
12. 
    Анализ и контроль выполнения этапов аудита Матрица ответственности представлена в таблице 2.1.
    

Таблица2.1–Матрицаответственности

№	Технический директор	Директор по качеству	Директор по производству	Руководитель группы аудита	Аудиторы	Руководители структурных подразделений	Документ
1	И	У	И	О	У	У	Программа аудитов
2	И	У	И	О	У	У	План проведения аудита
3				О	У	У	
4				О	У	У	
5							
6	И	И	И	О	У	И	Отчет по аудиту
7	И	И	И	У	О	У	Протокол регистрации несоответствия
8	И	И	И	О	У	И	Отчет по аудиту
9							
10	И	У	И	И	И	О	План мероприятий КД
11				О	У	У	
12		О		У			

---

Используемыесокращения:И–информирует;О–ответственный;У– участвует.2.2 Разработака годовой программы внутренних аудитов системы менеджмента качества предприятияРассмотрим первый этап проведения внутренних аудитов напредприятииАО«ОДК– ПМ».Программа аудитов в АО «ОДК-ПМ» разрабатывается на основании:-требований применимых внешних и внутренних НД;-данных о качестве выпускаемой продукции;-результатов внутренних и внешних аудитов в предшествующие периоды;-результатов анализа СМК со стороны руководства. Программа аудитов в АО «ОДК-ПМ» учитывает:- политику и цели в области качества АО «ОДК», политику и цели в области качества предприятия;-степень достижения запланированных показателей качества;-результативность процессов СМК;-статус и важность процессов-количества и значимости несоответствий, выявленных в результате внешних аудитов;-изменения во внутренней и внешней среде;-освоение новых видов продукции;-результаты анализа рисков;-контрактные требования/претензии потребителя. Программа аудитов содержит:-цели программы аудита;-ссылки на внутренние и внешние требования, в соответствии с которыми осуществляется деятельность;-объекты аудитов;-сроки проведения аудитов.Объектами аудитов являются владельцы процессов СМК; подразделения, подлежащие аудиту.Программу аудитов утверждает Директор по качеству и согласует Представитель заказчика.Форма программы аудитов представлена в приложении Г.2.3 Разработка плана-графика проведения внутренних аудитовВторымэтапомпроведениявнутреннихаудитовявляетсяформированиеграфикааудитовнагод,которыйразрабатываетсянаоснованииутвержденнойпрограммы.Графиксодержитследующуюинформацию:

• 
  проверяемое подразделение;
  
• 
  месяц проведения аудита, дата начала проведения аудита (информация заносится на основании утвержденного плана аудита);
  
• 
  номер плана аудита, отчета по аудиту, плана корректирующих действий. Информация заносится в график после утверждения перечисленных документов.
  

---

Формаплан-графикаразмещенавприложенииД2.4 Разработка плана проведения внутреннего аудита в УСКРассмотрим реализацию третьего этапа проведения аудита – разработкуиутверждениепланааудита напримереОтделаразвитияперсонала.Планпроведениявнутреннегоаудитасоставляетсянаосновании:

• 
  утвержденной программы аудитов;
  
• 
  требований внутренних и внешних НД;
  
• 
  контрактных требований потребителей;
  
• 
  результатов анализа претензий потребителей;
  
• 
  результатов предыдущих аудитов и статуса выполнения корректирующих действий;
  
• 
  анализа отчетной документации по результативности процессов.
  

План проведения внутреннего аудита содержит: номер плана и датуформирования;проверяемоеподразделение,видаудита(плановыйиливнеплановый), период аудита, время предварительного и заключительногосовещания,целиаудита,методы,применимыекаудиту,составгруппыаудита,необходимыересурсыдлядеятельностигруппыаудита,областьаудита(объект, критерии, НД, на соответствие которым проводится аудит в данномподразделении).ПланутверждаетсяДиректоромпокачествуисогласуетсясруководителемпроверяемогоподразделения.Планаудитанаправляетсявпроверяемоеподразделениенаознакомление не позднее пяти календарных дней до даты начала проведенияаудита.Руководительгруппыаудитаорганизуетпредварительноесовещание,накоторомдоводитдоруководителяпроверяемогоподразделениявводнуюинформацию.ПланпроведениявнутреннегоаудитавОтделеразвитияперсоналарасположенв приложении Е.2.5 Разработка Чек-листа для проведения внутреннего аудита в УСКЧек-лист для проведения аудита – это контрольный перечень вопросов,

---

которыйсоставляетсянаоснованииустановленныхнормативнымидокументамитребований.Чек-листявляетсявспомогательныминструментомдляпроведенияаудита.Чек-листсоставляетсяотдельнодлякаждогопроверяемогоподразделения.Разработанный чек-лист по проведению внутреннего аудита в отделе управления системы качествапредставленвприложении Ж.2.6 Формирование протоколов регистрации несоответствийВ случае не предоставления аудитору объективных свидетельств иливозможностииусловийдляпроверкисоответствиядеятельностиподразделенияустановленнымтребованиям,всвязисотсутствиемдоказательств аудитор фиксирует несоответствие в Протоколе регистрациинесоответствий.Формулировки несоответствий должны быть однозначными, содержатьссылкинафактыи/илиобъективныесвидетельства(илиотсутствиеобъективныхсвидетельстввыполнениятребований)иобеспечиватьвозможностьихперепроверки.Несоответствияразделяютна:

• 
  Значительное;
  
• 
  Малозначительное;
  
• 
  Повторное;
  
• 
  Уведомление.
  

Информацияовыявленныхнесоответствияхвпроцессепроведениявнутреннегоаудитаиихклассификациидоводятсядоназначенныхответственных лицруководителем группы аудита.ФормапротоколарегистрациинесоответствийразмещенавприложенииЗ.2.7 Разработка отчета по внутреннему аудиту в подразделении Управления системы качестваПо результатам проведенного в подразделении аудита, послепроведения заключительного совещания и обсуждения итогов аудита,руководительгруппыаудита формируетотчет по аудиту.Отчетпоаудитусодержит:

• 
  информацию о виде аудита (плановый/внеплановый);
  
• 
  информацию о выполнении плана аудита;
  
• 
  количество и классификацию несоответствий (при наличии);
  
• 
  протоколы несоответствий в виде приложения к отчету (при наличии);
  
• 
  оценку результативности выполнения корректирующих действий по результатам предыдущего аудита (при наличии);
  
• 
  информацию о достижении / не достижении поставленных целей;
  
• 
  срок предоставления Плана корректирующих действий (в случае, если несоответствия выявлены).
  

---

Дополнительновотчетемогутбытьпредложенырекомендациипоулучшениюдеятельности проверяемогоподразделения.Отчет по аудиту подписывает руководитель отдела управления системы качеством. Результаты аудитов по решению Директора по качеству могут бытьрассмотренынаоперативномсовещаниипокачествууИсполнительногодиректора, где принимаются управленческие решения, которые оформляютсяпротоколом(приказом) попредприятию.СформированныйотчетповнутреннемуаудитувОтделеразвитияперсоналарасположенвприложенииИ.2.8 Разработка плана мероприятий корректирующих действий по результатам внутреннего аудита в отделе УСКВслучаевыявлениянесоответствийвпроцессепроведениявнутреннегоаудита, руководитель проверяемого подразделения на основании отчета поаудитуорганизуетработупопроведениюанализапричинвозникновениянесоответствийиразработкекоррекции,корректирующихи/илипредупреждающих мероприятий.КоррекцияпоГОСТРИСО9000-2015–этодействие,предпринятоедляустраненияобнаруженногонесоответствия.Коррекцияможетосуществлятьсяперед,всочетанииилипослекорректирующегодействия.Корректирующеедействие-этодействие,предпринятоедляустраненияпричинынесоответствия ипредупрежденияегоповторноговозникновения.Ответственность за разработку, согласование, утверждение, рассылку иорганизацию выполнения плана корректирующих действийвозлагается наруководителяподразделения.Принципиальная разница в коррекции и корректирующих действияхзаключаетсявтом,чтокоррекция

---