Файл: Процесс монополизации рынка в теории и на практике.pdf

Но монопольная прибыль также может быть получена большой организацией при более эффективном использовании ресурсов в сравнении с малой фирмой или же за счет использования инноваций^[9]. Положительный экономический эффект монополизации имеет место при внедрении лицензионной системы в недропользовании. Для того чтобы лучше понять источники возникновения и оптимизировать регуляторную практику при деятельности закрытых монополий мы предлагаем их классификацию.

Кроме нерыночных факторов, регулярно подвергающихся анализу в экономической литературе, базой возникновения закрытых монополий является сам процесс конкуренции. Он вызывает двоякого вида эффекты: рост концентрации производства и его пространственной локализации. Таким образом, в анализ источников возникновения закрытых монополий вводится пространственно-территориальный фактор.

Исходя из его действия, можно выделить национальные и региональные (локальные) закрытые монополии. Национальные закрытые монополии – это монополии, которые действуют на общегосударственном цензовом рынке. Локальные монополии действуют на отраслевых рынках, территориальные (географические) границы которых охватывают территорию отдельного региона или нескольких регионов.

Исключительные права, гарантируемые государством для закрытой монополии, могут предоставляться на разные по длительности промежутки времени. Создаваемая закрытая монополия в соответствии с законодательством государства может получать защиту на относительно длительный период, что характерно для закрытых монополий в сферах интеллектуальной собственности, авторского права и лицензирования специфических видов деятельности, поэтому может быть определена как долгосрочная закрытая монополия.

В то же время в сферах природо- и недропользования, в молодых отраслях, работающих в условиях защиты от иностранной конкуренции, закрытые монополии создаются, как правило, на относительно короткое время и могут быть определены как краткосрочные закрытые монополии. Эти аргументы, однако, не исключают отдельных случаев как долгосрочной, так и краткосрочной защиты в указанных сферах деятельности. Закрытые монополии могут основываться на различных формах собственности, исходя из условий производства, производственной технологии, целей деятельности и пр^[10].

Частные закрытые монополии обладают всей полнотой прав собственности над результатами своей производственной деятельности, их целевой функцией, несомненно, является максимизация прибыли. Наиболее распространённой сферой их функционирования является использование объектов защиты авторской и промышленной собственности, а также недропользования.

Государственные закрытые монополии функционируют на основе установленных правил и процедур, которые регулируются интересами общества в целом, прежде всего это естественные монополии, например государственная железная дорога. Региональные и муниципальные закрытые монополии появляются в том случае, когда крайне высоки затраты по спецификации и защите прав частной собственности. Выигрыши от определения прав частной собственности, либо работы экономического субъекта или равны нулю (если благо – неэкономическое), или заведомо меньше затрат.

2.  Последствия монополизации рынка нефти

2.1. Рынок нефти: эволюция механизмов ценообразования

Различные исторические подходы рассматривают ценообразование с позиций разных факторов, сопровождающих их добычу, переработку и реализацию. Например, Рента Рикардо (также дифференциальная рента) исходит из различий в стоимости поставки сырья. Название «рента Рикардо» происходит от имени английского экономиста XIX в. Д. Рикардо. Этот подход предполагает, что поставщик с более выгодными условиями – к примеру, с меньшим расстоянием от рынка реализации и, соответственно, более низкой стоимостью транспортировки, – окажется в выигрыше и получит так называемый добавочный доход.

Рикардианский подход не учитывает важного фактора – ограниченности ресурсов, которая может быть вызвана различными условиями. Эту проблему решает американский экономист Г. Хотеллинг, предлагая рассматривать возможное исчерпание и замещение природных ресурсов. Основу его подхода выражает теория, что стоимость энергетических ресурсов зависит от стоимости их замещения.

Таким образом, в формировании цены на нефть изначально участвуют как непосредственно факторы природопользования, так и истощаемость, и заменимость сырья. В настоящее время цены на нефть определяются двумя основными факторами – текущим и ожидаемым соотношением спроса и предложения и динамикой издержек. Так как сегодня точные данные спроса и предложения недоступны и механизм ценообразования непрозрачен, основой ценообразования выступают биржи – основные для этой отрасли Нью-Йоркская, Лондонская и Сингапурская^[11].

На них в основном происходят фьючерсные сделки, то есть сделки, предполагающие торговлю не товаром, а контрактами на его поставку в будущем. Однако так было не всегда. С изменением нефтяного рынка, которому уже почти 100 лет)^[12], изменились и основные определяющие цен на данное сырье. В процессе эволюции нефтяного рынка выделяют четыре основных этапа эволюции и методов ценообразования. Первые три периода ознаменованы различными формами олигополистического рынка. На первых двух этапах олигополия принадлежала разным международным нефтяным компаниям, а на третьем уже перешла 13-ти государствам – членам ОПЕК^[13]. Сравнительно недавно – лишь в 1986 г. – олигополия сменилась биржевым ценообразованием^[14].

Соответственно, на первых этапах в ходу были так называемые справочные цены, устанавливаемые на основе концепции «затраты плюс». Ценообразование по методу «затраты плюс» установление цен при помощи подсчета затрат на каждый конкретный продукт и добавления к ним нормативной прибыли, которая определяется производителем. Это позволяло сэкономить на рентных платежах, а также позволяло правительствам нефтедобывающих стран определять размеры налогов. Рыночные цены существовали лишь на небольшом сегменте рынка с независимыми участниками. На третьем этапе стало преобладать спотовое ценообразование также в концепции «затраты плюс», но уже в конце этого периода применяется принцип нетбэк. Нетбэк – изначальная цена на нефть от производителя, то есть цена за вычетом расходов на логистику, транспортировку и налоговых платежей. Тенденция мирового рынка ознаменовала собой движение от торговли физическими объемами нефти к фьючерсным операциям – то есть торговли контрактами, которые теперь и играют ключевую роль в установлении цен на нефть.

Некоторые аналитики предполагают, что в будущем нефтяного сектора произойдут большие изменения. Так, возможно перераспределение основных игроков рынка и их ролей. Сегодня мировыми лидерами по добыче нефти являются США, Саудовская Аравия и Россия. Таблица 1 демонстрирует настоящие и прогнозируемые объемы добычи. Долгосрочный прогноз развития цен невозможен без рассмотрения тенденций мирового рынка. Так, в 2016 году наметилось возвращение цен на нефть к отметкам в $50 за баррель – в настоящий момент они уже доходили практически до $60 за баррель, что вызвало оптимистичные прогнозы выхода из кризиса и даже возвращения к докризисному уровню цен. Некоторые ученые предполагали бурный рост цен на нефть в период с 2016 по 2020 год, после чего наметится снижение цен (впрочем, причины не указываются). Однако существует ряд факторов, которые заставляют критически подходить к прогнозу цен на нефть – вплоть до естественного предположения, что нефть перестанет быть ведущим топливом в мировой экономике.

Таблица 1 Производство нефти в США, Саудовской Аравии и России в 2016-2035 гг. (млн барр. в день)^[15]

Существует мнение, что дальнейший резкий рост цен на нефть невозможен. Так, полагают, что цена на этот ресурс уже не сможет достичь докризисных показателей, потому что она, возможно, искусственно поддерживалась на таком высоком уровне. Сегодня многие другие факторы могут сдерживать рост цен на нефть – помимо известного предположения о снижении количества и доступности запасов (которых, по разным оценкам, может хватить и на 50, и даже 70 лет вперед). Одним важным фактором является подписанное в 2016 г. так называемое Парижское соглашение в рамках ООН (COP21, Conference of the Parties). В него входят 179 государств. Целью соглашения является урегулирование и, прежде всего, снижение выбросов углекислого газа в атмосферу, которое планируется ввести с 2020 года. Планируется, что для замедления глобального потепления до 2°С до 2050 года можно потратить не более трети доказанных запасов углеводородов, что было установлено Международным энергетическим агентством (МЭА) путем подсчетов в 2012 году. Данные МЭА свидетельствуют, что наибольшая доля выбросов приходится на уголь – около двух третей всех выбросов, 22% составляют выбросы от потребления нефти и 15% газа.

Таким образом, можно предположить, что ранее, чем будет ограничено предложение по причине ограниченности ресурсов, уменьшится спрос, вызванный климатическими ограничениями. То есть если раньше предполагалось, что по достижении пика «кривой Хабберта» произойдет естественный спад предложения, то теперь основные опасения заключаются в уменьшении спроса из-за его законодательного и налогового ограничения. «Кривая Хабберта» описана в 1949 г. американским геофизиком Кингом Хаббертом. Представляет собой предполагаемый пик добычи углеводородов, после которого наступает спад из-за исчерпания природных ресурсов. Со временем пик этой кривой сдвигается вправо вверх, так как помимо совершенствования технологий не только нефтедобыча на традиционных источниках становится более эффективной, но и нетрадиционные способы добычи углеводородов становятся рентабельными^[16].

Итак, если предположить уменьшение спроса на нефть и нефтепродукты, как полагает COP21, нефть начнет дешеветь со временем – так как избыток предложения (и особенно, избыток запасов) будет намного опережать спрос. Именно поэтому возникает стремление к быстрейшей выработке и использованию текущих доказанных извлекаемых запасов углеводородов. Следующей программой, предполагающей возможное дальнейшее снижение цен на нефть, является Эр-Рияд – «Стратегия 2030».

Экономическая программа «Видение королевства Саудовская Аравия: 2030» сводится к диверсификации экономики – уходу от нефти. Кроме частичной приватизации (до 5% акций) компании Aramco – самой дорогой компании в мире, – планируется понижение энергетических издержек для обрабатывающей промышленности, различные отрасли которой должны развиваться.

Диверсификация неизбежна базе нефтяной продукции. Если связать данную стратегию с грядущим возможным уменьшением спроса, можно предположить, что Саудовская Аравия снизит цены на нефть (до $10-20 за баррель) – таким образом, продлевая эру данного углеводорода, но и вытесняя других производителей. Причина такой гибкости ценовой политики королевства заключается в том, что оно обладает огромными запасами нефти, которые может легко и выгодно транспортировать на дальние расстояния благодаря выходу к Персидскому заливу. Так же, как в 1980-е гг., Саудовская Аравия может снова посредством высокого предложения нефти резко сбросить цены и вытеснить конкурентов с рынка, для которых такой уровень будет неприемлем из-за расходов на добычу и транспортировку. Третью возможность А. Конопляник видит в сланцевой нефти из США.

Ранее Саудовская Аравия была единственным регулятором рынка физической нефти, а США – «бумажной», но теперь ситуация поменялась. Благодаря совершенствованию технологий добычи сланцевой нефти США также успешно участвует в рынке физической нефти. В отличие от Саудовской Аравии, где основой экономики выступает компания Aramco, в США существует множество небольших компаний, издержки которых на добычу находятся в широком диапазоне (от $10 до $80 за баррель).

В то время как крупные компании с традиционными источниками нефти способны дестабилизировать рынок (но и сами в первую очередь страдают, если резко падает рентабельность), мелкие компании в США, не управляемые единым центром, более гибко подстраиваются под ситуацию. Так, нерентабельная добыча нефти в сланцевых месторождениях просто приостанавливается, если цены падают. Если они растут, открываются дополнительные источники, повышается предложение и, таким образом, цены стабилизируются. Еще одним фактором снижения цен на нефть считался Brexit.