Файл: Правовое положение товарных бирж (Субъекты, объекты и предметы регулирования актами).pdf

Введение

Актуальность темы исследования. Процесс создания и развития товарных бирж на территории России происходил с начала 1990-х годов - в период ознаменовавшегося экономическим кризисом и отсутствием гармоничной системы законодательства.

С момента появления бирж и запуска процесса их системного создания в период от 1990 до 1992 зарегистрировано чуть более 400 единиц (площадок). Как и все появившееся сызнова в РФ, это организационное единство со статусом субъекта предпринимательской деятельности не имело четкого нормативно-правового отображения. Собственно урегулированным цивилизованным моментом возникновения биржи и биржевой системы следует считать 1992 г., когда был принят ряд законопроектов и учтен опыт стран, где биржа стала само собой разумеющимся явлением. Внесение законодательных изменений придало процессу следующие характеристики:

- упорядоченность, комплексность и стратификация;

- организованный характер торговли, наличие правил, принципов и коэффициентов;

- лицензирование и строгое оформление групп товаров допущенных к биржевой торговле вообще, и к отдельно взятой биржи в частности;

- статус субъекта – организатор торгов, т.е. во главу угла ставится доктрина не получения прибыли (материального или нематериального эффекта), а именно упорядочивание процесса торговли, объединение под эгидой торгового процесса самоорганизующихся систем;

- наличие двухконтурного регулирования –административное со стороны государства, и частное, как свод правил самоорганизующегося характера.

Состояние источников: непрерывное по своему характеру развитие биржевого комплекса преследует цель выковывания универсальных и эффективных правил, такого результата можно добиться, только учитывая работоспособность законодательных норм и оперативное реагирование на их недостатки. Вторая линия, это научные исследования в новаторском и сравнительно-правовом ключе. Сведение воедино упомянутых явлений, даст толчок к универсальному механизму действия биржи. Базовые труды по теме КР выполнены следующими авторами:

- И.К. Ключников, М.М. Агарков, В.С. Белых и некоторые другие.

Объект разработки – товарная биржа как один из субъектов предпринимательского права и соответственно правового регулирования.

Предмет работы – акты государственных органов и научные разработки профильных специалистов прямо и/или косвенно затрагивающих вопросы правового регулирования биржи и биржевой торговли.

---

Цель работы – основы предпринимательского регулирования биржи как субъекта предпринимательской деятельности.

Задачи курсового исследования:

- терминологический (смысловой) анализ биржи, товарной биржи и биржевой торговли.

- система законодательных актов прямо и косвенно регулирующих торговлю (и иную деятельность) на биржевых площадках.

- особенности товарных бирж как субъектов предпринимательского права.

Методы анализа:

- метод согласования; метод согласования решений; метод административных запретов; метод императивного регулирования.

Значение результатов работы состоит в системно рассмотрении товарной биржи с позиции субъекта предпринимательской деятельности.

1. Общие положения о правовом положении товарных бирж

1.1. Товарная биржа – понятие и основы правового регулирования

Определение товарной биржи как некоммерческой организации, по нашему мнению, является не совсем правильным. Такую точку зрения выразили на данный законопроект ученые НИИ подготовки и экспертизы проектов законодательных актов. Она отражена в заключение научной правовой экспертизы. На наш взгляд, отмечают эксперты, товарные биржи правильней будет определить как «юридическое лицо» в более широком понимании, как это предусмотрено в ст. 48 ГК. Иначе говоря, следует рассматривать товарную биржу как организацию, а лишь потом, рассматривая ее через призму признаков определить, практикует ли она коммерческую или некоммерческую деятельность.

Учитывая то, что по мнению Т.А. Скворцовой финансовые отношения развиваются, не исключено, что в будущем товарные биржи будут создаваться в виде коммерческих организаций. В принципе на сегодняшний день, утверждают эксперты, в США и Англии товарные биржи функционируют как частноправовые институты. Собственно Федеральный закон «Об основах государственного регулирования торговой деятельности в Российской Федерации» № 381-ФЗ под товарной биржей предусматривает организацию с правами юридического лица.^[1] Конкретно не указано, что товарная биржа есть некоммерческая организация. Хотя фактически на первых этапах создания, да и то по сегодняшний день, товарные биржи на территории РФ не преследуют в качестве своей основной цели получение прибыли. Они ориентированы максимально на создание условий для сближения покупателя и продавца. Они являются своего рода регуляторами спроса и предложения. Однако положения законопроекта предусматривают возможность создания филиалов и представительств товарных бирж за пределами республики. И не исключена возможность интеграции в международный товарно-биржевой оборот. Товарные биржи являются необходимым компонентом полноценной торговой инфраструктуры, отмечают, в свою очередь, разработчики правительственного законопроекта, докладывать о котором в ГД РФ будет представитель Министерства экономического развития. Они дают «апробированный механизм свободного ценообразования», предоставляют хозяйствующим субъектам возможность страхования от чрезмерных рисков, связанных с колебанием цен, а также облегчают, ускоряют и удешевляют проведение торговых операций. В странах с развитой рыночной экономикой биржи выполняют функции балансирования спроса и предложения путем открытой купли-продажи, упорядочения и унификации рынка товарных и сырьевых ресурсов, стимулятора развития рынка, экономического индикатора.^[2]

---

Б.И. Пугинский указывает на то, что в начале 90-х годов, с переходом экономики России от плановой к рыночной, создавались соответствующие институты торговой инфраструктуры. Они представляли собой систему предприятий и организаций, обеспечивающих движения товаров, услуг, денег, ценных бумаг и рабочей силы.

Постановление Совета Министров РСФСР от 20 марта 1991 г. впервые определились организационные и правовые основы биржевой торговли и организации товарных бирж - важнейшего звена рыночной инфраструктуры. Данным законом было определено, что биржа - организация, осуществляющая свою деятельность в виде публичных торгов в определенном месте по заранее установленным правилам (биржевым правилам).^[3]

Позднее, Закон РФ от 20 февраля 1992 г. N 2383-I "О товарных биржах и биржевой торговле", Указом Президента РФ было установлено, что товарной биржей является самостоятельная организация с правами юридического лица. Она основана на любых формах собственности. И осуществляет организационную и регулирующую деятельность по оптовой торговле биржевыми товарами путем регулярного проведения гласных публичных торгов в определенном месте и в определенное время - по установленным ею правилам биржевой торговли.

В отличие от названного закона данным указом было определено, что государственное регулирование и контроль деятельности товарных бирж осуществляет государственный орган по товарным биржам. Его функциями являлись: выдача биржевых лицензий, ведение государственного реестра. Сюда относятся контроль над соблюдением законодательства о биржах, изучение деятельности бирж и развитие биржевой торговли, разработка методических рекомендаций по подготовке биржевых документов.

Кроме выраженного экономического кризиса, в силу вступили противоречия законодательного типа и амбиция основных политических игроков, которые вылились в различные коллизии.^[4]

Начальный период (А.И, Балашов):

- Указ Президента РФ от 29 января 1992 г. N 65 "О свободе торговли";

- Закон РФ от 20 февраля 1992 г. N 2383-I "О товарных биржах и биржевой торговле";

- Постановление Правительства РФ от 09.10.1995 N 981 (ред. от 26.11.2007) "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле".^[5]

Последующий период 2000-х:

- Об утверждении Положения о лицензировании товарных бирж на территории Российской Федерации (с изменениями на 12 августа 2011 года) (утратило силу с 01.09.2013 на основании постановления Правительства Российской Федерации от 26.08.2013 N 739);

---

- Указ Президента Российской Федерации от 25 июля 2013 года N 645 с 1 сентября 2013 г. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) упраздняется. Полномочия ФСФР России по контролю и надзору в отношении товарных бирж с 1 сентября 2013 г. передаются Банку России;

- Федеральный закон от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах".

Таким образом, мы наблюдаем попытки урегулирования деятельности на биржах вообще, и товарных биржах в частности, но в отсутствие четко выраженной государственной политик, экономической идеологии и производственной парадигмы развития, мы так и останемся свидетелями «жонглирования» нормативными актами, вместо системно-целевой работы.

Следуя буке и духу действующего законодательства, выходим к следующим выводам и умозаключениям:

- товарные биржи имеют, строго определенное место в системе рыночной экономики и призваны упорядочить оптовую торговлю товарами, оказывать услуги при заключении сделок, регулировать процесс торга между продавцами и покупателями, собирать и публиковать информацию о ценах на биржевые товары.^[6]

Таким образом, резюмируют разработчики проекта нового закона, биржа выполняет функции сбалансированного спроса и предложения путем открытой купли-продажи, упорядочения и унификации рынка, товарных и сырьевых ресурсов, стимулятора развития рынка, экономического индикатора, вырабатывает механизм свободного ценообразования.^[7] В связи с вышеизложенным, как отмечают авторы законопроекта, возникла необходимость разработки Закона «О товарных биржах» в новой редакции. По утверждению экспертов, предлагаемый проект закона значительно расширяет возможности дальнейшего развития товарных бирж. Его назначением является регулирование отношений, связанных с созданием и функционированием товарных бирж, как на территории, так и их представительств и филиалов за пределами РФ. Даны определения, которые не содержит действующее законодательство, определены принципы ведения биржевой торговли:

С позиции опыта законодательных органов, в новом акте парламент должен систематизировать проект следующим образом (В.К. Андреев):

- система закона должна быть посвящена государственному регулированию деятельности товарных бирж. Организационно-правовая форма товарной биржи, уставный капитал и имущество товарной биржи также нашли свое определение в законопроекте. Особое внимание, подчеркивают эксперты, уделено сделкам с товарными фьючерсами, опционами и форвардными сделками;

---

- версия проекта об основных понятиях должна содержать не менее 30 законодательных норм. К ним относятся такие, как аккредитация участника биржевых торгов, арбитраж, биржевая торговля, биржевой товар, биржевые торги, биржевой опцион. Сюда же относятся определения: биржевой посредник, брокер, брокер независимый, брокерская организация, внутренние документы товарной биржи. Согласно нововведениям государственный инспектор - это должностное лицо уполномоченного органа, назначаемое для осуществления контроля над соблюдением товарной биржей и биржевыми посредниками казахстанского законодательства.^[8]

Проект статьи включает и такие формулировки, как государственный реестр товарных бирж, дилер, клиент, клиринговый центр (расчетная палата), котировка биржевых товаров, опционная сделка, опционный контракт, разовый посетитель, складские документы. Спот-товар (реальный товар), срочный контракт, товарная биржа, торговая система товарной биржи, уполномоченный орган, форвардная сделка, фьючерсная сделка. Эти понятия также вошли в первую статью первой главы законопроекта. Есть и такое понятие, как «хеджирование» - биржевой механизм защиты имущественных интересов участников торгов от рисков при изменении цен на биржевые товары. Редакция тридцатого пункта называется «член товарной биржи». Это - юридическое и (или) физическое лицо, которое участвует в формировании уставного капитала товарной биржи либо вносит членские или иные целевые взносы в имущество товарной биржи и является членом товарной биржи в порядке, предусмотренном ее учредительными документами;

- основы государственного регулирования деятельности товарных бирж. Она подразделяется на такие статьи, как о компетенции правительства и уполномоченного органа, государственный инспектор. Относительно его полномочий в законопроекте есть строка о том, что он не вправе непосредственно или косвенно участвовать в биржевой торговле. Запрещается ему изымать при проверке какие-либо документы или материалы товарной биржи или биржевого посредника. Нельзя ему принимать самостоятельные решения, обязательные к исполнению. Государственным инспектором, который не вправе разглашать информацию о товарных биржах и участниках биржевой торговли, полученную в процессе проверки и содержащую их коммерческую тайну.^[9]

- создание товарной биржи - принципы касательно организационно-правовой формы, учредителях, уставе товарной биржи, биржевых союзах и ассоциациях товарных бирж. Товарные биржи, к примеру, подразделяются по форме организации биржевых торгов. Во-первых, это закрытые товарные биржи, участниками торгов которой являются только члены товарной биржи в соответствии с ее уставом. Во-вторых, открытые товарные биржи, которые допускают к участию в биржевых торгах разовых посетителей. По специализации товарные биржи могут быть, как явствует из законопроекта, универсальными, на которых совершаются сделки по нескольким группам невзаимозаменяемых биржевых товаров. В-третьих, они могут быть специализированными. На них объектами торговли являются группы взаимозаменяемых биржевых товаров.

---