Файл: Практика создания и функционирования картелей (Теоретические основы функционирования картелей).pdf

В частности, такое ключевое понятие названной Конвенции, как «организованная преступная группа» (ст. 2), представляющая собой структурно оформленную группу в составе трех или более лиц, существующую в течение определенного периода времени и действующую согласованно с целью совершения одного или нескольких серьезных преступлений или преступлений, признанных таковыми в соответствии с указанной Конвенцией, с тем, чтобы получить, прямо или косвенно, финансовую или иную материальную выгоду, в применении к тем государствам — участникам Конвенции, законодательство которых не предусматривает уголовной ответственности юридических лиц, означает только одно — объединение трех и более физических лиц.

Бесспорного правового механизма трансформации доказательств, полученных по делу о картеле, состоящем из юридических лиц, в доказательства факта картельного сговора физических лиц и их вины на сегодня не существует ни в одном из государств — членов ЕАЭС, в том числе в России. В-четвертых, из всех современных международных договорных форматов (Организация Объединенных Наций, Европейский Союз, ВТО, ОЭСР, Интерпол, Европол, БРИКС и некоторые другие) наиболее перспективным представляется формат ЕАЭС, прежде всего в силу того, что именно в рамках этого формата уже создан международный механизм по борьбе с картелями и иными антиконкурентными соглашениями, участниками которых являются хозяйствующие субъекты — резиденты государств — членов ЕАЭС, действующие на транснациональных рынках в ЕАЭС. На сегодня проект такой Конвенции подготовлен по инициативе Федеральной антимонопольной службы и во исполнение поручений Президента РФ, Председателя Правительства РФ Д. А. Медведева от 11.06.2014 № ДМ-П2-4327р и первого заместителя Председателя Правительства РФ И. И. Шувалова от 11.08.2014 № ИШ-П13-6070 рабочей группой с участием представителей МИД России, Минюста России, Минэкономразвития России, МВД России, Следственного комитета РФ, Генеральной прокуратуры РФ, Института права и развития ВШЭ-Сколково, Института государства и права РАН, Академии Генеральной прокуратуры РФ, некоммерческих партнерств «Содействие развитию конкуренции», «Содействие развитию конкуренции в странах СНГ».

Анализ показывает, что для реализации идеи принятия Антикартельной конвенции ЕАЭС целесообразно:

1. Внести изменения в Договор о Евразийском экономическом союзе (далее — Договор о ЕАЭС) в части, касающейся:

1) дополнения ст. 2 определением понятия «открытые международные договоры Союза с третьей стороной», к которым предлагается относить международные договоры Союза с режимом свободного присоединения к ним третьих государств, их интеграционных объединений и международных организаций (конвенции);

2) изложения ч. 1 ст. 74 «Общие положения» разд. XVIII «Общие принципы и правила конкуренции» Договора о ЕАЭС в следующей редакции: «4. Государства-члены проводят согласованную конкурентную (антимонопольную) политику в отношении действий хозяйствующих субъектов (субъектов рынка) третьих сторон, если такие действия могут оказать негативное влияние на состояние конкуренции на товарных рынках государств-членов, в том числе путем заключения открытого международного договора Союза с третьей стороной»;

3) дополнения ст. 75 разд. XVIII «Общие принципы и правила конкуренции» Договора о ЕАЭС новой частью 9 следующего содержания: «9. Органы государственной власти государств-членов и третьих сторон, в компетенцию которых входит реализация и (или) проведение конкурентной (антимонопольной) политики в соответствии с законодательством своего государства, настоящим Договором и открытым международным договором Союза с третьей стороной осуществляют взаимодействие между собой, уполномоченными правоохранительными органами государств-членов и третьих сторон и Комиссией в соответствии с заключенным открытым международным договором Союза с третьей стороной».

4) внести изменения в приложение № 19 «Протокол об общих принципах и правилах конкуренции» к Договору о ЕАЭС в части, касающейся распространения положений указанного приложения на антиконкурентные действия хозяйствующих субъектов и правила взаимодействия антимонопольных и правоохранительных органов государств-членов и третьих сторон, а также Комиссии в части, определяемой открытым международным договором Союза с третьей стороной.

2. Заключить Конвенцию ЕАЭС о борьбе с картелями в качестве открытого международного договора ЕАЭС с третьей стороной.

2.3. Практика борьбы с картелями в развитых странах

Методы борьбы с картелями делятся на две основные группы: угроза применения санкций – привлечение к ответственности и стимулирование раскрытия картелей. Схемы по борьбе с картелями могут быть уголовными, гражданскими, административными или смешанными. Например, такие страны как Канада, Израиль и США рассматривают особо тяжкие картели в качестве уголовных преступлений^[39]. Участники картелей – юридические лица могут быть подвергнуты штрафу, а физические лица могут быть приговорены не только к штрафам, но и к тюремному заключению. Путем соглашения о признании вины, используя общую систему признания вины, в этих странах юридические и физические лица могут решить вопрос ответственности за участие в картеле путем соглашения о признании вины. При этом заявления должны быть утверждены судом, который выносит наказание^[40].

В Канаде, Канадское бюро по конкуренции (КБК) только расследует картели, а когда расследование окончено, все доказательства передаются Директору по государственному преследованию (ДГП) Канады для уголовного преследования. Директор по государственному преследованию проводит переговоры по признанию вины и консультируется с КБК по поводу рекомендуемых обвинений и приговора. В Израиле Израильское антимонопольное ведомство (ИАВ) уполномочено расследовать и преследовать в уголовном порядке, а также проводить переговоры и заключать соглашения о признании вины с участниками картеля. Похожим образом в США Подразделение Антитраста Департамента Министерства юстиции США расследует и преследует в уголовном порядке за особо тяжкие картели, а также уполномочено вступать в переговоры и соглашения о признании вины для урегулирования федеральной уголовной антимонопольной ответственности^[41].

Гражданским правонарушением картели являются в Австралии. Урегулирование картелей в этой стране обычно достигается во время судебного процесса в соответствии с общими процедурами урегулирования, предусмотренными законодательством. Австралийская комиссия по конкуренции и потреблению (АККП) может вступать в переговоры для гражданского или административного урегулирования картелей^[42].

В Германии преследуют особо опасные картели по административному праву. В соответствии с германским законодательством может быть проведен административный процесс, в результате которого можно будет сделать вывод о том, что поведение является незаконным, либо может быть начат процесс по наложению штрафов на членов картеля. В случае особо опасных картелей возбуждается процесс по наложению административного штрафа^[43].

Франция и Швейцария имеют административную систему регулирования и могут достигать административного урегулирования в отношении картелей.

Европейская Комиссия имеет административный режим урегулирования

картелей и в настоящее время разрабатывает не переговорные процедуры регулирования^[44].

Выводы

Методы борьбы с картелями делятся на две основные группы: угроза применения санкций – привлечение к ответственности и стимулирование раскрытия картелей. Схемы по борьбе с картелями могут быть уголовными, гражданскими, административными или смешанными. В России противодействие картелям регулируется Федеральным законом Российской Федерации от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции».

Результаты исследования показывают, что во многих странах, в том числе в России, остаются нерешенные проблемы в сфере противодействия сговорам:

1) движение к правовой определенности и правовой стабильности: в целом можно отметить, что, с одной стороны, характерно смягчение норм в плане допустимости соглашений, а с другой – одновременно ужесточение санкций за нарушение запретов;

2) формальность уголовных санкций;

3) возможные проблемы в рамках расследования сговора, если регулятор сосредотачивается на работе со стратегическими секторами (Эстония) либо на контроле над ценообразованием (Казахстан, Венгрия);

4) потенциально большая проблема сочетания уголовного права и частного правоприменения с дизайном программы освобождения от наказания.

В целях совершенствования борьбы с картелями целесообразно принятие Антикартельной конвенции ЕАЭС, для чего:

1. Внести изменения в Договор о Евразийском экономическом союзе (далее — Договор о ЕАЭС) в части, касающейся:

1) дополнения ст. 2 определением понятия «открытые международные договоры Союза с третьей стороной», к которым предлагается относить международные договоры Союза с режимом свободного присоединения к ним третьих государств, их интеграционных объединений и международных организаций (конвенции);

2) изложения ч. 1 ст. 74 «Общие положения» разд. XVIII «Общие принципы и правила конкуренции» Договора о ЕАЭС в следующей редакции: «4. Государства-члены проводят согласованную конкурентную (антимонопольную) политику в отношении действий хозяйствующих субъектов (субъектов рынка) третьих сторон, если такие действия могут оказать негативное влияние на состояние конкуренции на товарных рынках государств-членов, в том числе путем заключения открытого международного договора Союза с третьей стороной»;

3) дополнения ст. 75 разд. XVIII «Общие принципы и правила конкуренции» Договора о ЕАЭС новой частью 9 следующего содержания: «9. Органы государственной власти государств-членов и третьих сторон, в компетенцию которых входит реализация и (или) проведение конкурентной (антимонопольной) политики в соответствии с законодательством своего государства, настоящим Договором и открытым международным договором Союза с третьей стороной осуществляют взаимодействие между собой, уполномоченными правоохранительными органами государств-членов и третьих сторон и Комиссией в соответствии с заключенным открытым международным договором Союза с третьей стороной».

4) внести изменения в приложение № 19 «Протокол об общих принципах и правилах конкуренции» к Договору о ЕАЭС в части, касающейся распространения положений указанного приложения на антиконкурентные действия хозяйствующих субъектов и правила взаимодействия антимонопольных и правоохранительных органов государств-членов и третьих сторон, а также Комиссии в части, определяемой открытым международным договором Союза с третьей стороной.

2. Заключить Конвенцию ЕАЭС о борьбе с картелями в качестве открытого международного договора ЕАЭС с третьей стороной.

Глава 3. Пути совершенствования защиты прав, нарушенных деятельностью картелей

За нарушение антимонопольного законодательства предусмотрена гражданско-правовая, административная и уголовная ответственность. Согласно п. 3 ст. 37 ФЗ «О защите конкуренции»^[45] лица, права и интересы которых нарушены в результате нарушения антимонопольного законодательства, вправе обратиться в установленном порядке в суд, арбитражный суд с исками, в том числе с исками о восстановлении нарушенных прав, возмещении убытков, включая упущенную выгоду, возмещении вреда, причиненного имуществу. Таким образом, определено право на судебную защиту в случае причинения вреда антимонопольным правонарушением, включая картелем, запрещённым указанным законом.

Правовой механизм подачи исков в связи с такими требованиями предусмотрен Гражданским процессуальным кодексом РФ^[46] и Арбитражным процессуальным кодексом РФ^[47]. Положения последнего являются наиболее актуальными в связи с определением правил подачи, так называемых, коллективных исков в рамках главы 28.2 «Рассмотрение дел о защите прав и законных интересов группы лиц».

Однако реализация мер гражданско-правовой ответственности за вред, причиненный картелем, как на основе индивидуальных, так и коллективных исков является практически невозможной.

В практике не встречаются случаи рассмотрения подобных исков, что имеет свои причины. Одной из них является невозможность определения точного размера убытков, причинённых антиконкурентным соглашением тем хозяйствующим субъектам, которые не вошли в картель, и (или) против которых были предприняты картелем ограничивающие конкуренцию меры. Вредные последствия от картеля являются неизбежными и выражаются в разных формах.