Файл: Правовое положение товарных бирж ( Понятие, история, особенности правового регулирования товарных бирж).pdf

Можно резюмировать, что товарной биржей признается организатор торговли или лицо, оказывающее услуги по проведению организованных торгов на финансовом или товарном рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой систем. Развитие товарных бирж в России связано с развитием биржевого законодательства в дореволюционный период. На данном этапе основные положения о товарных биржах содержалось в Торговом уставе, уставах конкретных бирж, а также в биржевых правилах. Советский этап развития биржевого законодательства характеризуется как восстановление возможностей биржевой торговли в 20-е годы, вплоть до прекращения деятельности бирж в 1930 году. Развитие биржевого законодательства, в начале 90-х годов ХХ века, привело к возрождению товарных бирж.

1.2. Правовое регулирование товарных бирж

Отличительная черта биржевого законодательства, по мнению специалистов по предпринимательскому праву - его комплексный характер^[33].

При этом можно выделить два основных этапа развития законодательства о товарных биржах. В частности, отсчет первого этапа начинается с принятия в 1992 году Закона РФ от 20.02.1992 № 2383-1, где был определен статус и понятие товарной биржи.

Товарной биржей, согласно статье 2 Закона РФ от 20.02.1992 № 2383-1, называлась организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам. Данные нормы, по мнению специалистов, сразу породили проблему определения статуса биржи, так как формулировка «с правами юридического лица» была слишком неконкретна^[34].

Назначение любой биржи состоит не в совершении сделок, а в создании условий для совершения торговых операций другими лицами, в разработке прозрачного и объективного механизма реализации товара по справедливой цене. В законодательстве признавалось, что товарная биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли. Бирже запрещалось вести торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли^[35]. Данное ограничение не распространялось на юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи.

---

Биржа не могла осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные предприятия, учреждения и организации не ставили целью осуществление деятельности, непосредственно связанной с организацией и регулированием биржевой торговли либо участие в ней. В обязанности товарной биржи вменялась регистрация внебиржевых сделок с биржевым товаром, в том числе долгосрочных договоров поставки. Также биржа была обязана вести реестр указанных сделок, обеспечивая предоставление информации из соответствующего реестра.

Раздел второй Закона определяет порядок учреждения, организацию и порядок прекращения деятельности товарной биржи. Биржа могла учреждаться юридическими и (или) физическими лицами и подлежала государственной регистрации в установленном порядке^[36].

Надо отметить, что законодательство запрещало использовать слово «биржа» в названиях организаций, не имеющих соответствующие лицензии на биржевую торговлю. Порядок лицензирования бирж определен в подзаконном акте^[37]. При этом обязательным требованием признавалось наличие собственных средств у товарной биржи в размере не менее 50 млн. рублей. Также требовалось соблюдение иных требований к товарной бирже^[38].

Раздел третий Закона РФ от 20.02.1992 № 2383-1 определял организацию биржевой торговли и ее участников. В частности статья 19 Закона определяет, что участниками биржевой торговли являются члены биржи, постоянные и разовые посетители. При этом статья 22 Закона закрепляла, что биржевые сделки совершаются в ходе биржевых торгов через биржевых брокеров. Биржевыми брокерами признавались служащие или представители организаций - членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры. Биржа, в целях обеспечения исполнения заключаемых на ней договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, была обязана организовать расчетное обслуживание путем создания расчетных учреждений (клиринговых центров), создаваемых в установленном порядке, или заключения договора с банком или кредитным учреждением об организации расчетного (клирингового) обслуживания. Совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле должно было осуществляться биржевыми посредниками, биржевыми брокерами на основе лицензий, выдаваемых федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков^[39].

---

В целом оценивая развитие биржевого законодательства к 2009-2010 годам, специалисты сразу обратили внимание на фрагментарность законодательного регулирования организованной торговли, «распыленность» правовых норм по документам различных ведомств, отсутствие общепринятой терминологии в данной сфере. По мнению специалистов, для успешного функционирования биржи как организатора торговли необходимостью стало принятие федерального закона, который упорядочил бы правовое регулирование отношений на валютном, фондовом, товарном и иных сегментах биржевой торговли^[40].

Второй этап развития законодательства о товарных биржах связан, по нашему мнению, со вступлением в силу в 2012 году, Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ^[41]. С 1 января 2014 года Закон РФ от 20.02.1992 № 2383-1   «О товарных биржах и биржевой торговле» утратил силу^[42].

Федеральный закон от 21.11.2011 № 325-ФЗ объединил все понятия, касающиеся биржевой торговли. Следует учесть, что данный закон направлен на регулирование деятельности, как на фондовом, так и товарном рынках. Именно данный закон можно признать правовой основой регулирования положения товарных бирж на современном этапе, так именно в нем определен статус биржи как юридического лица, и как организатора торговли на фондовом рынке. Требования к организаторам торговли определены в главе 2 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ.

В закон неоднократно вносились изменения. Так п.4 части 7 ст.5 Закона, в редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ, был дополнен положениями о контроле со стороны биржи за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, в случаях, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России^[43].

То есть было подчеркнуто действие нормативных актов именно Банка России. В 2015 году статья 5 была дополнена частью 16 следующего содержания: Организатор торговли обязан утвердить внутренний документ по корпоративному управлению, который должен соответствовать требованиям, установленным нормативным актом Банка России. Указанный документ утверждается советом директоров (наблюдательным советом) организатора торговли^[44]. Данным законом были также внесены существенные изменения в ст.6 и ст.14 Закона.

Последняя редакция закона от 27.12.2018 года привела к уточнению содержания ст.15.1, где определены меры по осуществлению контроля за соблюдением организатором торговли требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

---

Законодательство, определяющее правовой статус товарных бирж также содержит нормы гражданского, административного, финансового, налогового права и других отраслей права. При этом особое значение имеет определение контрольно-надзорных функций Центрального Банка России, полномочия которого определены ст. ст. 4, 54 Федерального закона от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ^[45].

Надо отметить, что изменялось и законодательство, регулирующее сделки с биржевым товаром. При определении содержания биржевых сделок с ценными бумагами следует учесть, что понятие ценных бумаг и иных документов определено в части первой Гражданского кодекса РФ^[46]. Выделение возможностей по совершению сделок к ценными бумагами на фондовой бирже поставило вопрос о содержании понятия «биржевая сделка». Действующий ГК РФ не упоминает о биржевых сделках. Поэтому к определению данных сделок на фондовой бирже применимы общие положения о гражданско-правовой сделке^[47].

Большинство исследователей, давая определение понятию сделки, исходят из понятия, закрепленного в статье 153 части первой ГК РФ (в действующей редакции). В современное понятие сделки включен термин «действия». Действовать могут как граждане, так и юридические лица. Данные действия должны быть направлены на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей.

Правовой результат совершения биржевой сделки в целом аналогичен правовым последствиям, которые влечет заключение договора купли-продажи товара вне биржи. Вместе с тем биржевые сделки обладают рядом принципиальных особенностей, вызванных статусом субъектов, заключающих такие сделки, объектом сделок, способом заключения, иными специфическими условиями, в которых совершается сделка^[48]. В действующем законодательстве не определено понятие «биржевого товара». В данном случае специалисты определяют его на основании подходов в гражданском праве к вещам как предметам материального и нематериального мира^[49].

Специалисты отмечают, что в настоящее время статус бирж защищен как в гражданском законодательстве, так и в законодательстве об административных правонарушениях. В частности обращается внимание на существование административной ответственности за неправомерное использования термина «биржа» «организатор торговли», «торговая система» в названии организации^[50].

---

Можно сделать вывод, что нормативной основой регулирования товарных бирж выступает федеральное законодательство. Ядром биржевого законодательства выступают отдельные федеральные законы, определяющие статус товарных бирж. Анализ развития биржевого законодательства после 1991 года показывает, что можно выделить два основных исторических этапа развития законодательства о товарных биржах. Первый этап (с 1991 года по 2011 год) был связан с формированием правовых основ регулирования деятельности товарных бирж. Второй этап (с 2012 года) характеризуется закреплением статуса организатора торговли, на основе Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ. При этом основой биржевого законодательства выступают иные федеральные законы, подзаконные акты принятые Банком России. Понятие биржевых сделок, а также продукта, продаваемого на товарной бирже, определено в гражданском законодательстве.

2. Характеристика правового статуса товарной биржи

2.1. Правосубъектность товарной биржи

Говоря о правовом статусе фондовой биржи, специалисты используют такое общее понятие как правосубъектность. Под правосубъектностью биржи понимаются установленные законом нрава и обязанности, гарантии установленных прав и юридическая ответственность данного липа за неисполнение обязательств^[51].

Федеральный закон «Об организованных торгах» устанавливает особый правовой статус организатора торговли на организованных торгах на товарном и (или) финансовом рынках. То есть биржа выступает как организатор биржевой торговли, что собственно и определяет ее особый правовой статус. В связи с принятием Закона об организованных торгах, данные субъекты имеют особую специальную правоспособность. Организаторы торговли, как отмечается в литературе, признаются профессиональными участниками финансового рынка, другими словами, финансовыми организациями^[52].

Согласно пп.6 п.1 ст.2 Закона №325-Ф3 организатором биржевой торговли является лицо, оказывающее услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках, на основании лицензии биржи.

---