Файл: Ugolovny_protsess_Smirnov_A_V_Kalinovskiy_K_B.pdf

ГЛАВА 8. МЕРЫ ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ПРИНУЖДЕНИЯ

283

ных (ст. 1074, 1077 ГК РФ), владелец источника повышенной опасности (ст. 1079
ГК РФ) и др. По гражданскому иску эти лица признаются гражданскими ответчиками
(ст. 54 УПК). По гражданскому иску соучастники преступления несут солидарную
ответственность, поэтому в обеспечение иска их имущество может быть арестовано
в любых пропорциях, но общая его стоимость не должна превышать грозящего
имущественного взыскания.

Закон (ч. 3 ст. 115 УПК) предусматривает возможность ареста имущества, нахо-

дящегося у других лиц, если есть достаточные основания полагать, что оно получено
в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого либо использова-
лось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо
для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженно-
го формирования, преступного сообщества (преступной организации).

Имущество, полученное в результате совершения преступления, обладает при-

знаками вещественного доказательства (п. 2.1 ч. 1 ст. 81). Оно изымается с помощью
обыска, выемки, осмотра, а затем арестовывается (п. 3.1 ч. 2 ст. 82).

Если уже изъятые вещественные доказательства, предмет залога, задержанные

в порядке ст. 185 УПК почтово-телеграфные отправления (посылки, денежные пере-
воды) принадлежат гражданскому ответчику, то на них может быть наложен арест по
общим правилам.

Арест не налагается на имущество, на которое в соответствии с ГПК РФ (ст. 446)

не может быть обращено взыскание.

Наложение ареста на имущество производится только в судебном порядке (п. 9

ч. 2 ст. 29 УПК), так как «никто не может быть лишен своего имущества иначе как по
решению суда» (ч. 3 ст. 35 Конституции РФ).

В стадии предварительного расследования следователь с согласия руководителя след-

ственного органа, а также дознаватель с согласия прокурора в порядке, предусмотренном
для получения судебного разрешения на производство следственного действия
(ст. 165), выносят мотивированное постановление о возбуждении ходатайства о на-
ложении ареста на имущество. Ходатайство рассматривается не позднее 24 часов с мо-
мента поступления единолично судьей уровня районного суда по месту производства
предварительного расследования или нахождения имущества. По результатам разбира-
тельства судья выносит соответствующее постановление. В нем он должен указать на
конкретные фактические обстоятельства, послужившие основанием для наложения арес-
та на имущество. Постановление судьи исполняется органом, осуществляющим предва-
рительное расследование.

В судебных стадиях судья, принявший дело к производству, выносит постанов-

ление о наложении ареста на имущество по ходатайству стороны обвинения (п. 5
ст. 228, ст. 230). Представляется, что при наличии указанных выше оснований и усло-
вий судья должен иметь право наложить арест на имущество и по своей инициативе,
при отсутствии возражений со стороны обвинения. Постановление о наложении аре-
ста на имущество, вынесенное в судебном производстве, исполняется судебным при-
ставом-исполнителем.

Копия постановления вручается гражданскому истцу по его просьбе об этом (п. 13

ч. 4 ст. 44 УПК). Для обжалования данного постановления с ним должен быть озна-
комлен и гражданский ответчик.

Закон не запрещает налагать арест на имущество, указывая в постановлении лишь

его принадлежность и стоимость. Тогда уже после вынесения судом постановления

284

Раздел IV. УГОЛОВНОПРОЦЕССУАЛЬНОЕ ПРИНУЖДЕНИЕ

следователь (дознаватель) или судебный пристав-исполнитель должны установить
и разыскать конкретное имущество, подлежащее аресту.

Подлежащее аресту имущество устанавливается и разыскивается путем произ-

водства следственных действий (обыска, выемки, осмотра, допроса), направления
запросов, а также по соответствующему поручению — путем оперативно-розыскных
мероприятий.

Порядок исполнения постановления о наложении ареста на имущество аналоги-

чен порядку производства обыска, в ходе которого должны соблюдаться общие пра-
вила производства следственных действий (ст. 164). Исполнение наложения ареста
на имущество производится в присутствии не менее двух понятых. Кроме того, в нем
могут участвовать:

а) специалист (например, товаровед — для оценки стоимости имущества; кримина-

лист — для обнаружения тайных хранилищ; слесарь — для вскрытия запертых дверей);

б) заинтересованные лица. Представляется, что должно обеспечиваться право

представителей владельцев арестовываемого имущества (и объекта, в котором произ-
водится опись) на присутствие при принудительных поисковых действиях, фиксации
признаков и изъятии имущества.

Имущество, на которое наложен арест, может быть изъято либо передано на хра-

нение определенным лицам по усмотрению лица, производившего арест. Денежные
средства в рублях и иностранной валюте, драгоценные металлы и драгоценные кам-
ни, ювелирные и другие изделия из золота, серебра, платины и металлов платиновой
группы, драгоценных камней и жемчуга, а также лом и отдельные части таких изде-
лий, обнаруженные при описи имущества, на которое наложен арест, подлежат обяза-
тельному изъятию. Передача их на хранение осуществляется в соответствии с норма-
ми финансового права. Вещи и иное имущество, подвергающиеся быстрой порче,
изымаются и передаются для реализации немедленно. Лицам, которым арестованное
имущество передается на хранение, разъясняются их права и обязанности (например,
запрет пользования), а также ответственность за сохранность имущества, в том числе
уголовная (ст. 312 УК РФ). О разъяснении делается запись в протоколе.

При исполнении ареста подлежат изъятию (копированию) правоустанавливающие

документы (если они имеются): технические паспорта на номерные вещи, гарантий-
ные талоны на бытовую технику, товарные и кассовые чеки и др. Этим исключается
неправомерный арест чужого имущества, а также опровергаются возможные ложные
заявления (в том числе исковые) о том, что арестованное имущество принадлежит
другим лицам.

После исполнения наложения ареста на имущество составляется протокол по

правилам, предусмотренным ст. 166, 167. В протоколе отражаются индивидуально-
определенные признаки арестовываемого имущества, его стоимость либо факт от-
сутствия имущества, подлежащего аресту. Копия протокола вручается лицам, у кото-
рых производился арест имущества, а также лицу, которому имущество передано на
ответственное хранение.

Наложение ареста отменяется на основании постановления ведущего процесс

следователя, дознавателя, прокурора, судьи и определения суда, когда отпадают осно-
вания для применения ареста.

Решение и действия по наложению ареста на имущество могут быть обжалованы

заинтересованными участниками процесса в порядке, предусмотренном гл. 16 УПК.

ГЛАВА 8. МЕРЫ ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ПРИНУЖДЕНИЯ

285

Третьи лица вправе подать иск об исключении имущества из описи (освобождения от
ареста) в порядке гражданского судопроизводства

1

. Удовлетворение иска влечет от-

мену ареста конкретного имущества, а решение гражданского суда о принадлежно-
сти имущества имеет преюдициальную силу для уголовного суда. Иск об освобожде-
нии имущества от ареста может быть подан в течение срока исковой давности (3 года)
после исполнения имущественного взыскания

2

.

Существенными особенностями обладает исполнение решения о наложении аре-

ста на имущество трех отдельных видов.

1. Арест денежных средств и иных ценностей, находящихся на счете, во вкладе

или на хранении в банках и иных кредитных организациях. Постановление о наложе-
нии ареста на ценности направляется кредитной организации, которая обязана неза-
медлительно по получении постановления его исполнить — прекратить расходные
операции по данному счету полностью или частично в пределах средств, на которые
наложен арест (ст. 27 Закона РФ от 02.12.90 № 395-I «О банках и банковской деятель-
ности»). При этом арест налагается не на сам банковский счет, а на имеющиеся на
нем средства в установленных в постановлении суда пределах. Поэтому наложение
ареста не влечет приостановления приходных и расходных операций по данному сче-
ту в отношении средств, на которые не наложен арест. Считается, что арест не может
быть наложен и на суммы, которые в будущем поступят на счет

3

. Если на счете не

хватило средств для исполнения ареста, то руководители этих организаций обязаны
предоставить информацию о поступлении и наличии средств по запросу суда на
основании судебного решения, а также следователя или дознавателя. На практике
целесообразно направлять требование о предоставлении такой информации, если сред-
ства поступят на счет, вклад или хранение. Должностным лицам кредитной организа-
ции можно поручать хранение арестованных ценностей с предупреждением их об
ответственности по ст. 312 УК РФ.

Ценности из индивидуальных банковских хранилищ, арендованных гражданским

ответчиком, могут быть изъяты и в обычном порядке.

2. Арест недвижимого имущества. Заверенная копия постановления суда о нало-

жении ареста на недвижимое имущество направляется для исполнения в учреждение
юстиции по государственной регистрации прав на недвижимость в трехдневный срок
(ст. 28 Федерального закона от 21.07.97 № 122-ФЗ «О государственной регистрации
прав на недвижимое имущество и сделок с ним»). Получив копию, учреждение юсти-
ции производит государственную регистрацию ограничения права правообладателя
недвижимости, о чем уведомляет его в письменной форме не позднее 5 рабочих дней
со дня регистрации. Сведения об аресте недвижимости вносятся в Единый государ-
ственный реестр прав на недвижимое имущество и сделок с ним.

3. Арест ценных бумаг (ст. 116 УПК). Ценные бумаги — это документы, удосто-

веряющие с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов иму-

1

 См. Постановление Конституционного Суда РФ от 23.03.99 № 5-П; определение Судебной

коллегии по гражданским делам Верховного Суда РФ от 26.11.93 № 040.020.000 // Бюллетень Вер-
ховного Суда РФ. 1994. № 4.

2

 См. постановление Пленума Верховного Суда РФ от 23.04.85 № 5 «О практике рассмотре-

ния судами Российской Федерации дел об освобождении имущества от ареста (исключении из
описи)» с изм. на 25.10.96 г. // Бюллетень Верховного Суда РФ. 1997. № 1.

3

 См. письмо Банка России от 17.10.98 № 293-Т // Бухгалтерский бюллетень. 1998. № 11.

286

Раздел IV. УГОЛОВНОПРОЦЕССУАЛЬНОЕ ПРИНУЖДЕНИЕ

щественные права, осуществление или передача которых возможны только при их
предъявлении (ч. 1 ст. 142 ГК РФ). В соответстви с гражданским законодательством
к ценным бумагам относятся: государственная облигация, облигация, вексель, чек,
депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на
предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги, части двойного
складского свидетельства, простое складское свидетельство и другие документы, ко-
торые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к чис-
лу ценных бумаг (ст. 143, 912 ГК РФ).

Ценная бумага может существовать в документарной или бездокументарной фор-

ме. Документарная ценная бумага имеет вид сертификата — «бумажного документа»
(сертификаты акций, депозитные, сберегательные). Арест сертификата налагается по
месту его нахождения. Бездокументарные ценные бумаги фиксируются в специаль-
ном реестре, в том числе в виде электронной базы данных (ст. 149 ГК РФ). Они аресто-
вываются по месту учета прав владельца этих бумаг. Это может быть место нахожде-
ния: акционерного общества (или другого эмитента), профессиональных участников
рынка ценных бумаг (регистраторов и депозитариев) или номинального держателя
ценных бумаг (например, брокера).

Наложение ареста на ценные бумаги не применяется для ограничения неимуще-

ственных прав их владельцев. Например, арест акций не ограничивает права акцио-
нера по участию в акционерных собраниях и органах управления акционерного об-
щества. Для таких ограничений в целях пресечения процессуальных правонарушений
обвиняемого используется временное отстранение от должности (ст. 114) или мера
пресечения (ст. 97).

В судебных стадиях исполнение постановления о наложении ареста на ценные

бумаги должно осуществляться в соответствии с постановлением Правительства РФ
от 12.08.98 г. № 934 «Об утверждении порядка наложения ареста на ценные бума-
ги»

1

. По аналогии установленные в нем правила могут применяться и в предвари-

тельном расследовании.

В протоколе о наложении ареста на ценные бумаги по возможности фиксируется

ряд дополнительных сведений: общее количество ценных бумаг, их категория или
серия; номинальная стоимость; государственный регистрационный номер; сведения
о лицах, выдавших ценные бумаги или осуществивших их учет; сведения о сертифи-
кате ценной бумаги (ч. 3 ст. 116 УПК). Кроме этого, в протоколе целесообразно ука-
зать рыночную стоимость ценных бумаг, так как она определяет количество бумаг,
подлежащих аресту.

5.

Денежное взыскание

Денежное взыскание (ст. 117 УПК) — это карательная мера процессуального при-
нуждения, представляющая собой процессуальную санкцию за совершение уго-
ловно-процессуального правонарушения. Уплата или принудительное взыскание
денежных сумм являются мерой уголовно-процессуальной ответственности. Дан-
ную меру процессуального принуждения следует отличать от мер администра-
тивной ответственности в виде штрафа за неисполнение распоряжения судьи или

1

 Российская газета. 19.08.98 г.

ГЛАВА 8. МЕРЫ ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ПРИНУЖДЕНИЯ

287

судебного пристава о прекращении действий, нарушающих установленные в суде
правила (ст. 17.3 КоАП РФ), либо умышленное невыполнение законных требова-
ний прокурора, следователя, дознавателя (ст. 17.7 КоАП РФ). Кроме основной
цели — наказания нарушителя — денежное взыскание имеет и предупредитель-
ное значение.
Основанием наложения денежного взыскания является уголовно-процессуальное

правонарушение, включающее в себя следующие элементы:

а) действие или бездействие участника процесса, нарушающее его обязанность,

предусмотренную УПК, в том числе обязанность соблюдать порядок в зале судебно-
го заседания;

б) вина участника процесса. Он должен знать о своей обязанности и умышленно

или по неосторожности ее не выполнить; при наличии уважительных причин неис-
полнения обязанности денежное взыскание не налагается.

Специальным условием наложения денежного взыскания является определенный

статус участника процесса. Денежное взыскание налагается на: потерпевшего, свиде-
теля, гражданского истца, гражданского ответчика, эксперта, специалиста, перевод-
чика (ч. 2 ст. 111); личного поручителя за необеспечение им надлежащего поведения
обвиняемого или подозреваемого (ч. 4 ст. 103); лицо, принявшее под присмотр и не
обеспечившее надлежащее поведение несовершеннолетнего обвиняемого или подо-
зреваемого (ч. 3 ст. 105); лицо, присутствующее в зале судебного заседания, за нару-
шение порядка, неподчинение распоряжениям председательствующего или судебно-
го пристава (ч. 1 ст. 258); присяжного заседателя — за неявку в суд без уважительной
причины (ч. 3 ст. 333).

В то же время денежное взыскание не может быть наложено на обвиняемого или

подозреваемого. В системе иных мер процессуального принуждения денежное взыс-
кание не указано среди мер, применяемых к обвиняемому и подозреваемому (ч. 1
ст. 111).

Общий размер денежного взыскания не должен превышать 25 МРОТ (ст. 117).

Однако в соответствии со специальными процессуальными нормами (ч. 4 ст. 103, ч. 3
ст. 105) сумма взыскания может достигать 100 МРОТ при ответственности личного
поручителя и лиц, взявших обязательства по присмотру за несовершеннолетним.

Порядок наложения денежного взыскания предусмотрен ст. 118 УПК. Этот же

порядок применяется и для обращения залога в доход государства.

Денежное взыскание налагается судом.
В судебных стадиях решение о наложении денежного взыскания принимается

тем же судом, который рассматривает данное уголовное дело. В судебном заседании,
во время которого было допущено нарушение, суд выносит постановление или опре-
деление о наложении денежного взыскания, что заносится в протокол судебного засе-
дания (ч. 2 ст. 256). Однако для обеспечения исполнения данного решения и права его
обжалования представляется целесообразным оформлять его в виде отдельного до-
кумента.

В стадии предварительного расследования решение о наложении денежного взыс-

кания принимает судья по ходатайству органов расследования. Следователь, дозна-
ватель или прокурор составляют протокол о нарушении по правилам ст. 166—167.
В этом протоколе должны быть отражены доказательства наличия уголовно-процес-
суального правонарушения. Протокол направляется в районный суд по месту предва-