ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 24.10.2020
Просмотров: 12065
Скачиваний: 22
348
Раздел VI. ДОСУДЕБНОЕ ПРОИЗВОДСТВО
ром вопроса о предании обвиняемого суду в так называемой обвинительной форме
(см. об этом § 1 гл. 19 учебника)
1
. Данный вывод находит свое подтверждение в изме-
нении роли прокурора в уголовном процессе
2
, которая подчинена идее разграничения
функций расследования и поддержания обвинения в суде. Согласно этой идее, проку-
рор как будущий государственный обвинитель не участвует в расследовании, а лишь
утверждает его итог в виде обвинительного заключения.
2.
Система предварительного расследования
Стадия предварительного расследования первоначально сформировалась еще
в средневековом розыскном процессе, в котором уже тогда четко обозначились
три ее этапа: общее расследование (
лат.
— inquisitio generalis), суммарное про-
изводство (inquisitio summaria) и специальное расследование (inquisitio specialis)
3
.
Аналогичные этапы образуют основу структуры предварительного расследова-
ния и по сей день в подавляющем большинстве современных мировых уголовно-
процессуальных систем (независимо от того, как они именуются в том или ином
национальном праве). Рассмотрим их более подробно.
1.
Общее расследование
называется так потому, что оно производится еще без
обвиняемого, следовательно, в отношении относительно неопределенного (общего)
круга лиц. Даже если в это время уже имеются подозрения против какого-либо кон-
кретного лица, оно не только
считается невиновным
в силу закона (презумпция не-
виновности), но пока
не считается виновным
даже органами уголовного преследова-
ния, поскольку обвинение против него официально еще не выдвинуто. В этом,
юридическом, смысле расследование ведется не против конкретного лица, а
по фак-
ту
обнаружения события, содержащего признаки преступления. Именно поэтому
к подозреваемому по общему правилу не должны применяться меры пресечения,
а единственной принудительной мерой, ограничивающей его личную свободу, может
быть лишь кратковременное задержание. Главные цели такого расследования — ус-
тановить наличие или отсутствие события преступления, обнаружить и изобличить
лицо, виновное в его совершении, либо реабилитировать невиновного. В ходе общего
расследования происходит подготовка к выдвижению на следующем этапе так назы-
ваемого
первоначального обвинения
.
2. Вторым этапом предварительного расследования является то, что, отдавая дань
традиции, можно называть
суммарным производством
4
. После того как предполагае-
1
Эта позиция получила поддержку в юридической литературе. Так, профессор О.Я. Баев пред-
лагает назвать новую стадию «возбуждением государственного обвинения» (см.:
Баев О.Я.
Проку-
рор в структуре уголовного преследования на досудебных стадиях уголовного процесса // Инфор-
мационно-справочная система КонсультантПлюс. Дата публикации 22.10.2003 г.).
2
См.: Федеральный закон от 05.06.2007 № 87-ФЗ «О внесении изменений в Уголовно-процес-
суальный кодекс Российской Федерации» и Федеральный закон от 17.01.92 г. «О прокуратуре Рос-
сийской Федерации» (в ред. от 05.06.2007 г.) // Российская газета. 08.07.2007 г.
3
См.:
Чельцов-Бебутов М.А
. Курс советского уголовно-процессуального права. СПб., 1995.
С. 278, 288, 736;
Фойницкий И.Я
. Курс уголовного судопроизводства. Т. 1. С. 24—26; Т. 2. С. 353, 371.
4
Суммарным производством также именуют разновидность ускоренного и упрощенного про-
изводства в английском уголовном процессе. Однако в историческом плане оно происходит именно
от этапа суммарного расследования, имеющего в английском процессе форму предварительного су-
дебного следствия (
англ.
preliminary inquiry), на котором предъявляется первоначальное обвинение.
ГЛАВА 13. ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ РАССЛЕДОВАНИЕ И ЕГО ОБЩИЕ УСЛОВИЯ
349
мый преступник установлен, необходимо оценить совокупность собранных по делу
доказательств (как бы
суммировать
их), предъявить этому лицу обвинение и выяс-
нить его доводы в свою защиту. То есть этап суммарного производства предназначен
для выдвижения первоначального обвинения и конкретизации позиции, занятой сто-
роной защиты. В российском уголовном процессе этому этапу соответствует вынесе-
ние постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого, предъявление обви-
нения, допрос обвиняемого и решение вопроса об избрании ему меры пресечения.
3. Третий этап предварительного расследования — это
специальное расследова-
ние
, которое производится в отношении конкретного обвиняемого. На данном этапе
с учетом подтверждения или опровержения доводов защиты, выдвинутых в ходе или
после суммарного этапа, еще раз проверяется обоснованность обвинительных дока-
зательств и определяется
окончательное обвинение
. В российском уголовном процес-
се (при производстве предварительного следствия) этот этап начинается после до-
проса обвиняемого и завершается составлением обвинительного заключения.
В историческом плане специальное расследование иначе называлось формаль-
ным, или судебным, потому что традиционно осуществлялось судебным органом —
судебным следователем или следственным судьей.
3.
Этапы предварительного расследования в основных
мировых системах уголовного судопроизводства
Мы сосредоточим здесь внимание главным образом на общей структуре этой ча-
сти процесса, т.е. на том, как проявляют себя названные выше этапы предвари-
тельного расследования в судопроизводстве различных типов.
1.
В процессе английского типа
(Англия, США и др.) этап общего расследования
протекает в виде негласного и неформализованного полицейского расследования.
Англосаксонская правовая доктрина считает такую деятельность не уголовно-про-
цессуальной, а административной. Полиция обладает обширными дискреционными
полномочиями, но ограничена правилом об исключении доказательств, полученных
с нарушением должной правовой процедуры. Юридически полиция действует как сто-
рона, подготавливающая материал для судебного разбирательства. Полицейское рас-
следование заканчивается обращением в суд с заявлением об обвинении (англ. —
information
) или за получением ордера на арест (
writ of capias
), что, по сути, равно-
значно возбуждению уголовного преследования в отношении конкретного лица
1
. Сум-
марный этап расследования происходит уже в суде — это производство предвари-
тельного судебного рассмотрения дела (
pretrial examination
, или
preliminary enquiry
),
на котором происходит предъявление первоначального обвинения и принимается ре-
шение по вопросу о предании обвиняемого суду. По делам о преступлениях, не пред-
ставляющих большой общественной опасности, на этом этапе при определенных ус-
С появлением в английском законодательстве так называемых суммарных преступлений (опреде-
ленной категории преступлений, не представляющих большой общественной опасности) судьи,
обычно проводящие предварительное судебное следствие (мировые судьи, магистраты), получили
возможность рассматривать такие дела по существу, с вынесением приговора. Таким образом, сум-
марный этап предварительного расследования является первичным понятием для суммарного про-
изводства как упрощенной и ускоренной формы процесса.
1
См.:
Пешков М.А
. Арест и обыск в уголовном процессе США. М., 1998. С. 29.
350
Раздел VI. ДОСУДЕБНОЕ ПРОИЗВОДСТВО
ловиях (главным из которых является согласие обвиняемого) дело может быть рас-
смотрено по существу, с вынесением приговора
1
. Формированию окончательного об-
винения в английском судопроизводстве предшествует последний этап досудебной под-
готовки — так называемая процедура раскрытия доказательств (
disclosure
), которую
по ее задачам можно считать аналогом специального расследования. Здесь сторона
обвинения представляет защите информацию о собранных ею доказательствах, сви-
детельствующих в пользу защиты, а защита раскрывает суду и обвинителю существо
защитительной позиции (например, наличие доказательств алиби). В уголовном про-
цессе США специфический этап, напоминающий специальное расследование, осу-
ществляется также по делам об опасных преступлениях в большом жюри, которое
сохранилось в федеральной судебной системе и в некоторых штатах. Его цель состо-
ит в дополнительной проверке обвинительных доказательств и обоснованности при-
влечения обвиняемого к уголовной ответственности перед рассмотрением его дела
в суде присяжных по существу. Заканчивается этот этап решением большого жюри по
вопросу об утверждении обвинительного акта.
2.
Французское предварительное расследование
детально регулируется УПК
1958 г. и состоит из следующих частей. Общему расследованию соответствует дозна-
ние (
enquete —
фр.), осуществляемое полицией под руководством прокурора. Резуль-
таты дознания позволяют прокурору (как правило, по делам о наиболее опасных пре-
ступлениях) возбудить уголовное преследование (уголовный иск) перед судебным
следователем, который на основании собранных доказательств привлекает лицо к рас-
смотрению, что является наследием этапа суммарного производства. Затем предвари-
тельное следствие (
instruction preparatoire
) протекает как «специальное» — в отно-
шении конкретного лица. Судебный следователь осуществляет с участием сторон
следственные действия в пределах предъявленного обвинения. Предварительное след-
ствие может завершаться и во второй для следователя судебной инстанции — след-
ственной камере (
chambre d’instruction
).
3.
В германском предварительном расследовании
этапы общего, суммарного
и специального предварительного расследования столь явно не выделяются, как это
имеет место во Франции. Предварительное расследование называется полицейским,
или прокурорским дознанием, а предварительное следствие как самостоятельная фор-
ма отсутствует. Однако легализация существенных для дела данных в качестве судеб-
ных доказательств и решения о применении мер принуждения принимаются специ-
альным следственным судьей (так называемым судьей-дознавателем), который не
принимает дело к своему производству, эпизодически вступая в процесс по ходатай-
ству сторон. В то же время отголоски классических этапов расследования заметны
и в современном германском процессе. Так, этапу общего расследования соответству-
ет дознание на основе «простого подозрения», т.е. даже минимальной вероятности
совершения преступления. Для избрания меры пресечения в виде заключения под
стражу необходимо уже «серьезное подозрение», высокая вероятность его виновно-
сти и реальная возможность осуждения по приговору суда. В связи с задержанием
обвиняемому предъявляют доказательства серьезного подозрения и допрашивают его
в судебном заседании. Допрос обвиняемого заменяет отсутствующее официальное
1
В настоящее время это характерно для уголовного процесса США (см.:
Гуценко К.Ф., Голов-
ко Л.В., Филимонов Б.А
. Уголовный процесс западных государств. С. 270).
ГЛАВА 13. ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ РАССЛЕДОВАНИЕ И ЕГО ОБЩИЕ УСЛОВИЯ
351
выдвижение первоначального обвинения. В этом виден аналог суммарного расследо-
вания. Дальнейшие процессуальные действия связаны с обоснованием первоначаль-
ного подозрения с учетом доводов защиты (специальное расследование), что завер-
шается выдвижением публичного (окончательного) обвинения.
4. В
российском уголовном процессе
все три классических этапа расследования
выделяются предельно отчетливо, хотя осуществляются преимущественно розыск-
ным порядком, при котором суд не принимает непосредственного участия в движе-
нии дела, ограничиваясь лишь контролем за применением мер процессуального при-
нуждения и рассмотрением жалоб. Этап общего расследования осуществляется от
момента возбуждения уголовного дела до вынесения постановления о привлечении
лица в качестве обвиняемого. Процессуальное содержание этапа общего расследова-
ния составляет, как правило, производство первоначальных следственных действий
1
,
а также (при наличии к тому оснований) задержание подозреваемого. Суммарный
этап совпадает с процедурой предъявления обвинения, после чего следует специаль-
ное расследование, которое завершается вынесением обвинительного заключения.
В российском уголовном процессе существует и четвертый этап досудебной под-
готовки — деятельность прокурора по делу, поступившему с обвинительным заклю-
чением или обвинительным актом (гл. 31 и ст. 226 УПК). Этот этап, как отмечалось
выше, формально считается частью предварительного расследования, однако он име-
ет относительную самостоятельность — для него установлены специальные задачи,
сроки, форма деятельности прокурора и итоговые решения.
4.
Формы предварительного расследования
в российском уголовном процессе:
предварительное следствие и дознание
Процессуальная форма как совокупность оснований, условий, процедур и гаран-
тий (см. об этом § 2 гл. 1 учебника) имеет свойство
дифференцироваться
, т.е.
разделяться на различные составляющие в зависимости от характера уголовных
дел. Дифференциация процессуальной формы возможна в сторону ее усложнения
или упрощения (добавление или исключение отдельных гарантий, институтов,
увеличение или сокращение сроков и т.п.). Процессуальная форма дифференци-
руется по материально-правовому и процессуальному основаниям. Материально-
правовым основанием для разделения процессуальной формы является степень
общественной опасности преступления, которая определяется уголовно-право-
вой квалификацией по конкретной норме Особенной части УК. Это основание
выражено в таких процессуальных институтах, как предметная подследственность
и подсудность. Чем выше общественная опасность преступления, тем сложнее
должна быть процессуальная форма производства по нему.
Процессуальное основание для дифференциации юридической формы судопро-
изводства предстает в виде представления законодателя о
сложности производства
по тем или иным категориям уголовных дел. Эта сложность может быть связана
1
Понятие первоначальных следственных действий разрабатывается в основном криминалис-
тической теорией и связано с особенностями типичных следственных ситуаций и определением на
этой основе круга следственных действий, которые рекомендуется производить на начальном эта-
пе расследования.
352
Раздел VI. ДОСУДЕБНОЕ ПРОИЗВОДСТВО
с очевидным или неочевидным характером преступлений, трудоемкостью собирания
и проверки доказательств, а иногда и позицией по делу, занимаемой обвиняемым.
Стадия предварительного расследования также обладает своей процессуальной
формой, которая может дифференцироваться в сторону усложнения (предваритель-
ное следствие) или в сторону упрощения (дознание).
Предварительное следствие
— это наиболее полная форма предварительного
расследования, обеспечивающая максимальные гарантии установления истины и ре-
ализации прав участников процесса. Предварительное следствие — это и основная
форма расследования, так как оно обязательно по всем уголовным делам, за исключе-
нием тех, по которым производится дознание (ч. 2, 3 ст. 150 УПК), и дел, возбужда-
емых в порядке частного обвинения (ст. 318). Для предварительного следствия в пол-
ной мере действуют все общие условия расследования, в нем реализованы все его
институты, оно четко разделено на рассмотренные выше этапы. При этом надо иметь
в виду, что процессуальная форма предварительного следствия может быть еще более
усложнена по делам о применении принудительных мер медицинского характера,
несовершеннолетних и лиц, обладающих служебным иммунитетом.
Предварительное следствие осуществляется следователями следственного коми-
тета при прокуратуре, органов внутренних дел, федеральной службы безопасности
и органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ
(ст. 151). Об органах предварительного следствия см. § 5 гл. 5 учебника.
Дознание
— это упрощенная форма предварительного расследования, осущест-
вляемого дознавателем или следователем по делу, по которому производство предва-
рительного следствия не обязательно (п. 8 ст. 5). Основанием для упрощения формы
и условиями для производства дознания является: небольшая опасность преступле-
ния (дознание, как правило, производится по преступлениям небольшой или средней
тяжести — ч. 3 ст. 150)
1
. Упрощение формы расследования при производстве дозна-
ния отражено и в правовом статусе дознавателей (которые обладают меньшей процес-
суальной самостоятельностью, чем следователи), сокращении сроков дознания (30 су-
ток с возможным продлением до 30 суток), при отсутствии некоторых процессуальных
институтов (процедуры привлечения лица в качестве обвиняемого, обвинительного
заключения, следственной группы, помещения подозреваемого в медицинский стаци-
онар для проведения экспертизы и др.).
Дознание как форму расследования осуществляют, как правило, особые должно-
стные лица —
дознаватели
, причем не всех, а только некоторых органов дознания:
органов внутренних дел, пограничных органов федеральной службы безопасности,
органов службы судебных приставов, таможенных органов, органов государственно-
го пожарного надзора федеральной противопожарной службы, органов по контролю
за оборотом наркотических средств и психотропных веществ (ч. 3 ст. 151). В некото-
рых случаях дознание проводят
следователи
органов внутренних дел, органов по кон-
тролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ и следственного
1
Ранее закон предусматривал второе условие для производства дознания — небольшую слож-
ность расследования. Сложность расследования зависит от доступности доказательств участия
подозреваемого в совершении преступления. По этой причине дознание ранее проводилось лишь
по «раскрытым» преступлениям — по делам, возбуждаемым в отношении конкретных лиц (ч. 2
ст. 223 УПК в ред. Федерального закона от 06.06.2007 № 90-ФЗ, которым данная норма отменена).