ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 24.10.2020
Просмотров: 8589
Скачиваний: 24
474
Глава 16. Предварительное расследование
дает потерпевшему возможность судебной защиты его прав и
законных интересов.
Отказ в возбуждении уголовного дела, согласно ч. 5 ст. 148
УПК, может быть обжалован прокурору, руководителю следст-
венного органа и в суд в порядке, установленном ст. 124 и 125
УПК. Возможность подачи жалобы на отказ в возбуждении уго-
ловного дела каким-либо сроком не ограничена. Сам заявитель
вправе определить, обжалует ли он решение прокурору, руко-
водителю следственного органа или в суд.
Прокурор лишен полномочия непосредственно принимать
решение об отказе в возбуждении уголовного дела (так же как и
о возбуждении уголовного дела), об отмене решений о возбуж-
дении либо об отказе в возбуждения уголовного дела, вынесен-
ных следователем. Прокурор наделен полномочиями надзирать
за законностью, обоснованностью вынесения дознавателем,
следователем постановления об отказе в возбуждении уголов-
ного дела путем рассмотрения жалоб на решение об отказе в
возбуждении уголовного дела.
Признав отказ следователя в возбуждении уголовного дела
незаконным или необоснованным, прокурор выносит мотиви-
рованное постановление о направлении соответствующих мате-
риалов руководителю следственного органа для решения во-
проса об отмене постановления об отказе в возбуждении уго-
ловного дела (ч. 6 ст. 148 УПК).
Таким образом, прокурор наделен лишь полномочиями по
выявлению незаконного и необоснованного решения следова-
теля об отказе в возбуждении уголовного дела, но не правомо-
чен отменить подобное решение.
Решение дознавателя, органа дознания об отказе в возбужде-
нии уголовного дела прокурор правомочен не только признать
незаконным и необоснованным, но и отменить, направив соот-
ветствующее постановление начальнику органа дознания со
своими указаниями (ч. 6 ст. 148 УПК).
Жалоба на отказ в возбуждении уголовного дела может быть
подана в суд в порядке ст. 125 УПК, поскольку это решение
препятствует доступу к правосудию, затрагивая конституцион-
ное право каждого на судебную защиту. Жалоба на отказ в воз-
буждении уголовного дела подается в суд по месту принятия
решения об отказе в возбуждении уголовного дела. Признав от-
каз в возбуждении уголовного дела незаконным или необосно-
ванным, судья выносит соответствующее постановление, на-
§ 1. Понятие стадии предварительного расследования
475
правляет его для исполнения руководителю следственного
гана или начальнику органа дознания и уведомляет об этом
заявителя. Судья только указывает, какие нарушения привели к
признанию постановления об отказе в возбуждении уголовного
дела незаконным или необоснованным, но сам судья не прини-
мает решения о возбуждении уголовного дела, поскольку воз-
буждение уголовного дела — это функция обвинительной вла-
сти, а не суда. Судебное решение о признании решения органа
дознания, дознавателя, следователя об отказе в возбуждении
уголовного дела, минуя прокурора, поступает в орган расследо-
вания.
Глава 16. Предварительное расследование
§ 1. Понятие и общая характеристика
стадии предварительного расследования
Современная форма осуществления правосудия, обусловлен-
ная действием принципа состязательности сторон, предполагает
такие механизмы рассмотрения и разрешения судом уголовного
дела, при которых движущим началом судебного разбирательст-
ва является выражение четкой и обоснованной позиции сторо-
ны обвинения, сформулированной в обвинительном заключе-
нии или обвинительном акте. Именно это обвинение согласно
ст. 252 УПК становится предметом судебного разбирательства
первой инстанции, т. е. сущностью уголовно-правового спора,
возникающего между обвинением и защитой, который рассмат-
ривается и разрешается судом в установленном процессуальным
законом порядке.
Следовательно, после получения первоначальной информа-
ции о совершенном или готовившемся преступлении (после
возбуждения уголовного дела) и до проведения судебного раз-
бирательства необходимо осуществление целого комплекса раз-
личных процессуальных действий и решений, направленных на
установление всех имеющих значение для данного уголовного
дела обстоятельств, на установление личности обвиняемого и
предъявление ему стороной обвинения уголовно-правовой пре-
тензии. Данная претензия, обусловливающая позицию стороны
обвинения (предъявленное обвинение), выраженная по оконча-
нии расследования в обвинительном заключении или обвини-
476
Глава 16. Предварительное расследование
тельном акте и станет впоследствии предметом судебного раз-
бирательства по уголовному делу.
Рассмотрение и разрешение судом дел публичного и частно-
публичного обвинения невозможно без производства предвари-
тельного расследования. В ходе досудебного производства не-
обходимо всеми установленными законом средствами собрать и
проверить доказательства, осуществить уголовное преследова-
ние в отношении лица, совершившего преступление, привлечь
это лицо в качестве обвиняемого, принять меры, обеспечиваю-
щие его неуклонение от следствия и суда, обеспечить права по-
терпевшего от преступления и т. д. Совершение соответствую-
щих процессуальных действий и принятие уполномоченными
на то лицами решений по ходу производства расследования и
при его окончании составляют содержание предварительного
расследования. Предварительное расследование может привес-
ти и к решению о том, что отсутствует событие преступления
или в деянии лица отсутствует состав преступления либо име-
ются иные основания, влекущие прекращение уголовного дела
(ст. 24 УПК) или уголовного преследования (ст. 27 УПК).
В этих случаях предварительное расследование выполняет на-
значение уголовного судопроизводства (ст. 6 УПК).
Признать обвиняемого виновным в совершении преступле-
ния полномочен только суд (ст. 49 Конституции РФ). Очевид-
но, что предварительное расследование, проведенное в строгом
соответствии с законом, обеспечивает возможность полного и
объективного исследования обстоятельств дела в судебном за-
седании, постановления законного и обоснованного приговора
или иного решения по делу.
Предварительное расследование как самостоятельная стадия
уголовного судопроизводства со свойственными ему общими
условиями обусловливает отнесение современного российского
уголовного судопроизводства к смешанному типу (к смешан-
ной форме), так как предварительному расследованию присущи
некоторые элементы розыскного процесса
1
. В частности, в
Наличие предварительного расследования как этапа процессуаль-
ной деятельности в той или иной форме характерно для уголовного
судопроизводства государств, придерживающихся континентальной
правовой системы, в частности Германии, Авст-
рии, Франции, Италии и т. д. Для сравнения отметим, что уголовный
процесс государств, придерживающихся англосаксонской правовой
системы (например, Великобритании, США и т. д.) не предполагает
§
Понятие стадии предварительного расследования
477
предварительном расследовании не в полной мере реализуется
принцип состязательности, так как сторона обвинения на дан-
ном этапе осуществляет производство по делу и в отличие от
стороны защиты наделена государственно-властными полномо-
чиями по сбору доказательств и правом применения принуди-
тельных мер. Равноправие сторон осуществляется лишь при су-
дебном разбирательстве уголовного дела (ч. 4 ст. 15 УПК).
Предварительное расследование проводится не по всем уго-
ловным делам. Данный этап уголовного судопроизводства не ха-
рактерен для частного уголовного преследования, где бремя изо-
бличения обвиняемого в совершении преступления ложится на
частных лиц — потерпевшего и (или) его представителя. Харак-
тер преступлений, производство пр которым ведется в порядке
частного обвинения, предполагает, что обвинитель уже изна-
чально располагает достаточными сведениями, чтобы сформу-
лировать свою позицию для последующего судебного разбира-
тельства. Поэтому в соответствии с ч. 1 ст. 318 УПК заявление о
возбуждении уголовного дела частного обвинения подается не-
посредственно в суд. Если же потерпевший в установленных за-
коном случаях (ч. 4 ст. 20 УПК) не способен самостоятельно
сформулировать свою позицию обвинения, то эту обязанность
берет на себя государство, а производство по такому делу осуще-
ствляется в публичном порядке, в том числе проводится и пред-
варительное
Таким образом, предварительное расследование проводится
только при необходимости формирования позиции государст-
венного обвинения, т. е. в рамках публичного или частно-пуб-
личного уголовного преследования. А его значение заключается
в том, что в рамках осуществления этого этапа уголовно-про-
цессуальной деятельности государственные органы и должност-
ные лица, осуществляющие уголовное преследование, форму-
лируют условия той «процессуальной задачи», которая впослед-
ствии подлежит разрешению посредством правосудия.
Итак,
предварительное расследование
— это стадия уголовно-
го судопроизводства, которая проводится по уголовным делам
такого этапа. Позиция обвинения по уголовным делам в этих государ-
ствах формируется в ходе осуществления непроцессуальной деятель-
ности (например, полицейского расследования), предшествующей
производству по уголовному делу.
Подробнее об этом см. гл. 24 учебника.
478
Глава
Предварительное расследование
публичного и частно-публичного обвинения и заключается в
деятельности органов дознания и предварительного следствия
по собиранию, проверке и оценке доказательств в целях уста-
новления обстоятельств, имеющих значение для дела, установ-
ления лица, совершившего преступление, а также выявления
причин и условий, способствовавших совершению преступле-
ния.
Расследование именуется предварительным, поскольку оно,
являясь досудебной стадией, предшествует судебному разбира-
тельству уголовного дела. Все выводы дознавателя или следова-
теля о событии преступления, о виновности лица и о других
имеющих значение для дела обстоятельствах носят предвари-
тельный характер и в последующем судебном производстве яв-
ляются лишь позицией стороны обвинения. Следовательно, в
дальнейшем они подлежат всесторонней проверке и оценке су-
дом в равной степени с доводами защиты. Вместе с тем если в
ходе предварительного расследования появятся основания для
прекращения уголовного дела (ст. 24—28 УПК), то такое реше-
ние дознаватель
следователь могут принять и самостоя-
тельно (в некоторых случаях — с согласия руководителя следст-
венного органа или прокурора), т. е. без передачи дела в суд.
Предварительное расследование не имеет своей «самоцелью»
привлечение лица к уголовной ответственности в любом случае
и любым способом независимо от конкретных обстоятельств
уголовного дела. Предварительное расследование носит сугубо
процессуальный характер и осуществляется исходя из назначе-
ния уголовного судопроизводства, а также при точном и не-
укоснительном соблюдении всех его принципов. Поэтому фор-
позиции государственного обвинения допускается
только на основе достаточной совокупности надлежащим обра-
зом собранных, проверенных и оцененных доказательств.
В противном случае государство в лице дознавателя или следо-
вателя обязано отказаться от дальнейшего осуществления пред-
варительного расследования и прекратить уголовное дело или
уголовное
в отношении конкретного лица.
Задачами
расследования
являются:
1) установление имеющих значение для уголовного дела об-
стоятельств, перечисленных в ст. 73 УПК. Указанная задача
разрешается посредством собирания, проверки и оценки дока-
зательств как обвинительных, так и оправдательных;
§ 1. Понятие стадии предварительного расследования
479
2) установление и привлечение к уголовной ответственности
лица, в отношении которого собраны достаточные доказатель-
ства для предъявления обвинения. Решение данной задачи осу-
ществляется посредством публичного (частно-публичного) уго-
ловного преследования;
3) создание условий для возможности отстаивания участвую-
щими в уголовном деле лицами своих интересов. Для решения
такой задачи законодатель уполномочивает органы дознания и
предварительного следствия совершать действия и принимать
решения, направленные на обеспечение прав и свобод подозре-
ваемого, обвиняемого, потерпевшего и т. д. С этой же целью
лица, ведущие предварительное расследование, обязаны разъ-
яснять заинтересованным лицам их права и т. д.;
4) создание условий для последующего рассмотрения уго-
ловного дела по существу в судебном заседании, для обеспече-
ния возможности возмещения причиненного преступлением
вреда и т. д. Такая задача разрешается посредством применения
мер пресечения (например, заключение обвиняемого под стра-
жу), отдельных мер процессуального принуждения (например,
наложения ареста на имущество), ознакомления заинтересо-
ванных лиц с материалами уголовного дела в порядке ст.
217
УПК и т. д.
Помимо указанных задач предварительного расследования
законодатель обязывает органы дознания и следователя разре-
шать и некоторые другие. К ним, в частности, относятся:
1) выявление причин и условий, способствовавших совер-
шению преступления (ч. 2 ст. 73, ч. 2 ст. 158 УПК);
2) выявление признаков других преступлений, не связанных
с расследуемым уголовным делом (п. 3 ч. 1, ч. 6 ст. 154, ст. 155
УПК).
Содержание предварительного
расследования составляют раз-
личные следственные и иные процессуальные действия, а также
решения органов дознания и предварительного следствия, на-
правленные на достижение вышеназванных задач. В предусмот-
ренных законом случаях в содержание предварительного рассле-
дования включаются также решения, принимаемые прокурором
в порядке прокурорского надзора (например, ч. 1 ст. 214 УПК),
судом — в порядке судебного контроля (например, ч. 4 ст. 165
480
Глава 16. Предварительное расследование
В содержание предварительного расследования входят пра-
воотношения участников уголовного процесса и государствен-
ных органов, в которых реализуются права подозреваемого, об-
виняемого, защитника, потерпевшего и других участников (на-
пример, заявление ходатайств, направление жалоб, а также их
рассмотрение и разрешение органами дознания, предваритель-
ного следствия, прокурором и судом).
Наиболее широкими полномочиями в рамках предваритель-
ного расследования обладают орган дознания, дознаватель, сле-
дователь, руководитель следственного отдела и прокурор. Важ-
но подчеркнуть, что определенными процессуальными полно-
мочиями контролирующего характера в данной стадии наделен
суд.
§ 2. Формы предварительного расследования:
дознание и предварительное следствие
Действующее уголовно-процессуальное законодательст-
во РФ предусматривает в две формы производства предвари-
тельного расследования:
дознание
и
предварительное следствие.
Подобная дифференциация обусловлена большим количест-
вом, как материально-правовых, так и процессуальных предпо-
сылок: различной тяжестью расследуемых преступлений и т. д.
Вместе с тем и дознание, и предварительное следствие, яв-
ляясь формами одного и тоже же этапа процессуальной дея-
тельности — предварительного расследования, направлены на
достижение общей цели и решение общих процессуальных за-
дач. Следовательно, порядок их осуществления очень близок
другу к другу. Это в частности выражается в общих условиях
предварительного расследования, в единых способах собирания
и проверки доказательств, в одинаковых требованиях по обес-
печению прав и законных интересов участвующих лиц, в иден-
тичных средствах государственного принуждения и т. д. И доз-
наватель, и следователь наделены иными общими процессуаль-
ными полномочиями; деятельность обоих этих участников
осуществляется при условии судебного и ведомственного кон-
троля, а также прокурорского надзора. Доказательства, полу-
ченные при производстве дознания, имеют для суда такую же
юридическую силу, как и доказательства, собранные в ходе
предварительного следствия.
§ 2. Формы предварительного расследования
481
Поэтому, в соответствии с ч. 1 ст. 223 УПК дознание про-
водится по тем же правилам, что и предварительное следст-
вие, но за исключением некоторых процессуальным особенно-
Дознание и
следствие — это очень близкие,
но все же самостоятельные формы предварительного расследо-
вания. Предварительное следствие считается основной формой
расследования, так как в ней наиболее полно представлены все
процессуальные возможности досудебного производства и га-
рантии
лиц. Поэтому расследование боль-
шинства уголовных дел осуществляется именно в форме пред-
варительного следствия. В свою очередь, дознание является уп-
рощенной формой расследования. Его проведение возможно
лишь по некоторым уголовным делам о преступлениях неболь-
шой или средней тяжести, перечисленных в ч. 3 ст. 150 УПК и
не представляющих большой сложности в расследовании.
В связи с этим необходимо охарактеризовать различия форм
предварительного расследования. Частично такие различия рег-
ламентированы гл. 32 УПК, а частично — иными положениями
закона. Итак, дознание отличается от предварительного следст-
вия (и наоборот) следующим:
1)
методом уголовно-процессуального регулирования.
Так, со-
гласно ч. 2 ст. 150 УПК производство предварительного следст-
вия является обязательным по всем уголовным делам, за ис-
ключением тех, по которым может проводиться дознание. Это
означает, что по остальным делам, перечисленным в ч. 3 ст. 150
УПК, возможно
дознания.
Дознание при необходимости, в том числе по письменному
указанию прокурора, может быть заменено предварительным
следствием;
2)
субъектами.
Так, дознание по уголовным делам осуществ-
ляет дознаватель. И лишь в исключительных случаях, преду-
смотренных п. 7, 8 ч. 3 ст. 151 УПК, дознание может прово-
диться следователем. В частности, по уголовным делам, связан-
ным со специальным правовым статусом подозреваемого или
потерпевшего дознание проводится следователями Следствен-
ного комитета при прокуратуре РФ, а по уголовным делам о
преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотиче-
Подробнее о дознании см. гл. 20 учебника.
право РФ
482
Глава 16. Предварительное расследование
ских или сильнодействующих средств — следователями Феде-
ральной службы РФ по контролю за оборотом наркотиков
(ФСКН России).
Предварительное следствие по уголовным делам осуществ-
ляет следователь. В случае большого объема или сложности
уголовного дела предварительное следствие согласно ст. 163
УПК может быть поручено сразу нескольким следователям
(следственной группе).
Лишь при необходимости быстрого обнаружения и закреп-
ления следов преступления, незамедлительного собирания до-
казательств на первоначальном этапе расследования по делам,
по которым обязательно предварительное следствие, правом
производства неотложных следственных действий обладает так-
же и орган дознания (ч. 1—3 ст. 157 УПК);
3)
сроками.
Так, для дознания характерны менее длительные
процессуальные сроки, которые к тому же имеют свои преде-
лы, регламентированные ч. 4, 5 ст. 223 УПК. Поэтому если доз-
наватель не может закончить расследование в установленный
законом срок, то уголовное дело подлежит передаче для даль-
нейшего производства следователю.
Для предварительного следствия законодатель устанавливает
более длительные процессуальные сроки, которые к тому же не
имеют максимальных пределов (ч. 5 ст. 162 УПК);
4)
процессуальным статусом лица, подвергающегося уголовному
преследованию.
Так, в ходе предварительного следствия лицо, в
отношении которого осуществляется уголовное преследование,
вначале, как правило, пребывает в статусе подозреваемого, а
затем — обвиняемого. В зависимости от характера совершенно-
го преступления и от конкретных обстоятельств уголовного де-
ла привлечение лица в
обвиняемого может иметь
место на любом этапе предварительного следствия. По смыслу
закона, постановление о привлечении лица в качестве обвиняе-
мого может быть вынесено и в отношении лица, ранее не имев-
шего статуса
То есть оно может явиться пер-
Заметим, что в практической деятельности органов предваритель-
ного следствия такие случаи встречаются крайне редко. Как правило,
они имеют место в тех ситуациях, когда лицо, подлежащее привлече-
нию к уголовной ответственности, скрывается. При таких обстоятель-
ствах следователь, располагая достаточными доказательствами винов-
ности данного лица, выносит постановление о его привлечении в ка-
8 2. Формы предварительного расследования
483
вым процессуальным актом уголовного преследования в отно-
шении данного участника.
В ходе дознания лицо, в отношении которого осуществляет-
ся уголовное преследование, получает статус обвиняемого лишь
на самом последнем этапе — в момент вынесения в отношении
его обвинительного акта. Таким образом, на всем протяжении
предшествующей процессуальной деятельности дознавателя это
лицо пребывает в статусе подозреваемого.
В связи с этим законодатель предусматривает особую, спе-
процедуру придания лицу статуса подозреваемого,
характерную исключительно для дознания — направление уве-
домления о подозрении в совершении преступления (ст.
УПК);
5)
способом формирования позиции стороны обвинения для по-
следующего судебного разбирательства.
Предварительное след-
ствие характеризуется двухэтапным способом формирования
позиции обвинения: вначале следователь привлекает лицо в
качестве обвиняемого (в порядке, предусмотренном гл. 23
УПК), а затем в отношении его составляется обвинительное
заключение. В случаях, требующих изменения или дополнения
предъявленного обвинения в порядке ч. 1 ст. 175 УПК, проце-
дура привлечения лица к уголовной ответственности должна
быть повторена применительно к каждому новому обвинению.
Позиция обвинения при рассмотрении в форме дознания
выражается в вынесении в отношении подозреваемого обвини-
тельного акта. Этот процессуальный документ (ст. 225 УПК)
сочетает элементы и постановления о привлечении в качестве
обвиняемого, и обвинительного заключения;
6)
соотношением прокурорского надзора и ведомственного
контроля.
Прокурорский надзор и ведомственный контроль
представляют собой
законом процессуальные
механизмы обеспечения законности дознания и предваритель-
ного следствия. Наряду с судебным контролем эти формы дея-
тельности прокурора, руководителя следственного органа и
начальника органа дознания (руководителя подразделения до-
честве обвиняемого и объявляет его в розыск. Поэтому лицо
приобретает данный статус еше до момента фактического задержания.
иных ситуациях лицо привлекается в качестве обвиняемого, как
правило, лишь после нахождения в статусе подозреваемого.