Файл: Отчет по камеральным проверкам, выполненным в 2021 году 11. Отчет по полевым проверкам, выполненным в 2021году.pdf

СДД_08.04.2022
НПАО «Сильвамо Корпорейшн Рус»
«Сильвамо Нордик Сейлс Компани Ою»
8
/ 10 7.10. По результатам полевых проверок и анализа Отчётов Предприятие принимает решение о необходимых корректирующий действиях в отношении конкретной цепочки вплоть до исключения ВРД из списков на приемку. До устранения несоответствий поставка от конкретного
ВРД приостанавливается.
7.11 Резюме отчёта о полевых проверках публикуется c ежегодным обновлением в разделе 11 настоящей СДД.
(6.2 d)
8. Консультации с заинтересованными сторонами (ЗС)
8.1. Консультации с ЗС – это процесс получения информации у третьих лиц, которые могут дать квалифицированный и компетентный комментарий по тому или иному индикатору оценки риска.
Процесс консультаций проводится в разных формах. С целью достижения максимального эффекта по каждой ЗС определяется самая удобная форма взаимодействия со следующим приоритетом:

Анализ общедоступных баз данных и карт (например, налоговых органов, органов управления лесами, общедоступная карта ВПЦ и т.д.);

Рассылка информационных писем;

Консультации посредством письменного запроса;

Интервью.
8.2. Выявление ЗС проводится Предприятием непрерывно. Изначально Предприятием был составлен список ЗС, имеющих компетенции по всем рассматриваемым рискам и регионам.
Первичным источником списка ЗС служил актуальный «Перечень заинтересованных сторон при проведении сертификации в РФ» редакции FSC России (см. https://ru.fsc.org/ru-ru/cert/nbsp
). По ходу проведения полевых и камеральных проверок поставщиков, список дополняется и актуализируется. Форма – Приложение 6
(Приложение B, 1.1).
8.3. Предприятие информирует ЗС о применении СДД (о методе, рисках и контрольных мерах) с целью получения комментариев, путем публикации актуальной версии на сайте НПАО
«Сильвамо Корпорейшн Рус» и в рамках консультаций с ЗС в соответствии с п. 7.4.
Дополнительно рассылка делается каждый раз при начале поставок из нового региона (за 6 недель до начала поставок). Для уведомления всегда используется актуальный и наиболее полный список ЗС.
(Приложение B, 1.2).
8.4. Во время проведения камеральной проверки Поставщиков происходит анализ целого ряда открытых баз данных широкого круга ЗС. Общедоступные базы данных и прочие официальные открытые источники указаны напротив каждого индикатора (Приложение 1 / Приложение 6) – данный анализ является первым этапом проведения консультаций с ЗС.
8.5. При выявлении элементов цепочки с высоким риском контрольные меры по некоторым индикаторам требуют проведения дополнительных письменных консультаций.
Так же дополнительные локальные ЗС могут быть определены во время проведения выездных полевых проверок. При этом эксперт выполняет консультации с выявленными ЗС во время полевой проверки. При невозможности выполнить консультации на месте эксперт заносит выявленные ЗС в отчёт, и после проведения проверки Предприятие проводит письменные консультации с ЗС. Это является вторым этапом проведения консультаций:
Консультации 0-го уровня
Информирование по списку.
Общая информация, СДД, обозначение работы по региону.
Повторное информирования не реже раза в год либо при новой версии СДД, либо при поставках из нового региона
Консультации 1-го уровня
Проверка общедоступных баз данных (адресно по ИНН каждой компании в цепочке поставок
Поставщика)
Консультации 2-го уровня
Рассылка адресных предметных запросов, для снижения выявленных рисков (адресно по
ИНН и конкретному риску)
Дополнительное выявление ЗС при полевых проверках и проведение адресных консультаций. Дополнение списка ЗС.

СДД_08.04.2022
НПАО «Сильвамо Корпорейшн Рус»
«Сильвамо Нордик Сейлс Компани Ою»
9
/ 10 8.6. Предприятие ведет журнал проведения консультаций. Все свидетельства проведения консультаций доступны на Предприятии для ознакомления по запросу для сертификационных органов и контролирующих их организаций
(Приложение B, 2).
8.7. На предприятии действует система обработки обращений ЗС. Процедура описана в Приложении
5 к настоящей СДД и доступна публично. При получении комментария от ЗС предприятие всегда работает согласно этой процедуры
(7.1).
9. Внутренняя проверка СДД
1.
Настоящая СДД подлежит внутренней проверке не реже раза в год, и по ее результатам она либо утверждается, либо в нее вносятся изменения согласно результатам проведенной внутренней проверки. Так же СДД может корректироваться по необходимости, при внесении изменений в стандарты FSC или при получении относящихся к делу комментариев от ЗС.
(1.6, 1.7).
2.
Результаты работы с комментариями ЗС всегда проверяются и учитываются во время проведения внутренних проверок СДД.
3.
Ведется журнал внутренних проверок СДД (даты проведения, кто проводит проверку, выявленные нарушения СДД, рассмотрение нарушений не позднее 12 месяцев с момента выявления). Использование СДД с просроченными нарушениями не допускается.
(1.8, 1.9, 1.10)
10. Отчет по камеральным проверкам, выполненным в 2021 году
Отчет по камеральным проверкам, количество ВРД, по которым:
Выполнены камеральные проверки
Получена обратная связь от
ЗС
Выявлены высокие риски, требовавшие закрытия ВРД при анализе информации из открытых источников
Количество жалоб и выявленных рисков при анализе информации из открытых источников
Выполнены корректирующие мероприятия по закрытию жалоб и выявленных рисков
Поставка прекращена, так как жалобы не закрыты
61 51 1
13 12 1
10.1 Выявленные несоответствия касались отдельных фактов нарушений правил лесопользования
(оставление невывезенной в установленный срок древесины, нарушение правил заготовки древесины и правил пожарной безопасности в лесах в 2021 году), несвоевременной сдачи отчётности, систематических нарушений сроков внесения арендной платы рисков расторжения договора аренды, банкротства.
10.2. Поставщиками в качестве доказательств о проведенных корректирующих мероприятиях были предоставлены подтверждающие фото/сканы документов, которые были приняты для закрытия несоответствий. Закрытие отдельных рисков происходило при использовании открытых источников информации.
11. Отчет по полевым проверкам, выполненным в 2021 году
Отчет по полевым проверкам, количество ВРД, по которым:
Выполнены полевые проверки
ВРД закрыты по результатам полевой проверки из-за ЗН
Замечаний не выявлено
Выявлены НН
НН не закрыты на конец года
20 4
9 7
0

СДД_08.04.2022
НПАО «Сильвамо Корпорейшн Рус»
«Сильвамо Нордик Сейлс Компани Ою»
10
/ 10 11.1. Выявленные несоответствия касались отдельных фактов нарушений правил законодательства
РФ, охраны труда и природоохранных требований.
11.2 Поставщиками в качестве доказательств о проведенных корректирующих мероприятиях были предоставлены подтверждающие фото/сканы документов, которые были приняты для закрытия несоответствий.
11.3. В связи с эпидемиологической обстановкой по COVID19, количество полевых аудитов сокращено в 2021 году.
12. Контакты
для комментариев, замечаний и предложений по СДД:
1. Александр Голубев – Руководитель группы по лесной сертификации, Департамент лесообеспечения, НПАО «Сильвамо Корпорейшн Рус», e-mail:
Alexander.Golubev1@sylvamo.com
; моб.: +7 921 433 16 93.
2. Ирина Ковтун – менеджер по сертификации, Департамент лесообеспечения, НПАО
«Сильвамо Корпорейшн Рус», e-mail:
Irina.Kovtun@sylvamo.com
; моб.: +7 921 902 65 44.