Файл: Тема Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг.pdf

59 463. Максимально снижает риски неисполнения сделок с ценными бумагами
—депонирование ценных бумаг
@—принцип "ППП" -поставка против платежа
—непрерывный клиринг
464. Подтверждение параметров всех заключенных в данной торговой системе сделок является назначением
—системы раскрытия информации
—биржевой торговой системы
@—системы клиринга
—системы платежа
465. Установление рыночных цен на ценные бумаги и обеспечение совершения сделок по установленным ценам является назначением
—системы клиринга
—аукционной системы
@—биржевой торговой системы
466. Укажите неверные утверждения в отношении назначения различных систем инфраструктуры РЦБ (два правильных ответа)
@—подтверждение параметров всех заключенных сделок в системе является назначением биржевой торговой системы
@—установление рыночных цен на ценные бумаги и обеспечение совершения сделок по установленным ценам является назначением системы раскрытия информации
—наличие и подлинность покупаемых (продаваемых) ценных бумаг гарантирует система регистрации прав собственности
467. Способ установления рыночной цены, при котором осуществляется предварительный сбор заявок с последующим их сравнением и выбором наилучшей цены, называется
@—аукцион
—рынок на основе приказов
—система с маркет-мейкерами
468. Торги, в ходе которых установленная заранее стартовая цена на лот постепенно снижается до поступления заявки на покупку лота, характеризует
@—голландский аукцион
—английский аукцион
—закрытый аукцион
469. Торги, в ходе которых установленная заранее стартовая цена на лот постепенно увеличивается до поступления заявки на покупку лота, характеризует
—голландский аукцион
@—английский аукцион
—закрытый аукцион
470. Маркет-мейкер принимает на себя обязательства
@—покупать и продавать ценные бумаги по объявленным им ценам
—покупать и продавать ценные бумаги по поручению клиентов по ценам, зафиксированным в торговой системе на начало торгового дня
—заключение сделок от своего имени с участниками торговли по ценам торгового дня
471. Снижению рисков инфраструктуры РЦБ способствует
@—разделение различных видов рисков для построения различных механизмов управления ими
—разработка подходов к распределению рисков по классам активов (диверсификация)
—концентрация операций в специализированных структурах

60 472. Вид клиринга, при котором вычисляется нетто-позиция каждого из участников торгов в отношении каждого контрагента, называется
—периодическим клирингом
—непрерывным клирингом
@—двусторонним клирингом
—многосторонним клирингом
473. Вид клиринга, при котором суммируются все сделки каждого участника торгов с разными контрагентами и в результате каждый участник торгов получает одну позицию по каждому виду ценных бумаг, называется
—непрерывным клирингом
—периодическим клирингом
—двусторонним клирингом
@—многосторонним клирингом
474. Укажите верное утверждение в отношении двустороннего и многостороннего клиринга
—многосторонний клиринг предполагает обработку множества сделок, накопившихся в конце периода, а двусторонний клиринг предполагает немедленную обработку каждой сделки
—результатом многостороннего клиринга является вычисление взаимных нетто-позиций каждой пары участников торговли, а результатом двустороннего клиринга является вычисление позиции каждого участника торговли по каждому виду ценных бумаг
@—результатом многостороннего клиринга является вычисление позиции каждого участника торговли по каждому виду ценных бумаг, результатом двустороннего клиринга является вычисление взаимных нетто- позиций каждой пары участников торговли
475. Предметом деятельности биржи является (два правильных ответа)
@—организация торговли финансовыми инструментами
—реклама финансовых инструментов, обращаемых на рынке
@—определение рыночных цен инструментов фондового рынка
—определение доходности инструментов фондового рынка
476. Выберите неправильные утверждения (два правильных ответа)
@—деятельность биржи может осуществляться после подачи заявления на получение лицензии в ФСФР
@—порядок совершения сделок с ценными бумагами в торговой системе биржи регулируется ФСФР
—биржа самостоятельно избирает и вырабатывает для себя порядок совершения сделок с ценными бумагами в торговой системе биржи
477. Торговая сессия -это
—интервал времени в течение рабочего дня биржи, во время которого торговая система открыта для приема заявок
—интервал времени в течение рабочего дня биржи, во время которого торговая система открыта для регистрации участников торгов
@—интервал времени в течение рабочего дня биржи, во время которого торговая система открыта для приема заявки и фиксации сделок
478. Биржевая торговля строится на следующих принципах (два правильных ответа)
@—полное доверие между клиентом и его представителем на бирже
@—гласность торгов
—закрытый характер торгов
479. Несоответствие между ценами покупки и продажи называется
@—спрэдом
—разрывом

61
—разницей
—курсом
480. Котировальная комиссия -это орган...
—осуществляющий отбор ценных бумаг с целью недопущения на биржу финансовых инструментов недостаточно надежных эмитентов
@—ведущий учет ценных бумаг, их прием к котировке и рекомендующий начальную цену ценных бумаг
—регистрирующий наивысшую и наименьшую цену обращаемых инструментов в процессе торгов
481. Все сделки с ценными бумагами делятся на следующие группы (два правильных ответа)
@—кассовые
—наличные
@—срочные
—отложенные
482. Возможны следующие виды поручений клиента брокеру (два правильных ответа)
@—лимитное поручение
@—рыночное поручение
—поручение своп
483. Выберите правильное утверждение (два правильных ответа)
@—маржевые сделки -это покупка ценных бумаг с частичной оплатой заемными средствами
—маржевые сделки -это продажа взаймы
—маржевые сделки характерны для начинающих инвесторов
@—маржевые сделки не характерны для начинающих инвесторов
484. Сделки без покрытия -
@—представляют собой "продажу взаймы"
—относятся к категории срочных сделок
—относятся к кассовым сделкам
485. Выберите правильное утверждение (два правильных ответа)
@—спекулянты, играющие на повышение - "быки"
—спекулянты, играющие на повышение - "медведи"
@—спекулянты, играющие на понижение - "медведи"
—спекулянты, играющие на понижение - "быки"
486. Индекс РТС – это:
@—взвешенный индекс, при расчете которого используются 50 акций с наибольшей капитализацией допущенных к торгам на НП "Фондовая биржа "Российская Торговая Система"
—индекс акций, отнесенных ко второму эшелону по признакам ликвидности и капитализации и допущенных к торгам на НП "Фондовая биржа "Российская Торговая Система"
—взвешенный по эффективной (рыночной) капитализации индекс рынка наиболее ликвидных рублевых облигаций российских эмитентов, допущенных к обращению на фондовой бирже с включением в котировальные листы биржи
487. Индекс ММВБ – это:
—взвешенный по эффективной (рыночной) капитализации индекс рынка наиболее ликвидных рублевых облигаций российских эмитентов, допущенных к обращению на Фондовой бирже "ММВБ" с включением в котировальные листы биржи

@—взвешенный по рыночной капитализации индекс рынка наиболее ликвидных акций российских эмитентов, допущенных к обращению в ЗАО «ФБ ММВБ»
—ценовой, не взвешенный индекс, рассчитываемый как среднее арифметическое изменения цен 10 наиболее ликвидных акций, допущенных к обращению в ЗАО «ФБ ММВБ»

62
—технический индекс, рассчитываемый ЗАО «ФБ ММВБ» в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и используемый при принятии ЗАО «ФБ ММВБ» решения о приостановке торгов ценными бумагами в случае превышения допустимых границ колебаний индекса
488. Индекс "Standard & Poor's" (S&P) – это:
—простой средний показатель движения курсов акций 30 крупнейших компаний США
—взвешенный по рыночной стоимости показатель движения курсов акций всех корпораций, зарегистрировавших свои бумаги на Нью-йоркской фондовой бирже
—взвешенный арифметический индекс, рассчитываемый на базе 100 крупнейших по рыночной капитализации компаний Великобритании на поминутной основе
@—представляет собой взвешенный по рыночной стоимости индекс акций 500 корпораций, которые представлены в нем в следующей пропорции: 400 промышленных корпораций, 20 транспортных, 40 финансовых и 40 коммунальных компаний
489. Шаг цены – это:
@—минимально возможная разница между ценами, указанными в заявках одной направленности (покупка или продажа)
—максимально возможная разница между ценами, указанными в заявках одной направленности (покупка или продажа)
—минимально возможная разница между ценами, указанными в заявках разной направленности (покупка и продажа)
—максимально возможная разница между ценами, указанными в заявках одной направленности (покупка и продажа)
490. Стандартный лот – это:
—максимально допустимое количество ценных бумаг в одной заявке
@—минимально допустимое количество ценных бумаг в одной заявке
—максимально допустимое количество заявок
—минимально допустимое количество заявок
491. Подтверждение параметров всех заключенных в данной торговой системе сделок является назначением:
—системы раскрытия информации
—торговой системы
@—системы клиринга
—системы платежа
492. Разновидностью клиринга, в результате которого определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по каждой совершенной участником клиринга сделке клирингового пула, называется:
@—простой клиринг
—многосторонний клиринг
—централизованный клиринг
—клиринг без предварительного обеспечения
—клиринг с частичным обеспечением
—клиринг с полным обеспечением
493. Разновидностью клиринга, в результате которого определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделкам клирингового пула, называется:
—простой клиринг
@—многосторонний клиринг

63
—централизованный клиринг
—клиринг без предварительного обеспечения
—клиринг с частичным обеспечением
—клиринг с полным обеспечением
494. Разновидностью клиринга, когда клиринговая организация может выступать стороной по обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула, называется:
—простой клиринг
—многосторонний клиринг
@—централизованный клиринг
—клиринг без предварительного обеспечения
—клиринг с полным обеспечением
—клиринг с частичным обеспечением
495. Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки в пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки, называется:
—централизованный клиринг
—клиринг без предварительного обеспечения
@—клиринг с полным обеспечением
—клиринг с частичным обеспечением
—многосторонний клиринг
—простой клиринг
496. Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки в пределах, определенных клиринговой организацией лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки, называется:
—централизованный клиринг
—клиринг без предварительного обеспечения
—клиринг с полным обеспечением
+—клиринг с частичным обеспечением
—многосторонний клиринг
—простой клиринг
497. Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств, называется:
—централизованный клиринг
@—клиринг без предварительного обеспечения
—клиринг с полным обеспечением
—клиринг с частичным обеспечением
—многосторонний клиринг
—простой клиринг
498. Неттинг – это:
—деятельность по заключении договоров на клиринговое обслуживание между участниками торгов
—часть клиринга, процесс, при котором происходит зачет разнородных требований
—этап клиринга, на котором происходит регистрация участником клиринга своих клиентов в клиринговой организации