Файл: Тема Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг.pdf

52
—нет, поскольку передоверие сделки не допускается
—да, поскольку брокер может передоверить заключение сделки другому брокеру при условии уведомления об этом клиента
—да, поскольку брокер вправе передоверить исполнение сделки любому профессиональному участнику рынка ценных бумаг
—нет, поскольку исполнение сделки допускается только с согласия клиента
Представитель фирмы «Дюрасель», осуществляющей депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, передал в оперативное управление одному из участников фондового рынка ценные бумаги, находящиеся у него на хранении по депозитарному договору, принадлежащие на праве собственности фирме «Люкс», мотивируя свои действия заботой об имущественных интересах депонента. Определить, правомерность действий депозитария в данной ситуации:
—не правомерны, поскольку обязанностью депозитария является только учет прав на ценные бумаги
—не правомерны, поскольку для осуществления данных действий депозитарий должен уведомить клиента
—правомерны, поскольку эти операции являются обязанностью депозитария
—правомерны, поскольку данные действия произведены в интересах клиента
При привлечении фирмы «Норд», занимающейся депозитарной деятельностью, к административной ответственности за совершение нарушения таможенных правил судебным исполнителем было наложено взыскание на имущество, принадлежащее данной фирме, и учитываемые у нее по депозитарным договорам акции ее депонентов. Определить правомерность действий судебного исполнителя в данной ситуации: —
правомерны, поскольку депоненты депозитария отвечают по его обязательствам
—правомерны, поскольку взыскание налагается на все имущество, находящееся у юридического лица
—неправомерны, поскольку взыскание налагается только на имущество, принадлежащее юридическому лицу на праве собственности
При расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг между фирмой «Балтекс Нева» - профессиональным держателем реестра владельцев ценных бумаг - и одним из ее клиентов последний потребовал передать иному профессиональному его держателю владельцев ценных бумаг информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра на дату прекращения договора. Однако фирма «Балтекс Нева» отказалась производить указанные действия.
Определить, правомерен ли был отказ данной фирмы:
—неправомерен, поскольку регистратор обязан передать все данные, входящие в систему реестра при расторжении договора
—правомерен, поскольку регистратор имеет право передать все данные, входящие в систему реестра при расторжении договора
—неправомерен, поскольку регистратор имеет право передать все данные, входящие в систему реестра при расторжении договора
—правомерен, поскольку данные, входящие в систему ведения реестра, составляют коммерческую тайну
В фирму «Чайка», осуществляющую деятельность профессионального держателя реестра владельцев ценных бумаг, при размещении этих ценных бумаг обратился гражданин Юнко P.P. с просьбой подготовить на его имя выписку из реестра ценных бумаг. Сотрудник указанной фирмы предоставил гражданину Юнко
P.P. указанный документ и предложил ему внести за это некую сумму, сославшись на то, что такие услуги оказываются фирмой ее клиентам за плату. Определить, правомерно ли предложение об оплате услуг сотрудника данной фирмы: —правомерно, поскольку возмещение стоимости услуг регистратора осуществляет владелец ценных бумаг
—неправомерно, поскольку возмещение стоимости услуг регистратора осуществляет эмитент
—неправомерно, поскольку возмещение стоимости услуг регистратора осуществляет владелец ценных бумаг
—правомерно, поскольку возмещение стоимости услуг регистратора осуществляет эмитент
В фирме «Раритет», являющаяся профессиональным держателем реестра владельцев ценных бумаг, обратился номинальный держатель указанных ценных бумаг с просьбой подготовить для него выписку из

53 реестра о состоянии его доходов по акциям. Сотрудница фирмы «Раритет» предоставила для него данную выписку, с которой он самостоятельно ознакомился и расписался в ее получении.Однако через некоторое время указанный гражданин заявил, что при составлении выписки сотрудницей фирмы была допущена ошибка, существенно исказившая информацию, содержавшуюся в ней, и потребовал компенсировать ему убытки, возникшие в результате данной ошибки.Определить, правомерно ли требование номинального держателя акций в данной ситуации: —правомерно, поскольку регистратор несет материальную ответственность за информацию, содержащуюся в выписке —неправомерно, поскольку регистратор не несет материальной ответственности за информацию, содержащуюся в выписке —неправомерно, поскольку расписка в получении выписки является удостоверением согласия клиента с данными выписки
—правомерно, поскольку расписка в получении выписки не является удостоверением согласия клиента с данными выписки

54
—Министерство финансов РФ
@—Банк России
421. Долговые обязательства Правительства РФ к составу внутреннего государственного долга
—не относятся
@—относятся
—определяются условиями займа
422. Физические лица для инвестирования средств в государственные ценные бумаги (ГКО, ОФЗ-ПК, ОФЗ-
ПД) должны обратиться
—в Банк России
—на Московскую межбанковскую валютную биржу (ММВБ)
—в любой коммерческий банк
@—к дилеру на рынке ГКО
—к любому профучастнику РЦБ
423. Доход в виде процентных выплат предусмотрен условиями эмиссии (триправильных ответа)
—государственных краткосрочных обязательств (ГКО)
@—облигаций федерального займа (ОФЗ)
@—облигаций государственного внутреннего валютного займа (облигации ВЭБ)
@—облигаций государственного сберегательного займа (ОГСЗ)
424. В оплату дополнительного выпуска акций банка могут быть приняты (два правильных ответа)
@—банковские здания
@—денежные средства
—конвертируемые ценные бумаги
—нематериальные актив
425. Порядок выпуска ценных бумаг (акций и облигаций) кредитных организаций регулируется
—ФЗ "О рынке ценных бумаг"
—ФЗ "Об акционерных обществах"
@—инструкцией ЦБ РФ
426. Депозитные сертификаты могут (два правильных ответа)
@—выпускаться как в разовом порядке, так и сериями
—выпускаться в валюте РФ и в иностранной валюте
—служить расчетным средством за товары
@—быть именными и на предъявителя
427. Повторный выпуск акций банка может включать выпуск
—только обыкновенных акций
—только привилегированный акций
@—обыкновенных и привилегированных акций
428. Государственной регистрации подлежат
@—все выпуски акций и облигаций
—все выпуски акций, облигаций, векселей и сертификатов
—все выпуски векселей и сертификатов
429. Размещение облигаций должно быть закончено
—не позднее, чем через 30 дней после начала эмиссии
@—по истечении одного года с даты начала эмиссии
—нет ограничений

55 430. Целью проведения операций РЕПО является
—хеджирование
—рефинансирование банка
—поддержание ликвидности рынка
@—получение доходов
431. При учреждении кредитной организации оплата акций производится ее учредителями
@—по номинальной стоимости
—по рыночной стоимости
—по договорной цене
432. При учреждении кредитной организации в форме АО акции должны быть
@—размещены среди ее учредителей
—реализованы путем открытой подписки
—размещены на бирже
433. Деятельность банка по выпуску собственных ценных бумаг называется
—инвестиционной
@—эмиссионной
—брокерской
—депозитарной
434. Увеличение уставного капитала коммерческого банка могут осуществлять путем (три правильных ответа)
@—размещения дополнительный акций
@—путем капитализации
—размещения облигаций
@—увеличения номинала уже выпущенных акций
435. Коммерческие банки в Российской Федерации на основе банковской лицензии на рынке ценных бумаг могут выступать в качестве (два правильных ответа)
@—эмитента
@—инвестора
—депозитария
—андеррайтера
436. Коммерческий банк инвестировать свои средства в муниципальные облигации
@—имеет право
—не имеет право
—имеет право после разрешения ФСФР
437. Коммерческий банк имеет право быть брокером по операциям с государственными ценными бумагами
—имеет право
—не имеет права
@—имеет право, только после получения лицензии ФСФР
438. Совершение банком сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи называется
—брокерской деятельностью
@—дилерской деятельностью
—деятельностью по управлению ценными бумагами
—клирингом

56 439. Договор между эмитентом и банком об организации и гарантировании первичного размещения ценных бумаг называется договором
@—андеррайтинга
—комиссии
—поручения
—купли-продажи
440. К инвестиционным операциям банка можно отнести (два правильных ответа)
—приобретение ГКО для клиентов банка
@—приобретение ГКО для пополнения собственного портфеля ценных бумаг
—открытие и ведение счетов ДЕПО клиентов банка
@—приобретение акций промышленных компаний
441. Если коммерческий банк ориентирован на минимальные риски, высокую надежность и ликвидность ценных бумаг, то инвестиционная политика банка
@—консервативная
—агрессивная
—умеренная
442. Банк выступает в роли инвестора при
—покупке-продаже ценных бумаг за счет и по поручению клиента
@—покупке-продаже ценных бумаг за собственный счет
—эмиссии ценных бумаг
—хранении и управлении ценными бумагами клиента
443. Укажите виды профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг (пять правильных ответов)
@—брокерская деятельность
—инвестиционная деятельность
—эмиссионная деятельность
@—деятельность по доверительному управлению ценными бумагами
@—дилерская деятельность
—деятельность по ведению реестра ценных бумаг
@—депозитарная деятельность
@—клиринговая деятельность
444. Кредитная организация может выпускать ценные бумаги в одной из следующих форм (три правильных ответа)
@—именные документарные
@—именные бездокументарные
@—документарные ценные бумаги на предъявителя
—бездокументарные ценные бумаги на предъявителя
445. Кредитная организация, созданная в форме АО, формирует свой уставный капитал из
—балансовой стоимости акций
—рыночной стоимости акций
@—номинальной стоимости акций, приобретенных акционерами
446. Номинальная стоимость облигаций может быть выражена (два правильных ответа)
@—в валюте РФ
@—в иностранной валюте
—в имущественном эквиваленте
447. Кредитная организация может выпускать облигации (семь правильных ответов)

57
@—именные
@—на предъявителя
@—обеспеченные залогом
@—без обеспечения
@—процентные
@—дисконтные
@—конвертируемые в акции
—долевые
—ордерные
448. Банк создан в форме закрытого АО. Максимальное число его акционеров
—10
—20
@—50
—100
—500 449. Коммерческие банки в Российской Федерации ... выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг
—могут
—не могут
@—могут только после получения соответствующей лицензии ФСФР
450. В случае досрочного предъявления сберегательного сертификата к оплате банк – эмитент
—не обязан оплачивать данный сертификат
—обязан выплачивать только сумму вклада
@—обязан выплатить сумму вклада и процента по ставке «до востребования
—обязан выплатить сумму вклада и процентов полностью
451. Срок сберегательного сертификата просрочен. В этом случае банк обязан погасить его:
@—по первому требованию
—в течение 10 дней
—в течение 30 дней
—не обязан погашать вообще
452. Срок депозитного сертификата просрочен. В этом случае банк обязан погасить его:
@—по первому требованию
—в течение 10 дней
—в течение 30 дней
—не обязан погашать вообще
453. Депозитные и сберегательные сертификаты могут погашаться:
@—деньгами
—депозитными и сберегательными сертификатами с более поздними сроками погашения
—векселями
—чеками
—товарами
Тема 7. Биржевое дело
454. Фондовая биржа является
—коллективным инвестором
—эмитентом
@—профессиональным участником РЦБ

58 455. По законодательству РФ членами фондовой биржи могут являться
—только юридические лица
—только физические лица
—только кредитные организации
@—только профессиональные участники РЦБ
456. По законодательству РФ фондовая биржа может быть создана в форме (два правильных ответа)
@—акционерного общества
@—некоммерческого партнерства
—общества с ограниченной ответственностью
457. Обеспечение денежных операций, связанных с исполнением сделок с ценными бумагами, является назначением:
@—системы платежа
—торговой системы
—системы клиринга
458. Стандартизация сделок, используемая в биржевой торговле, предполагает, что в договорах купли- продажи ценных бумаг заранее зафикисированы следующие условия сделки, за исключением:
—количества ценных бумаг
@—цены
—условий поставки и платежа
—сроков исполнения сделки
459. При первичном размещении ценных бумаг может использоваться следующий механизм установления цены размещения
@—аукцион
—система с маркет-мейкерами
—система, основанная на заявках
460. Разновидность клиринга, осуществляемого в режиме реального времени, предполагающего немедленную обработку биржевой сделки после ее заключения, называется
@—непрерывным клирингом
—периодическим клирингом
—систематическим клирингом
—многосторонним клирингом
461. Применение неттинга при организации расчетов по сделкам с ценными бумагами (три правильных ответа)
@—уменьшает количество операций при расчетах
@—увеличивает количество операций при расчетах
—удешевляет расчеты
—не сказывается на стоимости расчетов
—снижает системные риски по исполнению сделок
@—увеличивает системные риски по исполнению сделок
462. На этом этапе процесса совершения сделки осуществляется переход прав собственности на ценные бумаги
—определение существенных условий сделки
—подтверждение сделки
—заключение сделки
@—исполнение сделки