Файл: Тема Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг.pdf

46 378. Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами в соответствии с
ФЗ "О рынке ценных бумаг" (три правильных ответа)
@—деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом
@—управляющий действует от своего имени, осуществляя управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц
—управляющий действует от имени и по поручению клиента, осуществляя управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц
—объектами доверительного управления могут быть только ценные бумаги
@—объектами доверительного управления могут быть денежные средства и ценные бумаги
379. Укажите профессиональных участников РЦБ, для которых действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту в результате конфликта интересов профучастника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее (два правильных ответа)
@—брокер
—дилер
@—управляющий
—депозитарий
380. В соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" какое из нижеперечисленных требований обязана выполнить клиринговая организация для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами
@—сформировать специальные фонды, минимальный размер которых устанавливает ФСФР РФ
—внедрить внутренние процедуры контроля правильности выполнения сверки и расчетов по сделкам с ценными бумагами
—унифицировать и стандартизировать процедуры сверки и расчетов по сделкам с ценными бумагами
—использовать многосторонний клиринг (неттинг)
381. Организатор торговли на РЦБ обязан раскрывать любому заинтересованному лицу следующую информацию, за исключением
@—даты и номера лицензии на право осуществления деятельности в качестве организатора торговли
—списка ценных бумаг, допущенных к торгам
—правил, ограничивающих манипулирование ценами
—правил заключения и порядка исполнения сделок
382. Укажите случаи, когда номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра вознаграждения за составление списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является
—если, указанный список требуется для составления реестра
@—если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 1 раза в год
—ни в одном из перечисленных случаев
383. Передоверие регистратором части функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра
@—допускается в отношении других регистраторов
—допускается в отношении депозитариев
—допускается в отношении номинальных держателей
—не допускается
384. Совокупность имущества, переданного инвесторами в доверительное управление управляющей компании в целях прироста этого имущества, является
—инвестиционным фондов
—коллективным инвестиционным фондом
—акционерным инвестиционным фондом
@—паевым инвестиционным фондом

47 385. В соответствии с комплексной программой мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров к коллективным инвесторам относятся (четыре правильных ответа)
—банки
@—кредитные союзы
—страховые организации
@—акционерные инвестиционные фонды
—управляющие компании
@—паевые инвестиционные фонды
@—негосударственные пенсионные фонды
386. Эта форма коллективного инвестирования представляет собой имущественный комплекс без образования юридического лица
@—паевый инвестиционный фонд
—акционерный инвестиционный фонд
—пенсионный фонд
—кредитный союз
387. Инвестиционный пай - (два правильных ответа)
@—является именной ценной бумагой
—является именной ценной бумагой или ценной бумагой на предъявителя
—удостоверяет право владельца на получение дохода по результатам деятельности и участие в управлении
@—удостоверяет право владельца на предъявление управляющей компании требования о выкупе пая
388. Прибыль юридического лица-инвестора паевого инвестиционного фонда возникает
@—при продаже инвестиционного пая
—при получении дивидендов на инвестиционные паи
—при получении фондом доходов от реализации недвижимости
389. Укажите тип фонда, операционной структуре которого соответствует право инвестора ежедневно предъявлять управляющей компании требование о выкупе инвестиционных паев
@—открытый
—бессрочный
—интервальный
390. Схема инвестирования, при которой средства, вложенные мелкими инвесторами, аккумулируются в единый фонд под управлением профессионального менеджера для их последующего вложения с целью получения прибыли (прироста) называется
—институциональным инвестированием
—профессиональным инвестированием
@—коллективным инвестированием
—эффективным инвестирование
391. Укажите правильные утверждения в отношении форм коллективного инвестирования
—коллективное инвестирование предполагает привлечение средств частных лиц только путем размещения ценных бумаг
—схемы коллективного инвестирования предполагают фиксированные выплаты
@—лица, предоставляющие свои денежные средства коллективному инвестору, самостоятельно несут риски, связанные с инвестированием
392. Укажите участников рынка ценных бумаг, в основе регулирования деятельности которых лежит лицензирование: I Профессиональные участники рынка ценных бумаг, II Организации, профессионально занимающиеся управлением инвестициями, III Эмитенты ценных бумаг, IV Инвесторы
—Только I

48
@—Только I и II
—Только I, II и III
—Все вышеперечисленное
393. Заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов имеет следующие последствия: I Указанные договоры являются ничтожными,II Условия заключенных договоров являются ничтожными, III Лицензия профессионального участника может быть приостановлена, IVЛицензия профессионального участника может быть аннулирована:
—Только I
@—Только I, III или IV
—Только II, III шли IV
394. Укажите правильное утверждение в отношении размера вознаграждения и платы за услуги регистратора:
—Не чаше двух раз в год предоставление регистратором эмитенту реестра владельцев может осуществляться за плату, не превышающую затраты регистратора на его составление
@—Регистратор вправе взимать со сторон сделки плату, в соответствии с количеством распоряжений
о передаче ценных бумаг, одинаковую для всех юридических и физических лиц
—Регистратор вправе за предоставление услуг по перерегистрации прав на ценные бумаги взимать со сторон сделки плату в виде процента от объема сделки
395. В соответствии с Законом ''О рынке ценных бумаг" в обязанности депозитария входит: I Ведение счета депо депонента, II Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами, III
Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра,
IV Перечисление на счет депонента доходов по ценным бумагам:
—Только I и II
—Только I и III
@—Только I, II и III
—Все вышеперечисленное
396. Номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра вознаграждения за составление списка владельцев денных бумаг, номинальным держателем которых он является в следующих случаях:
—Если указанный список требуется для составления реестра
@—Если указанный список требуется для составлении реестра, но не чаще 1 раза в год
—Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 2 раз в год
—Ни в одном из перечисленных случаев
397. Отметьте неправильное утверждение:
@—Денежные средства клиентов, предоставивший брокеру право их использования, не могут
зачисляться брокером на его собственный банковский счет
—Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером взаем, именуются маржинальными сделками
—Величина обеспечения, предоставленного клиентом, определяется брокером по рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг за вычетом установленной договором скидки
398. Укажите тип паевого инвестиционного фонда, операционной структуре которого соответствует право инвестора каждый рабочий день требовать от управляющей компании погашения принадлежащих ему инвестиционных паев:
@—Открытый
—Бессрочный
—Интервальный

49 399. Обособленный имущественный комплекс без образования юридического лица представляет собой:
@—Паевой инвестиционный фонд
—Акционерный инвестиционный фонд
—Пенсионный фонд
—Кредитный союз
400. Владелец инвестиционного пая открытого и интервального ПИФа НЕ имеет право на: I Предъявление требования о погашении пая, II Получение справки о стоимости чистых активов фонда, III Участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, IV Получение дивидендов и процентов по инвестиционным паям:
—Только I
—Только III
—I и II
@—Ш и IV
401. Инвестиционный пай открытого и интервального ПИФа: I является именной ценной бумагой, II является именной ценной бумагой или ценной бумагой на предъявителя, III права, удостоверенные паями, фиксируются в бездокументарной форме, IV права, удостоверенные паями, фиксируются как в бездокументарной, так и в документарной, V удостоверяет право владельца на получение дохода по результатам деятельности и участие в управлении, VI удостоверяет право владельца на предъявление управляющей компании требования о погашении пая:
@—Верно I, III и VI
—Верно II, IV и V
—Верно I, II, IV и V
—Верно I, II, III, IV, V и VI
402. Укажите НЕверное утверждение в отношении прав владельцев инвестиционных паев открытых
ПИФов:
—Право требовать надлежащего доверительного управления от Управляющей компании
—Право на получение денежной компенсации при прекращении ПИФа
@—Право требовать погашения пая или выплаты в связи с этим денежной компенсации в любой
день
—Право требовать выплаты денежной компенсации при погашении пая не позднее 15 дней со дня погашения его пая
403. Из перечисленных ниже укажите права владельцев инвестиционных паев закрытых ПИФов: I Право требовать надлежащего доверительного управления от Управляющей компании, II Право на получение соразмерной денежной компенсации при погашении пая не позднее 45 дней со дня окончания срока принятия заявок на погашение паев, III Право участвовать в общем собрании владельцев паев, IV Право на получение дохода от доверительного управления имуществом, составляющим ПИФ, если это предусмотрено правилами фонда:
—Только 1
—Только I и II
@—Только I,II и III
—Все перечисленные
404. Определить, что из нижеперечисленного обязан предпринять профессиональный участник в случае наличия конфликта интересов: I Немедленно уведомить клиента о возникновении конфликта интересов, II
Предпринять все необходимые меры для разрешения конфликта интересов в пользу клиента, III Возместить убытки в случае, если конфликт интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента, IV Возместить убытки в любом случае, если конфликт интересов профессионального участника и его клиента привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента,

50
V Совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера:
—Только I, II и IV
—Только I, II и III
—Только I, II, IV и V
@—Только I, II, III и V
405. Договор доверительного управления ценными бумагами заключается между:
—Владельцем ценных бумаг и выгодоприобретателем
—Учредителем управления и выгодоприобретателем
@—Учредителем управления и управляющим
—Владельцем ценных бумаг и учредителем управления
406. Деятельность по управлению ценными бумагами совмещается с: I С депозитарной деятельностью, II С организацией торговли, III С клиринговой деятельностью:
—II
—Все перечисленное
@—I
—III
407. Из перечисленных лиц могут оказывать услуги по учету прав собственности на предъявительские ценные бумаги:I Регистратор, II Депозитарий, III. Любое лицо, принявшее бумаги на ответственное хранение
—I
—III
—I или II
@—II
408. Участниками биржевого рынка государственных ценных бумаг являются: I.Правительство Российской
Федерации, II. Минфин России, III. Банк России, IV. Инвесторы, V. Дилеры
Ответы:
@—Все, кроме I.
—I, II, IV, V
—I и II
—IV и V
409. Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть:
—только иные фондовые биржи
@—профессиональные участники рынка ценных бумаг
—только брокеры, дилеры и управляющие компании
—любые юридические лица
410. Сделки на торгах могут совершаться на основании: I. безадресных заявок II. адресных заявок III.
Распоряжений IV. поручений
—I и II
—I и IV
@—I, II и III
—I, II и IV
411. Участниками клиринга являются:
—лица, осуществляющие расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга
—лица, предоставляющие услуги по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним

51
—лица, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности
@—лица, в пользу которых на основании заключенных с ними договоров на клиринговое обслуживание осуществляется клиринг
412. Под учетной системой на рынке ценных бумаг понимается совокупность учетных институтов: I. организаций, осуществляющих деятельность по определению взаимных обязательств II. организаций, осуществляющих депозитарную деятельность, и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг III. организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг IV. организаций, осуществляющих денежные расчеты по ценным бумагам
—I и II
@—II и III
—I, II и III
—Все перечисленное
413. Нью-йоркская фондовая биржа по своему организационно-правовому статусу является:
@—корпорацией
—товариществом с ограниченной ответственностью
—компанией публичного права
—некоммерческой организацией
414. Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в:
@—акционерные общества
—хозяйственные общества и товарищества
—хозяйственные товарищества
—иные формы некоммерческих организаций
В органы государственной власти обратился гражданин Тасоев Ф.С. с заявлением о выдачи ему лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности. Определить, какое решение по данному заявлению должен принять орган государственного управления:
—выдать лицензию, если Тасоев Ф.С. зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя
—отказать в выдаче лицензии, поскольку лицензия выдается только юридическим лицам
—отказать в выдаче лицензии, поскольку лицензия выдается только при совмещении с брокерской деятельностью
Фирма «Фитомед» заключила договор на ведение реестра владельцев эмитированных ею ценных бумаг с профессиональным регистратором. Однако после переизбрания руководства данной фирмы было принято решение заключить данный договор с иным профессиональным регистратором, при этом предыдущий договор не был аннулирован. Определить, могло ли руководство фирмы осуществить указанные действия:
—да, поскольку фирма вправе выбирать регистратора самостоятельно
—нет, поскольку фирма не имеет права пользоваться услугами другого регистратора
—нет, поскольку договор с другим регистратором может быть заключен только после расторжения с предшествующим
—да, поскольку эмитент может заключать договоры на ведение реестра с неограниченным числом регистраторов
Профессиональный брокер заключил договор поручения с клиентом на покупку ценных бумаг. Брокер, исследовав конъюнктуру рынка, пришел к выводу о том, что необходимые ценные бумаги на его фондовой бирже отсутствуют. Однако за несколько дней до истечения срока договора брокеру позвонил коллега и сообщил, что требующиеся ценные бумаги имеются на рынке одного из областных центров, и он смог бы приобрести их для указанного лица. Брокер принял предложение своего коллеги -брокера, уведомив при этом поручителя по договору. Определить, мог ли брокер передоверить право совершения сделки в пользу своего клиента: