Файл: Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао).pdf

УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
БАНКА ВТБ (ПАО)
2022
г.

Оглавление
Глава 1. Общие положения .................................................................................................................4
1.1. Используемые термины и понятия ............................................................................................4 1.2. Назначение Документа ...............................................................................................................8 1.3. Осуществление Депозитарной деятельности ..........................................................................9 1.4. Основные услуги Депозитария ..................................................................................................9 1.5. Услуги, сопутствующие Депозитарной деятельности..............................................................9 1.6. Принципы учета ценных бумаг ............................................................................................... 10
Глава 2. Ведение счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав
на ценные бумаги ............................................................................................................................. 12
2.1. Виды счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги ............................................................................................................................................... 12 2.2.
Структура счета депо. .............................................................................................................. 13 2.3. Порядок открытия и ведения счета неустановленных лиц .................................................. 14 2.4. Режим работы счетов/ разделов счетов депо, открытых Клиенту Брокера ....................... 14
Глава 3. Депозитарные операции .................................................................................................. 16
3.1. Перечень депозитарных операций. ........................................................................................ 16 3.2. Общий порядок проведения Депозитарных операций ......................................................... 16 3.3. Порядок обмена информацией и документами между Депозитарием и Депонентами
Депозитария..................................................................................................................................... 17 3.4. Поручения, передаваемые в Депозитарий ............................................................................ 21 3.5. Отмена Поручения ................................................................................................................... 25 3.6. Сроки выполнения депозитарных операций ......................................................................... 25 3.7. Отчетность Депозитария ......................................................................................................... 26 3.8.
Исправительные записи ......................................................................................................... 28
Глава 4. Порядок осуществления Депозитарных операций ..................................................... 28
4.1. Открытие счета депо ............................................................................................................... 28 4.2. Порядок назначения Уполномоченного представителя Депонента, действующего на основании доверенности, за исключением Оператора. .............................................................. 32 4.3. Закрытие счета депо и прекращение Депозитарного договора .......................................... 32 4.4. Изменение сведений о Депоненте Депозитария ................................................................... 35 4.5. Прием ценных бумаг на обслуживание .................................................................................. 36 4.6. Снятие ценных бумаг с обслуживания ................................................................................... 37 4.7. Депозитарные операции, связанные с изменением остатка ценных бумаг на счете депо/ разделе счета депо (за исключением операций, совершаемых в рамках Регламента) 37 4.8. Особенности проведения депозитарных операций, совершаемых Клиентами Брокера .. 48 4.9. Блокирование ценных бумаг ................................................................................................... 49 4.10. Операции Депозитария с представляемыми ценными бумагами, принятыми им с целью выпуска российских депозитарных расписок .................................................................... 52 4.11. Выплаты по ценным бумагам................................................................................................ 52 4.12. Обслуживание Корпоративных действий. ........................................................................... 56 4.13. Содействие Клиенту Депозитария в присвоении международных Кодов CFI иностранным финансовым инструментам .................................................................................... 60 4.14. Обслуживание эмитентов ценных бумаг ............................................................................. 60 4.15. Особенности оказания депозитарных услуг физическим лицам – Клиентам
Брокера/Клиентам Партнера с использованием ПО Партнера. ................................................. 60

4.16. Особенности проведения операций по счету депо эскроу-агента .................................... 61
Глава 5. Порядок заявления и рассмотрения претензий и запросов по исполненным
депозитарным операциям ............................................................................................................... 62
Глава 6. Оплата услуг Депозитария и порядок взимания вознаграждения .......................... 62
Глава 7. Особенности налогообложения при выплате доходов по ценным бумагам ........ 64
Глава 8. Порядок раскрытия информации по счетам номинальных держателей,
доверительных управляющих и иностранных организаций, действующих в интересах
других лиц ........................................................................................................................................... 66
Глава 9. Порядок раскрытия информации в случае составления списка лиц,
осуществляющих права по ценным бумагам .............................................................................. 67
Глава 10. Конфиденциальность ..................................................................................................... 69
Глава 11. Меры безопасности и защиты информации .............................................................. 70
Глава 12. Порядок внесения изменений в Условия ................................................................... 70
Приложения

Глава 1. Общие положения
1.1.
Используемые термины и понятия
Анкета
– документ, составляемый по форме Приложений 4-1 - 4-6, 4-7 - 4-9 к Условиям и содержащий идентификационные данные Депонентов Депозитария, иных лиц и образец подписи
Депонента-физического лица.
Банк
–
Банк ВТБ (ПАО).
Брокер
–
профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и являющийся участником торгов на Московской бирже и оказывающий брокерские услуги в соответствии с заключенным договором на брокерское обслуживание.
Брокерский договор
–
соглашение о предоставлении услуг на финансовых рынках и/или соглашение о предоставлении услуг на финансовых рынках с ведением индивидуального инвестиционного счета, заключенное между Банком и Депонентом.
Веб-сайт ВТБ – раздел веб-сайта https://broker.vtb.ru, позволяющий Клиенту посредством сети
Интернет дистанционно заключать с Банком Соглашение ЭДО для ВТБ МИ, Веб-сайта ВТБ,
Брокерский договор, Депозитарный договор, осуществлять передачу электронных документов.
Владелец
–
лицо, указанное в учетных записях по счету депо в качестве правообладателя бездокументарных ценных бумаг, либо лицо, которому документарные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Внутренние правила
–
внутренние документы Банка ВТБ (ПАО), утвержденные в установленном в Банке порядке и определяющие порядок проведения депозитарных операций, других операций
Банка, связанных с депозитарными операциями, а также определяющие порядок взаимодействия структурных подразделений Банка.
Дата расчётов
–
ожидаемая дата исполнения, указанная в Поручении Депонента.
Депозитарий
– отдельное структурное подразделение Банка, осуществляющее Депозитарную деятельность и оказывающее сопутствующие услуги.
Депозитарная деятельность
–
оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав.
Депозитарная расписка (ДР)
–
эмиссионная ценная бумага, выпущенная иностранным эмитентом, удостоверяющая права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов.
Депозитарный договор — договор между Депозитарием и Депонентом об оказании услуг по учету прав на ценные бумаги.
Депозитарные операции — совокупность действий Депозитария, результатом которых является открытие (закрытие) счета депо (иного счета, субсчета, раздела счета), внесение записей по счету депо (иному счету, субсчету, разделу счета) или учетному регистру, выдача по поручению инициатора операции информации по счету депо (иному счету, субсчету, разделу счета) или учетному регистру.
Доверенный номер телефона - Доверенный номер телефона Клиента Брокера (физического лица), Доверенный номер телефона Представителя Клиента Брокера (юридического лица).
Доверенный номер телефона Клиента Брокера (физического лица) — номер мобильного телефона Клиента Брокера (физического лица), указанный в соответствующем поле Анкеты
Клиента Брокера (физического лица) или сообщенный Клиентом Брокера (физическим лицом) в ходе оформления ДКО, используемый, в том числе, в целях направления Банком Клиенту Брокера
SMS- сообщений в рамках Депозитарного договора/Брокерского договора, а также для направления Банком Клиенту Брокера (физическому лицу) SMS-кодов. Доверенный номер телефона Клиента Брокера (физического лица) в обязательном порядке подтверждается при оформлении Анкеты путем направления Банком на этот номер SMS-сообщения.

Доверенный номер телефона Представителя Клиента Брокера (юридического лица) — абонентский номер Представителя Клиента Брокера (юридического лица), пользующегося услугами российского оператора подвижной радиотелефонной связи, предоставленный
Представителем Клиентом Брокера (юридического лица) при регистрации в Системе ВТБ Бизнес
Онлайн, используемый, в том числе, в целях направления Банком Представителю Клиенту
Брокера (юридического лица) SMS-сообщений в рамках Депозитарного договора, а также для направления Банком Представителю Клиента Брокера (юридического лица) SMS-кодов.
Доверенный номер телефона в обязательном порядке подтверждается при оформлении Анкеты путем направления Банком на этот номер SMS-сообщения.
ДКО
– договор комплексного обслуживания физических лиц в Банке ВТБ (ПАО), заключенный между Банком и Клиентом Брокера (физическим лицом). ДКО позволяет Клиенту Брокера
(физическому лицу) пользоваться продуктами, в том числе дистанционно, без посещения офисов
Банка, и связан с техническими решениями и возможностями оказания услуг Банком. Клиент
Брокера (физическое лицо) по своему усмотрению может пользоваться комплексным обслуживанием и предоставленными в соответствии с ДКО услугами Банка.
Договор ДБО – договор дистанционного банковского обслуживания физических лиц в Банке ВТБ
(ПАО), заключаемый Банком с Клиентом Брокера (физическим лицом)
с целью предоставления дистанционного обслуживания в порядке, указанном в Правилах дистанционного банковского обслуживания физических лиц в Банке ВТБ (ПАО).
Договор эскроу — договор условного депонирования (эскроу), по которому одна сторона
(
депонент по Договору эскроу) обязуется передать на депонирование эскроу-агенту имущество
(
ценные бумаги) в целях исполнения обязательства депонента по их передаче другому лицу, в пользу которого осуществляется депонирование ценных бумаг (бенефициар по Договору эскроу), а эскроу-агент обязуется обеспечить сохранность ценных бумаг и передать их бенефициару при возникновении указанных в договоре оснований. Эскроу-агентом, депонентом по Договору эскроу, бенефициаром по Договору эскроу могут являться любые юридические лица, а также дееспособные физические лица резиденты и нерезиденты Российской федерации.
ЕГРЮЛ
–
единый государственный реестр юридических лиц.
ЕГРИП
–
единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей.
Закладная — именная ценная бумага, удостоверяющая право ее владельца на получение исполнения по денежным обязательствам, обеспеченным ипотекой, и право залога на имущество, обремененное ипотекой.
Закон 39-ФЗ — Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Иностранный депозитарий
–
иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги, в которой Депозитарию открыт счет/ счета как лицу, действующему в интересах других лиц.
Иностранный налогоплательщик
–
лицо, на которое распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов.
Квалифицированный инвестор
–
лицо, указанное в пункте 2 Статьи 51.2 Закона 39-ФЗ ", а также лицо, признанное квалифицированным инвестором в соответствии с пунктами 3 - 5 Статьи 51.2
Закона 39-ФЗ.
Клиент Брокера
–
лицо, пользующееся услугами Депозитария по учету прав на ценные бумаги, с которым Банком заключен Брокерский договор, и заключается/ заключен Депозитарный договор путем присоединения к настоящим Условиям в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса
Российской Федерации либо путем присоединения к условиям осуществления депозитарной деятельности правопредшественника Банка, включая Клиента Партнера.
Клиент Депозитария
– лицо, пользующееся услугами Депозитария по учету прав на ценные бумаги, Депозитарный договор с которым заключается/заключен в письменной форме путем составления одного документа, подписанного сторонами по форме Приложений 17-1 – 17-11 к
Условиям.
Клиент Партнера – физическое лицо - гражданин Российской Федерации пользователь ПО
Партнера, выразивший через Личный кабинет в ПО Партнера заинтересованность в брокерских и депозитарных услугах Банка, и после этого дистанционно заключивший с использованием ПО
Партнера напрямую с Банком Соглашение об ЭДО.

Клиенты Брокера и Клиенты Депозитария совместно по тексту настоящих Условий именуются
Депоненты Депозитария или Депоненты.
Код CFI (Classification of Financial Instruments)
–
код классификации финансовых инструментов.
Корпоративные действия
–
действия Эмитента или третьих лиц, направленные на реализацию владельцами прав по ценным бумагам. Корпоративные действия регулируются Федеральным законом от 26 декабря 1995 года №208-ФЗ «Об акционерных обществах», Законом 39-ФЗ и иными нормативно-правовыми актами.
Личный кабинет —web-приложение, обеспечивающее доступ к системе Онлайн-брокер.
КЦ МФБ — Акционерное общество «Клиринговый центр МФБ», осуществляющий функции
Центрального контрагента и централизованный клиринг договоров купли-продажи ценных бумаг и договоров репо, заключенных на биржевых торгах ПАО "Санкт-Петербургская биржа".
Личный кабинет в ПО Партнера – мобильное приложение, обеспечивающее доступ к ПО
Партнера только после проведения аутентификации Клиента Партнера в соответствии с договором, заключенным между Клиентом Партнера и Партнером.
Место хранения
–
Центральный депозитарий, Иностранный депозитарий, иной депозитарий или держатель реестра, которые осуществляют открытие и ведение Счетов Депозитария, хранилище ценностей Банка.
Мобильное приложение - Мобильное приложение ВТБ Мои Инвестиции, Мобильное приложение
ВТБ Инвестиции Бизнес.
Мобильное приложение ВТБ Инвестиции Бизнес - программное обеспечение для устройств, работающих под управлением операционной системы iOS или Android, посредством которого осуществляется доступ к Системе Онлайн-брокер. Используется Клиентами Брокера
(юридическими лицами).
Мобильное приложение ВТБ Мои Инвестиции
—
программное обеспечение для устройств, работающих под управлением операционной системы iOS или Android, посредством которого осуществляется доступ к системе Онлайн-брокер. Используется Клиентами Брокера (физическими лицами).
Налоговый резидент Российской Федерации —лицо, признаваемое налоговым резидентом согласно Налоговому кодексу Российской Федерации.
НКЦ — Небанковская кредитная организация–центральный контрагент «Национальный
Клиринговый Центр» (Акционерное общество), осуществляющая функции клиринговой организации и центрального контрагента по Секции фондового рынка Московской Биржи.
Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество), осуществляющий функции клиринговой организации и центрального контрагента по Секции фондового рынка Московской
Биржи.
НРД – Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».
Оператор
–
Банк, действующий в качестве Брокера и выступающий в качестве Уполномоченного представителя Клиента Брокера в соответствии с Брокерским договором и настоящими
Условиями.
Операционный день –
операционно-учетный цикл за соответствующую календарную дату, единый для всех Депонентов, в течение которого совершаются все операции по счетам депо за указанную календарную дату.
Партнер – юридическое лицо, которое на основании заключенного с Банком договора, предоставляет посредством ПО Партнера возможность потенциальным клиентам Банка дистанционно заключать напрямую с Банком Соглашение об ЭДО, Брокерский договор,
Депозитарный договор, а также возможность обмена сообщениями между Клиентами Партнера и
Депозитарием.
ПО Партнера – программное обеспечение, включая веб, мобильное приложение. используемое
Клиентом Партнера на законных основаниях, которое позволяет заключить Соглашение об ЭДО,
Брокерский договор, Депозитарный договор, а также осуществлять обмен сообщениями между
Клиентом Партнера и Депозитарием в порядке, установленном Условиями.

Поручение – документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций или основанием для участия Депонента Депозитария в Корпоративном действии. Поручение может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание.
Представитель Клиента Брокера (юридического лица) – физическое лицо гражданин
Российской Федерации, являющееся единоличным исполнительным органом юридического лица , заключившего Соглашение о комплексном обслуживании с использованием Системы ВТБ Бизнес
Онлайн.
Простая электронная подпись (ПЭП)
— электронная подпись, которая посредством использования кодов, паролей или иных средств подтверждает факт формирования Электронной подписи определенным лицом в электронной системе и соответствует признакам и требованиям, предъявляемым к простой электронной подписи Федеральным законом от 06.04.2011 № 63-ФЗ
«Об электронной подписи». Способ аутентификации Клиента в Системе Онлайн-брокер на основе специального Имени Пользователя (login) и пароля, присвоенных Клиенту Банком в совокупности с подписанием электронного документа ПЭП, является достаточным для подтверждения авторства и подлинности электронных документов, передаваемых Клиентом в Банк, в смысле соблюдения письменной формы договора в соответствии со ст.434 Гражданского кодекса Российской
Федерации. Порядок использования ПЭП определен Приложением № 24 к Регламенту,
Соглашением об ЭДО, Соглашением ЭДО для ВТБ МИ, Веб-сервиса ВТБ.
Расчетный депозитарий ПАО СПб – депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах ПАО «Санкт-Петербургская биржа»
Регламент – Регламент оказания услуг на финансовых рынках Банка ВТБ (ПАО)
Российская депозитарная расписка (РДР)
– именная эмиссионная ценная бумага, не имеющая номинальной стоимости, удостоверяющая право собственности на определенное количество акций или облигаций иностранного эмитента (представляемых ценных бумаг) и закрепляющая право ее владельца требовать от эмитента российских депозитарных расписок получения взамен российской депозитарной расписки соответствующего количества представляемых ценных бумаг и оказания услуг, связанных с осуществлением владельцем российской депозитарной расписки прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами.
Система ДБО – система электронного документооборота, предоставляемая клиентам Банка юридическим лицам в порядке и на условиях соответствующего договора о предоставлении услуги дистанционного банковского обслуживания.
Система ВТБ-Онлайн - система дистанционного банковского обслуживания для физических лиц, предоставляемая Клиентам Брокера подключение к которой, выполнено в порядке и на условиях
Договора ДБО.
Система ВТБ Бизнес Онлайн
– автоматизированная система дистанционного банковского обслуживания Клиентов Брокера (юридического лица), применяемая в Банке для обмена между
Банком и Клиентом Брокера (юридического лица) документами и информацией, подписанными электронной подписью, в электронной форме по сети Интернет.
Система Онлайн-брокер (On-line Broker) - система удаленного доступа, позволяющая Клиенту посредством сети Интернет осуществлять передачу электронных документов на совершение операций в соответствии с Регламентом, Депозитарным договором и в соответствии с договором об использовании системы удаленного доступа.
Служебное поручение - Поручение, инициатором которого выступает Уполномоченный работник
Депозитария.
Соглашение об ЭДО - соглашение об организации системы электронного документооборота
Банка с использованием ПО Партнера, заключаемое Банком с Клиентом Партнера, которое определяет существенные условия, на которых Банк оказывает услуги по организации системы электронного документооборота Банка с использованием сервисов ПО Партнера.
Соглашение ЭДО для ВТБ МИ, Веб-сайта ВТБ - Соглашение об организации системы электронного документооборота Банка с использованием Мобильного приложения ВТБ Мои
Инвестиции, Веб-сайта ВТБ заключаемое Банком с физическими лицами, которое определяет существенные условия, на которых Банк оказывает услуги по организации системы электронного документооборота Банка с использованием Мобильного приложения ВТБ Мои Инвестиции, Веб- сайта ВТБ.