Файл: Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао).pdf

Средство подтверждения
- электронное или иное средство, используемое для аутентификации и/или подтверждения (подписания) Клиентом Брокера (физическим лицом)
электронных документов в Системе ВТБ-Онлайн в соответствие с условиями Договора ДБО.
Счет депо – счет, открываемый Депозитарием для учета прав на ценные бумаги.
Счет Депозитария
- лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счет депо номинального держателя в другом депозитарии или счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, открытый на имя Банка.
Тариф – Сборник тарифов вознаграждений за услуги, оказываемые Банком, являющийся
Приложением 25 к Условиям.
Территориальное подразделение – внутреннее структурное подразделение Банка, филиал
Банка или его внутреннее структурное подразделение.
Уполномоченный представитель
– лицо, которое в силу закона, учредительных документов юридического лица (иного документа в соответствии с применимым законодательством для клиентов-иностранных лиц), договора и (или) доверенности имеет право подписывать Поручения и иные документы, инициирующие проведение Депозитарных операций, а также осуществлять иные действия, предусмотренные депозитарным и/или иным договором.
Уполномоченный работник – уполномоченный работник Банка, наделенный полномочиями, оформленными соответствующим образом (доверенностью, приказом или должностной инструкцией), на право совершения определенных действий.
Условия осуществления депозитарной деятельности или Условия – введенный в действие приказом Банка порядок осуществления Депозитарной деятельности, регламентирующий депозитарные и сопутствующие услуги, оказываемые Депозитарием, и порядок их предоставления.
Фактическая дата расчетов - дата расчетов в организации, определённой как место проведения расчётов.
Центральный депозитарий – организация, получившая статус Центрального депозитария в соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии».
Электронная подпись (ЭП)
– информация в электронной форме, которая присоединена к другой информации в электронной форме (подписываемой информации) или иным образом связана с такой информацией и которая используется для определения лица, подписывающего информацию (электронный документ). Далее в Условиях под ЭП, используемой при обмене электронными документами между Депозитарием и Депонентом, понимается усиленная неквалифицированная электронная подпись в соответствии с Федеральным законом от 06.04.2011
№ 63-ФЗ «Об электронной подписи».
Эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.
SMS-
код
-
Средство подтверждения, используемое для подтверждения (подписания) Заявления в
Системе ВТБ-Онлайн в порядке, определенном Договором ДБО
SMS-
сообщение — текстовое сообщение, направляемое Банком пользователю услугами связи через оператора/операторов услуг связи по сети подвижной радиотелефонной связи.
WEB-
сайт – сайт Банка в сети Интернет www.vtb.ru.
1.2. Назначение Документа
1.2.1. Условия определяют порядок и условия осуществления Депозитарных и сопутствующих услуг Депозитарием, а также порядок обслуживания Депонентов Депозитария.
Условия и Приложения к ним являются неотъемлемой частью заключаемых между Депозитарием и
Клиентами Депозитария договоров в рамках оказания Депозитарием депозитарных и сопутствующих услуг. В случае расхождения положений Депозитарного договора с настоящими
Условиями применяются положения Депозитарного договора, если Депозитарным договором не предусмотрено иное.
1.2.2. Настоящие Условия носят открытый характер, размещаются на WEB-сайте и доступны для

ознакомления всем заинтересованным лицам и действуют в части, не противоречащей действующему законодательству Российской Федерации.
1.2.3.
Отдельные особенности обслуживания Клиентов Брокера и Клиентов Депозитария описаны в соответствующих разделах настоящих Условий.
1.2.4.
Положения, содержащиеся в разделах «Обязанности сторон», «Права сторон»,
«Ответственность сторон», «Конфиденциальность», «Обстоятельства, освобождающие от ответственности», «Срок действия и порядок расторжения договора» и условиях о подсудности споров, возникающих в связи с Депозитарным договором, форм депозитарных договоров
(Приложения 17-1 – 17-11 к Условиям) распространяются на Клиентов Брокера и являются неотъемлемой частью Депозитарных договоров, заключенных с Клиентами Брокера.
1.3. Осуществление Депозитарной деятельности
1.3.1.
Депозитарная деятельность осуществляется
Депозитарием в соответствии с законодательством Российской Федерации, Внутренними правилами, Депозитарным договором и настоящими Условиями на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 25 марта 2003 года № 040-06497-000100 (выдана
ФКЦБ России).
Банк совмещает Депозитарную деятельность с брокерской и дилерской деятельностью.
1.3.2. Местом осуществления депозитарной деятельности Банком ВТБ (ПАО) и местом заключения договора является г. Москва.
1.3.3
. На счетах депо может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги:
- именные ценные бумаги, размещенные российскими эмитентами (выданные российскими юридическими лицами), а также электронные закладные, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;
- ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;
- иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в порядке, установленном Банком России, и права, на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.
1.4
. Основные услуги Депозитария
Депозитарий осуществляет следующие виды услуг:
- открытие и ведение счетов депо;
- хранение и учет прав на ценные бумаги;
- осуществление операций с ценными бумагами по счетам депо и разделам счетов депо, включая зачисление и списание ценных бумаг без платежа и против платежа;
- фиксацию обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами
(в том числе блокирование ценных бумаг, регистрация фактов обременения ценных бумаг
Депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц);
- изменение условий обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами, в том числе уступка прав требований по договору залога и смена залогодержателя;
- фиксацию прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами;
- сопровождение Корпоративных действий с отражением операций по счетам депо и информирование Клиентов Депозитария об этих действиях;
- услуги, содействующие реализации Депонентами Депозитария прав по ценным бумагам, включая получение Депозитарием и последующее перечисление дивидендов и иных платежей по ценным бумагам;
- открытие и ведение иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги.
1.5
. Услуги, сопутствующие Депозитарной деятельности
Депозитарий также оказывает Клиентам Депозитария сопутствующие услуги, включая:
- эмиссия российских депозитарных расписок;

- содействие в присвоении международных кодов CFI иностранным финансовым инструментам;
- осуществление выплаты сумм купонного дохода и номинальной стоимости облигаций по поручению и за счет эмитента за вознаграждение в соответствии с Договором об исполнении функций платежного агента;
- получение и перечисление на банковский счет Клиента Депозитария денежных сумм, полученных Депозитарием в связи с приобретением ценных бумаг третьим лицом, при исполнении операций по списанию ценных бумаг против платежа в Иностранных депозитариях;
- оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативно-правовыми актами Российской Федерации услуг.
1.6.
Принципы учета ценных бумаг
1.6.1
. Учет ценных бумаг ведется в штуках. Учет иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг, может осуществляться в единицах, в которых они учтены на счете лица, действующего в интересах других лиц, открытом Депозитарию.
1.6.2
. В случае возникновения в соответствии с федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также условиями проведения Корпоративных действий иностранных эмитентов, дробных частей ценных бумаг Депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг.
1.6.3
. При зачислении ценных бумаг на счета депо их дробные части суммируются, если иное не предусмотрено федеральными законами или условиями Корпоративного действия. Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением случаев списания дробной части иностранного финансового инструмента, который квалифицирован в качестве ценной бумаги в порядке, установленном Указанием Банка России N 4561-У
1
, случаев списания дробной части ценной бумаги со счета депо номинального держателя или счета депо иностранного номинального держателя, а также случаев, предусмотренных в соответствии с федеральными законами, в том числе случаев погашения ценных бумаг помимо воли их владельца.
1.6.4.
В случае, если правилами Корпоративного действия/вышестоящего депозитария не предусмотрено образование дробных частей ценных бумаг при начислении иностранных ценных бумаг на счета депо по результатам Корпоративных действий Депозитарий производит расчет и начисление ценных бумаг по правилу округления десятичной дроби до предыдущего целого значения (отсечение дробной части количества ценных бумаг). Депозитарий распределяет ценные бумаги по счетам депо до полного распределения всего количества ценных бумаг, начисленных на
Счет Депозитария. Если при расчете образуются нераспределенные ценные бумаги, Депозитарий вправе распределить остаток между Депонентами. При этом, приоритетное право на получение нераспределенного остатка ценных бумаг имеют Депоненты, у которых до применения правила округления была отсечена наибольшая дробная часть ценных бумаг. В случае равной дробной части, приоритетное право имеют Депоненты с большим остатком ценных бумаг, по которым производится корпоративное действие. В случае равного остатка ценных бумаг, по которым производится корпоративное действие, приоритетное право имеют Депоненты, на счета депо которых указанная ценная бумага была зачислена раньше. В случае, если дата зачисления ценной бумаги совпадает у нескольких Депонентов, то приоритетное право имеют Депоненты, счет депо которых был открыт раньше.
1.6.5. В случае, если условиями Корпоративного действия предусмотрено образование дробных частей ценных бумаг, при начислении иностранных ценных бумаг на счета депо по результатам
Корпоративных действий Депозитарий производит расчет и начисление ценных бумаг исходя из количества знаков дробной части и правил применимого округления, предусмотренных правилами
Корпоративного действия/вышестоящего депозитария. В случае, если при расчете образуется нераспределенный остаток ценных бумаг, Депозитарий вправе распределить остаток ценных бумаг между Депонентами. При этом, приоритетное право на получение нераспределенного остатка ценных бумаг/дробных частей имеют Депоненты, которым при округлении была отсечена наибольшая дробная часть. В случае равной дробной части, приоритетное право имеют
1
Указание Банка России от 03.10.2017 № 4561-У «О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг»

Депоненты с большим остатком ценных бумаг, по которым производится корпоративное действие.
В случае равного остатка ценных бумаг, по которым производится Корпоративное действие, приоритетное право имеют Депоненты, на счета депо которых указанная ценная бумага была зачислена раньше. В случае, если дата зачисления ценной бумаги совпадает у нескольких
Депонентов, то приоритетное право имеют Депоненты, счет депо которых был открыт раньше.
1.6.6.
Количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария, и счете неустановленных лиц должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на Счетах Депозитария.
1.6.7.
Депозитарий проводит обязательную сверку остатков ценных бумаг на основании:
1) последней предоставленной ему выписки или справки об операциях по его лицевому счету номинального держателя, открытому у держателя реестра;
2) последней предоставленной ему выписки или отчета об операциях по его счету депо номинального держателя, открытому в Центральном депозитарии или другом вышестоящем депозитарии, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по этому счету;
3) последнего предоставленного ему документа, содержащего сведения об операциях и изменении остатка ценных бумаг по его счету, открытому в Иностранном депозитарии.
1.6.8.
В случае если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на Счетах Депозитария, Депозитарий списывает на основании Служебного поручения со счетов депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги и/ или счета неустановленных лиц ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг на Счетах Депозитария, в срок, не превышающий одного рабочего дня со дня, когда указанное превышение было выявлено. При этом внесение Депозитарием записей по открытым у него счетам депо и счету неустановленных лиц в отношении ценных бумаг, по которым допущено превышение, со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено, до момента списания ценных бумаг не допускается, за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания.
1.6.9.
Депозитарий по своему выбору либо обеспечивает зачисление таких же ценных бумаг на счета депо и счет неустановленных лиц, с которых было осуществлено списание ценных бумаг, в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим счетам, в срок не более 20 рабочих дней с даты списания, либо возмещает причиненные депонентам убытки.
1.7
. Особенности учета Депозитарием прав на ценные бумаги, ограниченные в обороте
1.7
.1. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги, не допущенные к публичному размещению и/ или публичному обращению в Российской Федерации (далее - Ценные бумаги, ограниченные в обороте), на счета депо номинальных держателей, открытые другим депозитариям, счета депо иностранных номинальных держателей, счета депо доверительного управляющего, счета депо иностранных уполномоченных держателей без ограничений.
1.7.2.
Депозитарий зачисляет Ценные бумаги, ограниченные в обороте, на счета депо владельца, если:
-
Счет депо владельца открыт лицу, которое является квалифицированным инвестором в силу федерального закона (п.2 статьи 51.2 Закона 39-ФЗ);
- ценные бумаги приобретены через Брокера или доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления;
- ценные бумаги приобретены без участия Брокеров по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации;
-
Депонент Депозитария, не являющийся Квалифицированным инвестором на дату подачи
Поручения на зачисление указанных ценных бумаг, предоставил документ, подтверждающий, что он являлся Квалифицированным инвестором на дату заключения сделки с указанными ценными бумагами.
1.7
.3. Депозитарий зачисляет Ценные Бумаги, ограниченные в обороте, на счета депо владельца на основании документов, подтверждающих соблюдение вышеуказанных условий.