Файл: Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао).pdf

Если на ценные бумаги Депонента Депозитария наложено обременение по залоговому
Поручению, в соответствии с которым права по ценным бумагам принадлежат залогодержателю,
Депозитарий вправе принять Поручение на участие в ДКД от залогодержателя.
4.12.2.2.
Депозитарий вносит запись об установлении ограничения по распоряжению ценными бумагами по счету депо, в том числе на передачу их в залог либо обременение другими способами:
- на основании Поручения Депонента Депозитария на участие в Корпоративном действии, которое дается в соответствии со ст. 8.9 Закона 39-ФЗ, со дня получения Депозитарием
Поручения, если результатом участия в ДКД является списание ценных бумаг со счета депо;
- на конец операционного дня даты, на которую определяются (фиксируются) владельцы выкупаемых ценных бумаг по ст. 84.8 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-
ФЗ «Об акционерных обществах»;
- если ограничение по распоряжению ценными бумагами предусмотрено условиями проведения Корпоративного действия Центральным депозитарием, Иностранным депозитарием или депозитарием, в котором Депозитарию открыт Счет Депозитария.
Депозитарий может установить ограничение по распоряжению ценными бумагами по счету депо, если Поручение на участие в ДКД направлено в Депозитарий до даты фиксации списка лиц, имеющих право на участие в данном ДКД или условиями проведения данного ДКД фиксация списка не предусмотрена.
4.12.2.3.
Обслуживание Добровольных Корпоративных действий для Клиентов
Депозитария.
4.12.2.3.1.
При осуществлении Эмитентом или третьими лицами Корпоративных действий, зависящих от решения владельца ценных бумаг, Депозитарий принимает от Клиентов
Депозитария Поручения на:
- реализацию преимущественного права приобретения ценных бумаг, права требовать конвертации, выкупа, приобретения или погашения ценных бумаг российских Эмитентов;
- внесение вопросов в повестку дня общего собрания владельцев ценных бумаг российских
Эмитентов;
- выдвижение кандидатов в органы управления и иные органы российских Эмитентов, являющихся акционерным обществом, или кандидатуры представителя владельцев облигаций;
- требование созыва (проведения) общего собрания владельцев ценных бумаг российских
Эмитентов;
- участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и осуществление права голоса;
- участие в Корпоративных действиях с ценными бумагами иностранных Эмитентов;
- содействие Клиенту Депозитария в реализации иных прав по ценным бумагам.
Депозитарий, в соответствии с законодательством Российской Федерации, может оказывать
Клиентам Депозитария услуги по осуществлению прав по ценным бумагам (в том числе, права на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг) с использованием электронных форм.
4.12.2.3.2 Клиент Депозитария направляет в Депозитарий Поручение на участие в ДКД с указанием принятого решения и желаемом варианте действий в срок, указанный в информационном письме
(уведомлении о Корпоративном действии).
4.12.2.3.3.
Поручение Клиента Депозитария на участие в Корпоративном действии (в свободной форме) в обязательном порядке должно содержать следующие данные:
- идентификатор Корпоративного действия;
- наименование Клиента Депозитария;
-
Счет депо (номер счета и раздела), место хранения;
- наименование финансового инструмента;
- идентификатор ценной бумаги (код ISIN/ регистрационный номер);
- количество финансового инструмента (штуки/ номинал);
- назначение Поручения.
При передаче Поручения по системе CВИФТ используются форматы МТ565, 599, 568.
4.12.2.3.4.
На основании Поручения Клиента Депозитария (в свободной форме) на участие в открытых/ закрытых подписках на акции российских эмитентов, а также в объявленных третьими

лицами публичных офертах (предложениях, сделанных неограниченному кругу лиц) Депозитарий, при наличии соответствующих полномочий (а именно, доверенности от Клиента Депозитария и/ или других документов, требуемых эмитентом или третьим лицом), может оказывать содействие
Клиенту Депозитария в реализации его прав. Направляя Поручение в Депозитарий, Клиент
Депозитария соглашается с условиями проведения данных действий Эмитентом или третьими лицами.
4.12.2.3.5.
Если в результате проведения или отражения Корпоративного действия Депозитарий осуществляет списание/ зачисление ценных бумаг с/ на Счет депо, а также переводы денежных средств, оплата данных услуг взимается с Клиента Депозитария в соответствии с Тарифом (при осуществлении ДКД - дополнительно к комиссии за исполнение Поручения Клиента Депозитария на участие в Корпоративном действии).
4.12.2.3.6
. По Поручению Клиента Депозитария (в свободной форме) на внесение исправительной записи о Клиенте Депозитария в список владельцев ценных бумаг или список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, после даты прекращения сбора списка держателем реестра/ вышестоящим депозитарием Депозитарий направляет соответствующую инструкцию держателю реестра/ вышестоящему депозитарию. Депозитарий не несет ответственность за фактическое внесение изменений держателем реестра/ вышестоящим депозитарием.
4.12.2.3.7.
Ценные бумаги, получаемые Клиентами Депозитария по итогам Корпоративных действий, проводимых Центральным депозитарием, могут быть зачислены на раздел счета депо
«Ценные бумаги, полученные по результатам корпоративного действия». Такое зачисление осуществляется Депозитарием на основании отчета Центрального депозитария о зачислении на соответствующий раздел счета депо Депозитария в Центральном депозитарии. Для проведения операции списания ценных бумаг, зачисленных на раздел счета депо «Ценные бумаги, полученные по результатам корпоративного действия» Депонент должен предварительно предоставить Поручение на изменение Места хранения (пункт 4.7.2. Условий).
4.12.3.8.
При реализации прав по корпоративному действию «Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом» (далее – КД BPUT) по облигациям, размещение которых началось до 01.01.2020, рекомендуется руководствоваться положениями соответствующих эмиссионных документов по облигациям. Решение об исполнении Поручения на участие в КД
BPUT в отношении облигаций, размещение которых началось до 01.01.2020, принимается
Эмитентом.
При реализации прав по облигациям, размещение которых началось после 01.01.2020, Клиент
Депозитария всегда имеет возможность подать в Депозитарий Поручение на участие в КД BPUT.
При принятии решения о предъявлении требования эмитенту путем подачи заявки в порядке, определенном правилами организатора торговли, Клиент Депозитария вправе направить
Уведомление эмитенту путем подачи соответствующего Поручения Депозитарию с указанием сведений, предусмотренных эмиссионными документами, а также одного из следующих типов назначений:
-
«Уведомление о планируемой подаче требования на биржу о приобретении облигаций»;
-
«Указание об участии/ Сообщение о волеизъявлении об участии в приобретении/досрочном погашении облигаций, не предполагающее блокирование ценных бумаг».
Депозитарий не контролирует взаимодействие Депонента с брокером.
Подача поручения для расчетов с контролем по денежным средствам
8
осуществляется на основании отдельного поручения Клиента Депозитария (Приложение 6-1 к Условиям).
4.12.2.4.
Обслуживание Добровольных Корпоративных действий для Клиентов Брокера
4.12.2.4.1.
Депозитарий принимает Поручения Клиентов Брокера на участие в Добровольных
Корпоративных действиях в случаях:
- реализации права требовать конвертации, выкупа, приобретения или погашения принадлежащих Клиенту Брокера ценных бумаг российских Эмитентов (Приложение 13-1 к
Условиям);
- реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг российских Эмитентов
(Приложение 13-2 к Условиям);
8
Форма расчетов в НРД, когда списание ценных бумаг производится после получения НРД денежных средств от эмитента на специальный счет в НРД

- участия в Корпоративных действиях с ценными бумагами иностранных Эмитентов
(Приложения 13-3 к Условиям).
4.12.2.4.2. В случае если Поручение Клиента Брокера на участие в Корпоративном действии составлено в свободной форме, такое Поручение в обязательном порядке должно содержать следующие данные:
- идентификатор Корпоративного действия;
-
ФИО/наименование Клиента Брокера;
-
Счет депо (номер счета и/или раздела), место хранения;
- наименование финансового инструмента;
- идентификатор ценной бумаги (код ISIN/ регистрационный номер);
- количество финансового инструмента (штуки/ номинал);
- вариант участия в корпоративном действии (КД) (опция)
4.12.2.4.3
. Депозитарий не оказывает услугу по передаче информации о волеизъявлении Клиента
Брокера, касающейся внесения вопросов в повестку дня общего собрания владельцев ценных бумаг, выдвижения кандидатов в органы управления и иные органы эмитента, являющегося акционерным обществом, или кандидатур представителя владельцев облигаций, требования созыва (проведения) общего собрания владельцев ценных бумаг, участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и осуществления права голоса, осуществления иных прав по ценным бумагам российских Эмитентов.
4.12.2.4.4
. Депозитарий не оказывает услугу по передаче информации о волеизъявлении Клиента
Брокера по Корпоративным действиям с иностранными ценными бумагами, учитываемыми на счетах Депозитария в Расчетном депозитарии ПАО СПб.
4.12.2.4.5.
Поручения должны быть направлены в Депозитарий не ранее чем за 10 (десять) рабочих дней до начала срока приема Поручений и не позднее, чем за 2 (два) рабочих дня до срока, указанного в информационном сообщении Депозитария.
4.12.2.4.6.
Депозитарий не гарантирует участия Клиента Брокера в Корпоративном действии, если документы, касающиеся Корпоративных действий, поступили в Депозитарий с нарушением указанных выше сроков и/или нарушением требований к их содержанию, правомерности и достоверности.
4.12.2.4.7
. Депозитарий, в случае получения информации о проведении корпоративного действия "Сертификация TEFRA D для нерезидентов США", направляет Поручение на участие в таком корпоративном действии без отдельного Поручения Клиента Брокера, на основании информации о налоговом статусе Клиента Брокера.
4.12.2.4.8.
При реализации прав по корпоративному действию «Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом» (далее – КД BPUT) по облигациям, размещение которых началось до 01.01.2020, рекомендуется руководствоваться положениями соответствующих эмиссионных документов по облигациям. Решение об исполнении Поручения на участие в КД
BPUT в отношении облигаций, размещение которых началось до 01.01.2020, принимается
Эмитентом.
При реализации прав по облигациям, размещение которых началось после 01.01.2020, Клиент
Брокера всегда имеет возможность подать в Депозитарий Поручение на участие в КД BPUT.
При принятии решения о предъявлении требования эмитенту путем подачи заявки в порядке, определенном правилами организатора торговли, Клиент Брокера вправе направить Уведомление эмитенту путем подачи соответствующего Поручения Депозитарию (Приложение 13-1 к Условиям) с указанием в поле «Дополнительная информация» сведений, предусмотренных эмиссионными документами, а также одного из следующих типов назначений:
-
«Уведомление о планируемой подаче требования на биржу о приобретении облигаций»;
-
«Указание об участии/Сообщение о волеизъявлении об участии в приобретении/досрочном погашении облигаций, не предполагающее блокирование ценных бумаг».
Депозитарий, в случае наличия Поручения от Клиента Брокера без указания информации о брокере клиента, передает волеизъявление клиента с данными оператора.
Подача поручения для расчетов с контролем по денежным средствам осуществляется на основании отдельного Поручения Клиента Брокера (Приложение 6-3 к Условиям).
4.12.2.4.9.
Депозитарий не несет ответственности в случае, если Поручение Депонента
Депозитария на участие в корпоративном действии не исполнено/ не принято к исполнению

вышестоящим депозитарием, за исключением случаев, если не исполнение/не принятие
Поручения связано с каким-либо действием/бездействием Депозитария.
4.12.2.4.10
Поручение Клиента Брокера на участие в корпоративном действии должно быть заполнено в соответствии с указаниями, содержащимися в информационном сообщении
Депозитария о корпоративном действии.
4.13
. Содействие Клиенту Депозитария в присвоении международных Кодов CFI
иностранным финансовым инструментам
4.13
.1. В соответствии с письменным Поручением (в свободной форме) Клиентом Депозитария
Депозитарий оформляет заявку в национальное нумерующее агентство по России (НРД) на оказание содействия в присвоении международных Кодов CFI иностранным финансовым инструментам.
4.13
.2. Присвоение Кода CFI осуществляется на основании Договора № 33/CFI-0 от 27.04.2009 об оказании содействия в присвоении международных Кодов CFI иностранным финансовым инструментам, заключенного между Банком и НРД.
4.13
.3. Все расходы, понесенные Депозитарием в процессе выполнения соответствующего
Поручения Клиента Депозитария, подлежат возмещению в размере фактических затрат.
4.14
. Обслуживание эмитентов ценных бумаг
Депозитарий открывает эмиссионный счет только при условии осуществления централизованного учета прав на ценные бумаги (хранения сертификата Ценных Бумаг) в Депозитарии.
4.14.1.
Открытие/ закрытие эмиссионного счета и казначейского счета депо.
4.14
.1.1. Открытие эмиссионного счета и казначейского счета депо
Для открытия эмиссионного счета и казначейского счета депо Эмитенту необходимо заключить с
Депозитарием Договор эмиссионного счета (Приложение 17-8 к Условиям), Договор казначейского счета депо (Приложение 17-7 к Условиям) и предоставить в Депозитарий документы, указанные в
Приложениях 1-2 к Условиям.
4.14
.1.2. Закрытие эмиссионного счета и казначейского счета депо.
Эмиссионный счет и казначейский Счет депо могут быть закрыты по письменному поручению
Эмитента (Приложение 2-1 к Условиям) при условии выполнения Эмитентом всех обязательств по
Ценным Бумагам и нулевого остатка на этих счетах. В этом случае эмиссионный счет и казначейский Счет депо подлежат закрытию не позднее следующего рабочего дня за днем подачи
Эмитентом поручения на закрытие эмиссионного счета и казначейского счета депо, при соблюдении всех условий, предусмотренных Договором эмиссионного счета и Договором казначейского счета депо.
4.14
.2. Операции по эмиссионному счету Эмитента, а также выплата купонного дохода по Ценным
Бумагам осуществляются в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации, Договором эмиссионного счета и настоящими Условиями.
4.14
.3. Снятие с хранения сертификата Ценных Бумаг возможно лишь в том случае, когда со счетов депо в Депозитарии списаны все Ценные Бумаги, права на которые он удостоверяет.
4.15.
Особенности оказания депозитарных услуг физическим лицам – Клиентам
Брокера/Клиентам Партнера с использованием ПО Партнера.
4.15.1. Дистанционное заключение Депозитарного договора Клиентами Партнера осуществляется при наличии технической возможности, но не ранее момента публикации на WEB-сайте по адресу https://broker.vtb.ru
., на Сайте Партнера информации о возможности заключения Депозитарного договора в ПО Партнера.
4.15.2. Дистанционное заключение Депозитарного договора с использованием ПО Партнера возможно только для физических лиц - граждан Российской Федерации, являющихся Клиентами
Партнера, после заключения с Банком Соглашения об ЭДО. После заключения Депозитарного договора Соглашение об ЭДО является неотъемлемой его частью.
4.15.3.
Заключение Депозитарного договора в ПО Партнера допустимо при условии подтверждения посредством ПО Партнера паспортных и других персональных данных физического лица – гражданина Российской Федерации (Анкета) и предоставления Заявления. В случае изменения паспортных, персональных данных, абонентского номера подвижной

радиотелефонной связи физическое лицо – гражданин Российской Федерации обязано лично обратиться к Партнеру или предоставить информацию иным способом, установленным
Партнером.
4.15.4.
Подтверждение (подписание) Клиентом Партнера Анкеты, Заявления в ПО Партнера осуществляется в соответствии с Соглашением об ЭДО.
4.15.5.
Депозитарный договор будет считаться заключенным после получения Банком Анкеты,
Заявления и направления Клиенту Партнера уведомления о заключении Депозитарного договора на абонентский номер подвижной радиотелефонной связи. Номер Депозитарного договора, счета депо Клиент Партнера может узнать в Личном кабинете в Системе Онлайн брокер в случае, если такая услуга предоставляется, или в Личном кабинете в ПО Партнера.
4.15.6.
В случае если Клиент Брокера, являясь одновременно Клиентом Партнера, выразил заинтересованность в проведении депозитарных операций через ПО Партнера, то ему необходимо заключить с Банком Соглашение об ЭДО, которое будет являться неотъемлемой частью заключенного с Клиентом Брокера депозитарного договора.
4.15.7.
Поручения, направленные Клиентом Брокера/Клиентом Партнера и переданные от имени
Клиента Брокера /Клиента Партнера в Банк посредством ПО Партнера, имеют такую же юридическую силу, как эквивалентные по смыслу и содержанию документы, составленные на бумажных носителях и подписанные собственноручной подписью этого же Клиента Брокера/
Клиента Партнера.
4.15.8.
Партнер обеспечивает обмен через ПО Партнера информацией между Клиентом Брокера/
Клиентом Партнера и Банком в целях заключения Депозитарного договора с Клиентом Партнера, передачи Поручений от Клиента Брокера/ Клиента Партнера Банку и информации от Банка
Клиенту Брокера/Клиенту Партнера о проведенных операциях, отчетов, выписок, состоянии счета, портфеля.
4.15.9.
Депозитарий не несет ответственности за возможную задержку отправки/получения, недоставку
Поручений, несвоевременную/некорректную передачу информации в/из
Депозитарий/я, вызванных техническими проблемами функционирования ПО Партнера, а также за возможное получение финансовых убытков вследствие этого.
4.15.10.
Депозитарий осуществляет перечисление выплат и доходов по ценным бумагам Клиентам
Партнера, а также Клиентам Брокера, заключившим Соглашение об ЭДО, на Лицевой счет, в том числе и по ценным бумагам, приобретенных и/или приобретаемых в дальнейшем на субсчета лицевого счета, открытые до принятия Клиента Брокера на обслуживание через ПО Партнера.
4.15.11.
Заключение Клиентом Брокера Соглашения об ЭДО в соответствии с пунктом 4.15.6.
Условий, в случае, если Клиентом Брокера были ранее предоставлены реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам в соответствии с пунктом 4.11.2 или 4.11.6, отличающиеся от реквизитов, указанных в пункте 4.15.10., считается Депозитарием одновременно Поручением на изменение реквизитов в соответствии с пунктом 4.11.6. Условий.
4.15.12.
Дополнительная информация об особенностях обслуживания Клиентов Брокера/Клиентов
Партнера через ПО Партнера в рамках Соглашения публикуется на интернет-сайте Банка по адресу https://broker.vtb.ru.
4.15.13.
Все, что не урегулировано настоящим пунктом регламентируется соответствующими разделами Условий.
4.16. Особенности проведения операций по счету депо эскроу-агента
4.16.1.
По счету депо эскроу-агента осуществляется учет прав на ценные бумаги, депонированные по Договору эскроу.
4.16.2.
Ценные бумаги, права на которые учитываются на счете депо эскроу-агента, принадлежат депоненту по Договору эскроу, передавшему их на депонирование эскроу-агенту, а при наступлении указанных в Договоре эскроу обстоятельств, - бенефициару по Договору эскроу.
4.16.3. Бенефициар по договору эскроу и депонент по договору эскроу могут не являться
Депонентами Депозитария. Обмен документами и информацией между Депозитарием и бенефициаром по договору эскроу и депонентом по договору эскроу может производиться любым из способов, предусмотренных Условиями. В случае, если для использования конкретного способа необходимо заключение соответствующего договора, то бенефициар по договору эскроу и/ или депонент обязаны предварительно до депонирования ценных бумаг по Договору эскроу заключить с Банком такой договор.