Файл: Анализ глобальной олигополии как рыночной структуры с выявлением её особенностей формирования и функционирования.pdf

В УСЛОВИЯХ ГЛОБАЛИЗАЦИИ

2.1. Взаимодействие компаний в условиях олигополии

Поведение олигополии всегда определяется двумя силами, действующими в противоположных направлениях. Первая сила – это простая заинтересованность фирм в максимизации совокупной прибыли отрасли посредством сговора и совместных действий фирм, как если бы они были единственным максимизирующим прибыль монополистом.

Вторая сила, оказывающая влияние на поведение олигополиста – это эгоистическая заинтересованность каждой фирмы в максимизации своей собственной прибыли, даже если в результате этого уменьшается общая величина прибыли отрасли.^[36][36]

В соответствии с этим можно выделить три возможных варианта поведения компании на олигополистическом рынке:

1) Нескоординированная олигополия, при которой фирмы не вступают ни в какие контакты друг с другом и не пытаются сознательно найти точку устраивающего всех равновесия.^[37][37]

Одной из наиболее простых моделей такого поведения является модель ломаной кривой спроса. Данная модель подразумевает, что олигополист при снижении или увеличении цены и последующих действий конкурентов «перемещается» с одной кривой спроса на другую, вследствие чего на его общей линии спроса образуется «надлом» в точке пересечения двух альтернативных линий спроса.^[38][38]

Точка излома является довольно непредсказуемой, так как её положение зависит от субъективной оценки действий фирмы фирмами-конкурентами. Надежна тактика следовать принципу «Не делай резких движений», так как очень легко можно вызвать «ценовую войну». Соответственно, для нескоординированной олигополии характерны «негибкие цены».^[39][39]

2) Картель или сговор фирм, ориентирующихся не на достижение равновесия Курно, а на долгосрочное монополистическое равновесие с последующим разделом монополистической прибыли (более высокой, чем прибыли олигополистические) между участниками.

Картель («эффект слияния») – это явное (открытое), отслеживаемое законом объединение компаний, согласующих свои решения по поводу цен и объёмов продукции так, как если бы они слились в чистую монополию.^[40][40]

Участники картеля максимизируют прибыль, если они действуют как единая монополистическая фирма. Они определяют цену на продукцию при условии монополизации отрасли и соответствующий такой монопольной цене объём продаж.^[41][41] Затем участники картеля должны договориться о распределении этого суммарного объёма между ними, то есть договориться о квотах. Однако на этом пути возникает одно весьма серьезное препятствие.

Дело в том, что распределение долей отраслевого рынка между участниками картеля проходит безболезненно только в том случае, если у всех участников одинаковые издержки. В этом случае доля каждого может быть определена делением общего объёма продаж на количество участников. Трудности появляются тогда, когда в картель входят фирмы с разными уровнями издержек. В этом случае квоты могут быть определены пропорционально сложившимся до сговора реальным рыночным долям фирм.^[42][42]

В настоящее время явные соглашения картельного типа – редкость, так как картели запрещены антимонопольным законодательством во всех странах, где таковое имеет место. Чаще наблюдаются неявные (скрытые) соглашения.

Тайный сговор – это негласное соглашение о ценах, разделении рынков и других способах ограничения конкуренции, которые преследуются законом.^[43][43]

Если между участниками сговора достигнута твёрдая договоренность, то олигополия вырождается в чистую монополию, и все кривые спроса сливаются в одну.

Тайный сговор не может быть прочным в течение длительного время по ряду причин:

♦ высокий уровень прибыли, и монопольная цена привлекают в эту отрасль новых производителей, следовательно, обостряется конкуренция;

♦ по мере развития производства и насыщения рынка кто-то выживает, кто-то нет.^[44][44]

Бороться с тайным сговором необходимо, но чрезвычайно сложно, т.к. его трудно выявить.

3) «Игра по правилам», при которой фирмы сознательно делают своё поведение понятным и предсказуемым для конкурентов, чем облегчают достижение равновесия в отрасли.

Данная форма олигополии представляет собой своеобразный компромисс между нескоординированной олигополией и прямым сговором. Фирмы не вступают друг с другом в соглашения, но подчиняют своё поведение определённым неписаным правилам.^[45][45]

Наиболее часто употребляемым приёмом «игры по правилам» является лидерство в ценах. Оно состоит в том, что все крупные изменения цен сначала проводит одна фирма (обычно самая крупная), а затем эти изменения осуществляют остальные компании. Ценовой лидер фактически единолично определяет цены (а значит, и объём производства) для всей отрасли. Но делает это с таким расчётом, чтобы новые цены устроили и остальных.^[46][46]

Ценовое лидерство – стратегия, при которой одна фирма (ценовой лидер) диктует всей отрасли определенный уровень цен, а остальные фирмы-олигополисты (последователи) принимают его.^[47][47]

Другой приём при данной структуре рынка называется «издержки плюс». При данном приёме фирмы-участники ориентируются на приблизительно одинаковый процент от прибыли по отношению к издержкам. Участникам легко определить цены конкурентов, так как за годы олигополистической борьбы каждый может определить примерный уровень издержек конкурентов. Так появляется четкий критерий оценки степени агрессивности ценообразования. Если процент прибыли какой-либо фирмы будет резко снижен, то конкуренты воспримут это как «объявление войны» и начнут ответные действия. Фирма сводит до минимума неожиданную реакцию конкурентов, оставаясь на установленном уровне прибыльности.^[48][48]

Таким образом, общественная эффективность олигополии различна для разных её форм. В форме картеля олигополия наименее эффективна, так как в этом случае её можно считать групповой монополией. При нескоординированной олигополии видны все недостатки несовершенной конкуренции. Из-за значительного контроля над рынком эти недостатки проявляются при олигополии намного сильнее, а переход отрасли в олигополистическое состояние сопровождается увеличением объёмов производительности в связи с экономией на масштабах производства.

2.2 Структурирование по модели ДУКО

Процесс структурирования на глобальном экономическом пространстве носит чётко выраженный двухуровневый характер. На первой ступени в каждой отрасли (из числа основных традиционных отраслей промышленности) формируются промышленные компании национального масштаба и соответственно отраслевые олигополии-I. На второй ступени образуются национальные ФПГ-УМК (финансово-промышленные группы с универсальным спектром охвата промышленных отраслей, так называемые, универсальные многоотраслевые комплексы (УМК)). Несколько таких национальных ФПГ-УМК, конкурируя между собой, формируют национальную олигополию-II в каждой из этих стран.

Особенности такой целостной структуры, её архитектуру описывает модель двухуровневой конкурентной олигополии (ДУКО).^[49][49] Практически все основные индустриально развитые страны демонстрировали черты этой общей структурной модели (которая характеризовала организацию структурного ядра национальных промышленных комплексов данных стран). Эта модель достигала своей максимальной зрелости в определённый период времени в каждой из этих стран. Особенно рельефно и ярко данная модель проявилась в Японии (в 80-е годы) и Южной Корее (в 90-е годы).^[50][50]

Согласно модели ДУКО режим конкурентной олигополии функционирует одновременно на двух уровнях:

Во-первых, на уровне каждой отдельной отрасли. Предпола­гается, что в каждой отрасли действуют нес­колько крупных равновеликих участников, которые конкурируют между собой на равных. Эти участники обозначаются в терминах данной модели как «-комплексы» (или «хозяйствующие субъекты I-го уровня»).^[51][51]

Для «-комплексов» характерны следующие отличительные признаки:

1) отсутствие в составе «промыш­ленной группы» мощных финансово-кредитных институтов;

2) преобла­дание иерархического типа управления в группе, централизация власти и управления, крупные многочисленные штаб-квартиры;

3) ограниченный («связанный») характер отраслевой диверсификации в группе.

К «-комплексам» можно отнести такие категории как «промышленные группы», «крупные корпора­ции», «кэйрэцу», «концерны» при условии их сравнительно «узкой» диверсификации. Они также могут соответствовать продуктовым отделениям (или группам отделений, СХЦ – стратегическим хозяйственным центрам) в современных мультидивизиональных транснациональных корпорациях.^[52][52]

Во-вторых, одновременно предполагается функционирование надотраслевых объединений, обозначенных в модели как «-комплексы» (или «хозяйствующие субъекты II-го уровня» или ФПГ-УМК). Принцип формирования таких объединений: от каждой отрасли по одному «-комплексу».^[53][53] В рамках «-комплексов» предполагается режим внут­ренней специализации, не допускающий внутреннюю конкуренцию, когда сферы деятельности входящих сюда «-комплексов» не должны пересекаться.

В построении «-комплек­сов» проявляются следующие характерные признаки, заставляющие проводить чёткое разграничение I-ой и II-ой ступеней структурирова­ния:

1) эти комплексы обладают тенденцией к неограниченной отрас­левой диверсификации (по своей внутренней логике они тяготеют к «универсальным многоотраслевым комплексам» (УМК));

2) в состав комплекса обязательно входит мощный кредитный банк и, как прави­ло, другие мощные финансовые учреждения (в значительной мере можно говорить о финансовой самодостаточности данных комплексов);

3) эти группы объективно тяготеют к горизонтальному типу интегра­ции, в отличие от групп I-го уровня (отсутствие формальной общей штаб-квартиры, малочисленный центральный аппарат управления).^[54][54]

Примеры «-комплексов», входящих в состав «-комплексов» по состоянию на начало 80-х:

♦ химические концерны «Байер» и «Басф», концерн моющих химических веществ «Хенкель», радиоэлект­ронный концерн «Сименс» и сталелитейный «Тиссен» – входят в ФПГ «Дойче банк»;

♦ металлургический концерн «Металгезельшафт», радиоэ­лектронный «Грюндиг» – входят в ФПГ «Дрезднер банк»;

♦ промышлен­ные группы «Томсон-Бранд-КСФ» (электроника, электротехника, ин­форматика), «Компани франсэз де петроль» (добыча, транспортиров­ка, переработка нефти, продажа нефтепродуктов), «Полье э Шоссон» (строительство, производство строительных материалов) – входят в ФПГ «Париба»;

♦ промышленные группы «Валео» (узлы и агрегаты для авто­мобилестроения), «Бегин-Сэй» (пищевая промышленность), «Сосьете лионнэз дез э де л'эклераж» (электроэнергетика и водоснабжение) – входят в ФПГ «Суэц»;

♦ корпорации «Электролюкс» (бытовая элект­ротехника), «Эриксон» (средства связи), СКФ (производство шарикоподшип­ников) – входят в состав ФПГ «Скандинависка эншильда банкен»;

♦ группы «Мицубиси-моторс» (автомобилестроение), «Мицубиси-метал» (цветная металлургия) – входят в состав ФПГ «Мицубиси» и т.д.^[55][55]

Примеры «-комплексов», образующих национальную олигополию-II:

■ шесть японских «сюданов» – «Сумито­мо», «Мицубиси», «Мицуи», «Санва», «Дайити-Кангин», «Фуё» (период наибольшей структурной зрелости – 80-е годы);

■ четыре южнокорейских «чеболя» – «Самсунг», «Голдстар», «Дэу», «Хенде» (период наибольшей структурной зрелости – 90-е годы);

■ две французские группы «Суэц» и «Париба» (60–70-е годы);

■ три группы (из пяти) в Германии – группа «Дойче банк», группа «Дрезднер банк», группа «Коммерцбанк» (70–80-е годы);

■ восемь американских ФПГ-УМК (50-е годы);

■ две группы в Швеции – «Скандинависка эншильда бан­кен», «Свенска хандельсбанкен» (70–80-е годы) и т.д.^[56][56]

Особенность конкуренции в модели ДУКО заключается в следующем: «-комплексы» (т.е. относительно специализированные, «узко» диверсифицированные компании) не только конкурируют между собой по опре­делённому ассортименту продукции в ряде рыночных сегментов (например, по автомобилям или электронным приборам), но они также конкурируют в составе своих «-комплексов» и вместе с ними.^[57][57] Тем самым, здесь имеет смысл говорить о своеобразной «структурной конкуренции». Такая конкуренция обладает особым потенциалом устойчивости.