Добавлен: 20.05.2023
Просмотров: 1003
Скачиваний: 9
- организует на заседаниях ведение протокола;
- председательствует на общих собраниях членов биржи;
- обеспечивает соблюдение устава биржи и положения о биржевом совете в деятельности совета.
Председатель совета подотчетен только общему собранию членов партнерства.
Заместители председателя биржевого совета курируют деятельность комиссий, созданных при совете. Распределение обязанностей заместителей осуществляет председатель совета по своему усмотрению.
Биржевой совет является коллективным органом управления биржей. Лица в состав биржевого совета избираются персонально общим собранием членов биржи. Должности членов биржевого совета являются не освобожденными и не включаются в штатное расписание биржи. По решению общего собрания членам биржевого совета в период исполнения ими своих обязанностей может выплачиваться вознаграждение и (или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функций членов совета. Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением общего собрания.
Функции членов биржевого совета:
- принимать непосредственное участие в работе совета;
- выполнять решения, принятые биржевым советом;
- отчитываться перед биржевым советом о выполнении поручений совета;
- сохранять конфиденциальность информации, полученной вследствие работы в биржевом совете;
- исполнять обязанности, закрепленные за ними уставом биржи, поло-жением о биржевом совете и иными нормативными документами биржи;
- вносить предложения председателю совета по повестке дня заседаний биржевого совета;
- знакомиться с документами биржевого совета и исполнительного органа биржи. Порядок ознакомления с указанными документами устанавливается самим биржевым советом;
- принимать участие в работе комитетов и комиссий, создаваемых при биржевом совете, и знакомиться с материалами комитетов и комиссий;
- осуществлять иные права, закрепленные за ними уставом биржи и иными нормативными документами биржи.
Заседания биржевого совета проводятся не реже одного раза в месяц. Заседания биржевого совета собираются его председателем:
- по его собственной инициативе;
- по требованию любого члена совета;
- по требованию ревизионной комиссии или аудитора биржи;
- по требованию членов биржи, обладающих в совокупности не менее чем 10-ю процентами голосов на общем собрании.
Члены биржевого совета, ревизионная комиссия или аудитор биржи, а также члены биржи, обладающие в совокупности не менее чем 10-ю процентами голосов на общем собрании, вправе вносить предложения в повестку дня заседания совета, но не позднее, чем за 6 (шесть) рабочих дней до даты заседания. Предложения направляются в письменном виде председателю биржевого совета или замещающему его заместителю через секретаря совета.
Биржевой совет принимает решения и организует свою работу по сво-ему усмотрению. Вопросы на заседания совета готовят и представляют комитеты. На заседании биржевого совета кроме его членов и секретаря вправе присутствовать иные лица только по разрешению биржевого совета или его председателя.
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью осуществляет ревизионная комиссия, которая избирается общим собранием членов биржи одновременно с биржевым советом.
Ревизионная комиссия проводит документальную проверку финансово-хозяйственной деятельности биржи (сплошную и выборочную), результатов ее торговых, расчетных, валютных и других операций. Она проверяет:
- финансово-хозяйственную деятельность биржи, состояние ее счетов и достоверность бухгалтерской документации;
- постановку и правильность оперативного, бухгалтерского и статистического учета и отчетности;
- выполнение установленных смет, нормативов и лимитов;
- своевременность и правильность платежей в бюджет;
- соблюдение биржей и ее органами законодательных актов и инструк-ций, а также решений общих собраний членов биржи;
- состояние кассы и фондов биржи.
Ревизионная комиссия осуществляет проверки по поручению общего собрания членов биржи или по собственной инициативе. Ревизии проводятся не реже одного раза в год. Результаты проверки направляются общему собранию членов биржи.
На некоторых биржах для выполнения определенных задач может создаваться попечительный совет, основное назначение которого заключается в том, чтобы согласовывать деятельность биржи с органами власти и управления, способствовать привлечению к работе на бирже нерезидентов.
Совет директоров — это исполнительный орган биржи, обладающий правом контролировать деятельность служб и разрабатывать главные на-правления деятельности биржи, устанавливать и координировать правила биржевой торговли. Совет директоров избирается членами биржи и состоит как из членов биржи, так и внешних директоров и специальных экспертов.
Для ведения хозяйственной биржевой деятельности бирже необходима стационарная структура.
Стационарная структура состоит из исполнительных (функциональных) и специализированных подразделений.
Исполнительные (функциональные) подразделения — это аппарат биржи, который готовит и проводит биржевой торг. Они весьма разнообразны и зависят от объема биржевых сделок, количества членов биржи и брокеров, которые работают на бирже. Каждая биржа сама выбирает, какие отделы создавать, а какие нет. Однако обязательны следующие подразделения: информационный отдел, отдел экспертизы или допуска биржевого товара к торгам, регистрационное бюро, бюро по программному обеспечению, отдел по организации торгов.
Отдел регистрации обеспечивает регистрацию биржевых посредников, ведение учета реквизитов и кадрового состава биржевых посредников, осуществляет выдачу паролей биржевым посредникам, аккредитацию брокеров, выдачу биржевых пропусков и контроль за правильностью данной информации в биржевой базе данных. Отдел регистрации также вправе лишить нарушителя правил торговли аккредитации на бирже.
Информационно-аналитический отдел круглосуточно принимает ин-формацию от биржевых посредников и их клиентов, анализирует и готовит ее к предстоящим торгам, круглосуточно отвечает на запросы брокеров по информации, выставленной на предстоящие торги.
Отдел биржевой информации занимается распространением биржевой информации, обеспечивает брокеров информацией по предстоящим торгам и по результатам прошедших торгов, информацией о товарных рынках и рыночной конъюнктуре. Биржа бесплатно или за соответствующую плату обеспечивает участников торгов информацией о биржевых товарах, выставленных на торги, информацией о сделках предшествующих торгов, о котировке биржевых цен, о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров и другой имеющейся у нее информацией.
Аналитический отдел разрабатывает методы анализа биржевой деятельности, собирает и обрабатывает аналитическую биржевую информацию, занимается подготовкой аналитических материалов для средств массовой информации.
Информационно-вычислительный центр осуществляет техническое об-служивание компьютерной техники и акустической системы биржевого зала и программное обеспечение биржевой базы данных.
Маклерский отдел проводит торги, регистрирует сделки и оформляет результаты торгов. Биржевой маклер, ведущий торги, обязан оповещать участников торгов о начале и окончании торгов, о причине прерывания или задержки торгов.
Фьючерсный отдел регистрирует биржевых посредников и брокеров, участвующих во фьючерсных торгах, подготавливает и оформляет результаты фьючерсных торгов.
Служба безопасности осуществляет соблюдение пропускного режима биржи, поддерживает порядок в помещениях биржи и обеспечивает сохранность имущества в помещениях биржи.
Политика биржи проводится в жизнь специализированными органами, которые включают в себя комиссии (комитеты) биржи и коммерческие организации. Комитеты (комиссии) состоят из членов биржи, назначаемых советом директоров. Члены комитетов работают без оплаты.
На бирже существуют следующие комитеты (комиссии): комитет по приему новых членов, арбитражный комитет, комитет по деловой этике, наблюдательный комитет, комитет по листингу, аудиторский комитет, комитет по торговому залу.
Котировальная комиссия необходима для того, чтобы организовать при заключении биржевых сделок учет различных видов цен (спроса и предложения, договорных, высших и низших, открытия (начальных) и закрытия (заключительных)), всех операций, предложений и т.д. На основе обобщения таких цен определяются котировальные (справочные) цены, которые публикуются в биржевых бюллетенях и рассматриваются в качестве биржевого справочника.
Биржевой бюллетень является каталогом обработки многочисленных сведений не только по уже заключенным сделкам, но и по ценным бумагам, предлагавшимся к торгам, а также заявкам о спросе, в том числе и при внебиржевых операциях. Обязанностью котировальной комиссии является наблюдение за своевременным представлением участниками торгов достаточно полных и объективных сведений. Котировальная комиссия предоставляет в информационно-справочный отдел биржи данные о ценах и тенденциях их движения даже по тем товарам, которые не вошли в официально опубликованную котировку. Совместно с арбитражной комиссией она устанавливает цены при возникновении спорных вопросов.
Комитет по листингу разрабатывает требования к ценным бумагам, включаемым в список тех бумаг, которыми торгуют на данной бирже, и рассматривает заявки на включение в этот список акций.
Арбитражная комиссия (третейский суд) разрешает споры между покупателями, продавцами и брокерами в ходе заключения или исполнения биржевых сделок. Это своего рода согласительная комиссия, которая не наделена правом принимать решения, обязательные к исполнению сторонами конфликта. При неудовлетворенности какой-либо из сторон итогами разбирательства в арбитражной комиссии дело передается в судебные инстанции.
Комиссия по торговой (деловой) этике выполняет функцию жюри заседателей по внутренним дисциплинарным вопросам биржи. Основными функциями комиссии являются:
- контроль за исполнением правил биржевой торговли и других правил, установленных биржей участниками биржевых торгов, а также сотрудниками, членами и посетителями биржи;
- информирование биржевого комитета об имевших место нарушениях правил и подготовка соответствующих документов;
- подготовка в необходимых случаях предложений о замене полномочных представителей предприятий и организаций, нарушивших правила биржи;
- предоставление консультаций заинтересованным организациям и ли-цам по вопросам, входящим в компетенцию комиссии.
Комиссия по приему новых членов биржи рассматривает заявления о приеме новых членов биржи; анализирует хозяйственное и финансовое по-ложение предприятий и организаций, изъявивших желание вступить в члены биржи, оценивает профессиональные и деловые качества полномочных представителей новых членов биржи; подготавливают предложения и рекомендации совету директоров о приеме новых членов биржи.
Комитет по торговому залу определяет режим торговли, улаживает возникающие в зале споры, следит за соблюдением инструкций по поведению в торговом зале.
К коммерческим организациям, которые создаются биржей или при ее непосредственном участии, относят расчетную (клиринговую) организацию, депозитарную организацию и др.
Расчетная (клиринговая) организация (палата) осуществляет оперативный и точный расчет по биржевым сделкам, регулирует процедуру платежей и поставки ценных бумаг при совершении операций. Подобными организациями в РФ являются расчетно-финансовые центры. На фьючерсной бирже расчетная палата становится гарантом исполнения сделок, так как она осуществляет учет находящейся в залоге маржи и предоставляет кредит контрагентам сделки.
Депозитарная организация осуществляет деятельность по хранению и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, выпущенные в документарной и бездокументарной формах. Помимо этого, депозитарии осуществляют регистрацию фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами; передачу клиенту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг; проверку подлинности сертификатов ценных бумаг и др
Биржевой брокер – профессиональный лицензированный участник рынка, занимающийся продажей и покупкой ценных бумаг на рынке от лица своих клиентов. Современные биржевые брокеры могут быть как частными физическими лицами, так и сотрудниками брокерских компаний.
В нашей стране достаточно давно и успешно развиваются фьючерсные и фондовые рынки. Как следствие, стремительно растет рынок долговых обязательств. На начальных этапах открылось огромное количество курсов и школ, которые готовили брокеров для различных направлений работы. Собственно, именно в это время государство вводит обязательное лицензирование брокерской деятельности.
Сегодня на отечественном фондовом рынке брокер не может работать, не получив сертификат ФКЦБ. Предшествует получению сертификата длительная подготовка по экономическим дисциплинам. В России сформировалась такая практика – обучают брокеров непосредственно сами биржи. Однако даже в случае получения сертификатов трудоустройство не гарантируется.
Услуги которые предоставляет брокер:
-Услуга – только выполнение
В данном случае фондовый брокер четко следует инструкциям клиентов на продажу или покупку активов
-Услуга «Консультационный дилинг».