Файл: Организация биржевой торговли (Особенности организации и регулирования биржевой деятельности).pdf

разработку правил поведения самими профессиональными участниками конкретного биржевого рынка, реально представляющими его особенности;

экономию государственных средств, сокращение аппарата управления биржевым рынком;

установление общественного контроля, так как участники биржевого рынка, как правило, больше заинтересованы в нормальном регулировании, чем правительственные чиновники;

введение этических норм поведения профессиональных участников биржевого рынка с помощью общественного контроля.

Глава 2. Торги на АО "Биржа "Санкт-Петербург"

2.1. АО "Биржа "Санкт-Петербург"

АО «Биржа «Санкт-Петербург» создана 31 января 1991 года по Решению Президиума Ленинградского городского Совета народных депутатов.

Биржа «Санкт-Петербург» является старейшей российской биржей с богатейшим опытом в проведении биржевых торгов на товарном рынке, рынке ценных бумаг, рынке фьючерсных и опционных контрактов, а также в проведении аукционов и конкурсов.

АО "Биржа "Санкт - Петербург" обладает Лицензией биржи № 040-006 от 13.12.2013 года.

Основными предметами торгов на Бирже «Санкт-Петербург являются биржевые товары (нефтепродукты и нефтехимия, сжиженные углеводородные газы, минеральное сырьё (янтарь), чёрные и цветные металлы, продукция машиностроительного производства, строительные материалы, водные биоресурсы и продукты их переработки). В апреле 2010 года на Бирже стартовали первые в России торги расчётным (беспоставочным) фьючерсом на дизельное топливо.

Таким образом, разработанные Биржей «Санкт-Петербург» программные продукты позволяют сопровождать любые торговые операции.

Биржа "Санкт-Петербург" обладает собственным высокотехнологичным центром хранения и обработки данных (дата-центр). На базе дата-центра Биржа предлагает современные услуги высокого качества, профессиональные сервисы (co-location, dedicated, резервное копирование информации, администрирование оборудования) и техническую поддержку.

2.2. Товарный рынок

Товарный рынок АО "Биржа "Санкт-Петербург" является одним из первых биржевых рынков в современной Российской истории. Первые торги биржевым товаром состоялись 10 апреля 1991 года.

Товарный рынок обеспечивает участников максимально доступным и эффективным механизмом, имеющим прозрачную систему ценообразования для совершения биржевых сделок.

Основными функциями биржевого товарного рынка являются:

создание условий чистой конкуренции для проведения организованных торгов биржевым товаром;

проведение биржевых торгов и регистрация биржевых и внебиржевых сделок;

анализ факторов, влияющих на динамику спроса и предложения по различным товарным группам.

АО "Биржа "Санкт-Петербург" осуществляет деятельность на основании Лицензии биржи № 040-006 от 13.12.2013 и в соответствии с Правилами торговли на товарном рынке АО «Биржа «Санкт-Петербург» (зарегистрированными Банком России) и проводит торги товарами в следующих отделах:

водные биологические ресурсы и продукты их переработки;

сжиженные углеводородные газы и газовый конденсат;

драгоценные металлы;

лес и лесоматериалы;

минеральное сырьё;

нефть и нефтепродукты;

продукция агропромышленного комплекса;

продукция машиностроительного производства;

продукция нефтегазохимического производства;

продукция химической промышленности;

промышленное оборудование;

сельскохозяйственная продукция;

строительные материалы;

сырье для целлюлозно-бумажной промышленности;

товары народного потребления;

фармацевтическая продукция;

цветные металлы и сплавы;

черные металлы;

энергоносители.

Участники торгов на товарном рынке, как продавцы, так и покупатели, пользуются следующими преимуществами:

условиями для открытой рыночной ценовой конкуренции;

унифицированными условиями поставки (способы отгрузки, сроки и прочее) и оплаты, что значительно уменьшает число согласований по каждой сделке;

исключением риска возникновения «личной заинтересованности» сотрудников предприятий при выборе контрагента по сделке;

возможностями более четкого финансового планирования и определения формирующейся себестоимости продукции. [26]^[19]

Таким образом, безупречная репутация и авторитет Биржи создают условия для широкого использования информации о биржевых ценах на товары и услуги налоговыми и правоохранительными органами, а также коммерческими организациями. Статус Биржи «Санкт-Петербург», как официального информационного центра по рыночным ценам, был закреплен Распоряжением Губернатора Санкт-Петербурга и Распоряжением Правительства Ленинградской области.

2.3. Порядок проведения торгов

В соответствии с разделом 2 «О порядке ведения торгов» Правил проведения организованных торгов в отделах товарного рынка Акционерного общества «Биржа «Санкт-Петербург»:

2.1. Биржа организует Торги Товарами в следующих Отделах:

водные биологические ресурсы и продукты их переработки;

сжиженные углеводородные газы и газовый конденсат;

драгоценные металлы;

лес и лесоматериалы;

минеральное сырьё;

нефть и нефтепродукты;

продукция агропромышленного комплекса;

продукции машиностроительного производства;

продукция нефтегазохимического производства;

продукция химической промышленности;

промышленное оборудование;

сельскохозяйственная продукция;

строительные материалы;

сырье для целлюлозно-бумажной промышленности;

товары народного потребления;

фармацевтическая продукция;

цветные металлы и сплавы;

черные металлы;

энергоносители.

2.2. Торги проводятся в ЭС в соответствии с настоящими Правилами.

2.3. Допуск в ЭС имеют:

уполномоченные сотрудники Участников торгов - зарегистрированные на Бирже сотрудники Участников торгов, уполномоченные на заключение в ходе организованных торгов Договоров;

работники Биржи, обеспечивающие проведение процедуры Торгов.

2.4. Подача Заявок в ЭС осуществляется в электронном виде путем заполнения формы Заявки и ее отправки в ЭС. Заявки подаются исключительно в ходе Торгов, проверяются на соответствие требованиям п. 2.10 настоящих Правил и информации, полученной от Клиринговой организации, и фиксируются ЭС.

При фиксации заявки отражается следующая информация:

уникальный код заявки, присвоенный ЭС в момент ее поступления;

дата и время фиксации заявки;

статус заявки (зарегистрирована, не зарегистрирована);

причина отказа в регистрации заявки в реестре заявок.

2.5. Заявка считается объявленной с момента ее регистрации ЭС и занесения ее в реестр Заявок.

2.6. Ответственность за несоответствие Заявки установленным требованиям несет Участник торгов, подавший Заявку.

2.7. Участник торгов в процессе Торгов может подавать новые Заявки, отзывать и корректировать Заявки.

Изменение Заявки Участником торгов означает отзыв первоначальной Заявки (в том числе в неисполненной части, в случае частичного исполнения Заявки) и подачу новой Заявки с измененными значениями реквизитов, которой в ЭС формируется новый уникальный идентификационный номер и фиксируется время ее подачи.

Факты удаления Заявок регистрируются в реестре Заявок.

2.8. Заявки, поданные с нарушением настоящих Правил, в том числе в результате сбоев и (или) ошибок программно-технических средств, сбоев в работе информационно-коммуникационных средств связи, с помощью которых обеспечивается проведение организованных торгов, не регистрируются в реестре Заявок.

2.9. Заявки, адресованные (информация о которых раскрывается) всем Участникам торгов, признаются безадресными. Все иные заявки признаются адресными.

2.10. При подаче Заявки в ЭС в Заявке указывается:

код Участника торгов, подавшего Заявку, включая код Клиента Участника торгов, по поручению или в интересах которого подана Заявка;

номер позиционного регистра Участника торгов или его Клиента, являющегося Участником клиринга, в Клиринговой организации (при подаче безадресной заявки);

обозначение Инструмента (указывается в соответствии со Спецификацией биржевого товара);

направленность Заявки (Заявка на покупку или на продажу);

количество Товара (Лотов);

цена Товара (цена за Лот);

вид Заявки (адресная, безадресная);

идентификатор Участника торгов – контрагента по Договору, заключенному на основании адресных заявок (обязательный параметр при вводе адресной заявки);

дата и время выставления Заявки.

2.11. Торги товарами проводятся Биржей в следующих режимах торговли:

режим заключения Договоров на основе безадресных заявок (двойного (встречного) аукциона);

режим заключения Договоров на основе адресных заявок.

В режиме двойного (встречного) аукциона проводятся две торговые сессии:

торговая сессия, по заключенным входе которой Договорам, клиринг осуществляет АО «Расчетно-депозитарная компания» с внесением клирингового обеспечения;

торговая сессия, по заключенным входе которой Договорам, клиринг осуществляет ПАО «Клиринговый центр МФБ» без внесения клирингового обеспечения.

Основным режимом проведения торгов является режим заключения Договоров на основе безадресных заявок (двойного (встречного) аукциона).

2.12. Проведение двойного (встречного) аукциона входе торговой сессии, по итогам которой клиринг осуществляет АО «Расчетно-депозитарная компания» с внесением клирингового обеспечения .

2.12.1. В ходе проведения двойного (встречного) аукциона Участники торгов подают в ЭС безадресные заявки, на основании которых заключаются Договоры. При этом все заявки являются безадресными анонимными, т.е. информация об Участнике, подавшем заявку, другим Участникам не раскрывается.

2.12.2. Для участия в Торгах Участник торгов являющийся Участником клиринга, но не являющийся Контролером поставки и планирующий осуществить продажу реального товара, должен внести гарантийный взнос и/или предоставить в Клиринговую организацию банковскую гарантию любой из уполномоченных кредитных организаций в порядке и сроки, установленные Правилами клиринга и/или иными внутренними документами Клиринговой организации.

2.12.3. Не позднее, чем за 3 (три) рабочих дня до даты торгов, Участник торгов, планирующий реализовать на Бирже от своего имени или от имени своего Клиента Товар, в случаях, установленных нормативными актами Банка России и нормативными правовыми актами Российской Федерации, направляет на Биржу информацию о планируемых к продаже Товарах с указанием соответствующего Инструмента.

Информация, предусмотренная настоящим пунктом, размещается Биржей на своем официальном сайте в сети Интернет не позднее дня ее поступления на Биржу.

2.12.4. Для участия в Торгах Участник (или его Клиент), планирующий осуществить покупку реального товара, должен обеспечить зачисление денежных средств (гарантийного взноса) на банковский счет Клиринговой организации в одной из уполномоченных расчетных организаций и/или предоставить в Клиринговую организацию банковскую гарантию любой из уполномоченных кредитных организаций в порядке и сроки, установленные Правилами клиринга и/или внутренними документами Клиринговой организации.

2.12.5. Заявка подается Участником в ЭС самостоятельно со своего рабочего места. Заявка на продажу (покупку) товара содержит все условия Договора, заключаемого на основании данной заявки.

Ввод заявок на покупку/продажу Товара может осуществляться путем передачи Заявки на заключение Договора Администратору торгов с помощью электронных средств связи (электронная почта, факс). Данный способ ввода заявки может быть использован Участником в случае невозможности использования им технического доступа к ЭС (в случае технических сбоев, неисправностей, ошибок и отказов в оборудовании и программном обеспечении и других непредвиденных обстоятельствах).

2.12.6. Если Участником, подающим заявку на продажу нефтепродуктов, является занимающий доминирующее положение на рынке нефтепродуктов хозяйствующий субъект, или входящее в одну группу лиц с таким хозяйствующим субъектом, а также если Участник торгов подавая заявку действует в интересах и за счет указанных лиц, то цена в заявке на продажу нефтепродуктов должна быть в пределах десятипроцентного отклонения от стартовой цены, рассчитанной Биржей для каждого вида нефтепродуктов в порядке, определенном ФАС России, и не должна превышать более чем на двадцать процентов значение стартовой цены, установленной для первой торговой сессии соответствующего месяца.