Файл: Разработка концепции венчурного проекта(ТЕОРИТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ).pdf
Добавлен: 23.05.2023
Просмотров: 230
Скачиваний: 2
Методы управления рисками инноваций условно можно разделить на две группы:
- когда риск не зависит от работы менеджеров проекта, т.е. чистые риски; таком случае, управление рисками направлено на уменьшение воздействия последствий наступления риска;
- когда риск зависит от действий команды; в этом случае все действия менеджеров команды направлены на полное исключение риска различными методами, как профилактика, тренинг и др.
4. Наблюдение за инновационным процессом и принятие мер по снижению риска. Данный этап необходим для своевременной корректировки инновационного процесса и исправлении ошибок, допущенных в анализе.
При выполнении последовательно всех этапов управления рисками, складывается целостная картина системы риск-менеджмента, которая приводит к успешной реализации инноваций и получению сверхприбыли.
2.2. Методы идентификации рисков инновационных проектов и меры по их снижению
На сегодняшний день рыночная экономика достаточно динамична, на рынках представлено большое количество товара, а потребители постоянно живут в ожидании чего-то нового. Производитель находится в постоянном поиске, чем же снова удивить, чем подкупить, как сделать товар, который будет востребованным и уникальным. Современный потребитель жаждет новых технологических разработок, как уже от известных ему брендов, так и от инновационных компаний.
Но любая инновационная компания сталкивается с неопределенностью и риском, который порой не способно победить. Поэтому, в начале запуска проекта необходимо оценить не только высокий потенциал проекта, но и все риски и угрозы, которые с ним связаны. Для этого необходимо решить первостепенную задачу - идентификацию рисков проекта.
Поскольку риски инноваций постоянно сопровождаются неопределенностью и полным отсутствием достоверной информации, поэтому будет целесообразно использовать экспертные методы оценки для идентификации риска. Для этого необходимы высококвалифицированные специалисты, их называют экспертной группой, которые будут хорошо разбираться в тематике рисков инноваций, знать источники возникновения рисков и их причины. Очень важную роль в осуществлении данного метода играет опят специалистов, иначе результаты будут искаженными. Для того, чтобы экспертам удалось провести более объективную идентификацию рисков, им необходимо предоставить достаточное количество информации о проекте.
Больше всего экспертам необходима вторичная обработанная информация, т.е. им необходимо в четком виде предоставить уже сформированные данные в таблицах, графиках, описательная статистика проекта, его сильные и слабые стороны, SWOT анализ конкурентов. Первичной информацией считается информация, полученная от директора проекта и его помощников. Она считается недоработанной и сырой, потому что не систематизирована, а представляет собой лишь необработанные мысли.
Информационные данные будет носить качественный характер, если будет отвечать всем нижеперечисленным требованиям:
- должна быть актуальной, т.е. чтобы в ней содержались будущие прогнозы;
- должна быть достоверной, т.е. та информация, которая под воздействием СМИ и общественных мнений не будет меняться, так как в последствии может вызвать недоверие потребителей к предлагаемым товарам или услугам;
- должна быть релевантной и содержать полную информацию о проекте.
Стоит обратить внимание, что информация имеет свойство стареть и изменяться во времени. Опытный управляющий проекта при предоставлении информации должен чётко обозначить сроки, в которые данная информация будет актуальна.
Существует несколько типов информации, представленные на рисунке 4[10].
Рисунок 4 – Типы информации
Рассмотрим более подробно каждый их них.
- Оперативно-тактическая. Она теряет свою ценность примерно по 10% в день. Такой тип информации требует срочной обработки, так как теряет свою ценность практически полностью через 10-11 дней после ее предоставление, это, например, курс валют.
- Долговременная, стратегическая информация. Она теряет свою ценность по 10 % в месяц. Пример такой информации – все данные о проекте внедрения инновации.
- Неизменная информация. Теряет свою ценность по 15% в год, это, например, инфраструктура, природа и т.д.
Из рисунка 2.1. можно увидеть, по прошествии скольких лет каждый тип информации становится абсолютно не актуальным, и нуждается в полном обновлении.
Последним этапом идентификации рисков является интеграция экспертных оценок. Совсем не простой этап в процессе, и данная проблема отсутствует, если эксперт был один, но в таком случае возникает другая проблема односторонности результатов. Поэтому все же лучше привлечь целую группу экспертов, чтобы результаты действительно были полезными.
После изучения процесса идентификации рисков, перейдем к ее методам.
Первым и самым простым методом является мозговой штурм. Суть данного метода заключается в том, что все эксперты высказывают различные идеи, и эти идеи записываются. Эксперты не перебивают и не оспаривают своих оппонентов, а по итогу, каждая записанная идея рассматривается отдельно. Сложность данного метода заключается в том, что идей бывает очень много и порой не возможно их всех рассмотреть, это требует много времени.
На сегодняшний день взамен метода мозгового штурма пришел метод карточек Кроуфорда. Его чаще используют современные компании, он является анонимным и с помощью него можно не только идентифицировать риски, но и расставить их в порядке наибольшего влияния на проект. На карточках каждый эксперт пишет, по его мнению, самый важный риск с небольшим комментарием. Все карточки обрабатываются и объединяются в группы по похожим рискам и формулировкам комментариев. Далее начинается совместный анализ всех выделенных групп рисков, эксперты на общем собрании принимают решение о рисках совместно. Все данные передаются менеджерам проекта, которые и были заинтересованы в анализе рисков проекта. Такой метод позволяет выявить практически все значимые риски проекта, необходимо только грамотно подобрать экспертную группу, по сфере деятельности проекта и другим важным критериям для менеджера новой компании.
Еще одним методом идентификации рисков является метод Дельфи[11]. Он проводится в несколько этапов, поэтому считается более трудозатратным. В первую очередь, метод предполагает опрос в письменном виде экспертной группы. Проведенный письменный опрос отсылают независимой группе экспертов, которые анализируют предоставленную информацию и составляют список рисков. Полученный интегрированный список рисов вновь пересылаю экспертам, и они уже делают окончательное заключение. Таким образом, получается, что риски были проанализированы несколько раз, что дает точность результатов, поскольку даже независимые эксперты сторонней организации были привлечены к данному анализу.
Также существуют два менее популярных методов идентификации рисков, но они все же применяются в некоторых компаниях, поэтому существует необходимо их рассмотреть.
Первый метод называется метод «суда». Получил он такое название, потому что похож на процесс судебных разбирательств. Менеджер проекта предоставляет экспертам всю необходимую информацию по проекту, эксперты, проанализировав полученную информацию составляют список возможных альтернатив (альтернативы представляют собой риски, угрозы по проекту, все препятствия на пути реализации проекта, а также и сильные стороны проекта), можно альтернаты представить в виде SWOT-анализа проекта. Далее экспертам необходимо разделиться на три группы: защитники, противники и судьи. Судьями могут выступать сами управляющие проектом. В ходе реализации данного метода происходят дебаты, результатами которого выявляются самые важные угрозы, сильные стороны проекта, и отвергаются малозначительные риски проекта.
Следующим методом идентификации рисков является метод комиссий. Метод комиссий напоминает дискуссию экспертов за круглым столом. Весь процесс регламентирует управлявший проектом, он составляет четкий план дискуссии, выносит за стол по очередности вопросы, которые всесторонне обсуждаются. Метод обычно применяется не только для выявления рисков, но и для обсуждения проекта в целом, в ходе которой менеджеры проекта могут получить исчерпывающие ответы на волнующие их вопросы, такие как, например, актуален ли проект в целом, и какого его научная значимость. И как было упомянуто ранее, опять же, качество данной дискуссии будет предопределятся выбором экспертов. Этот факт относится, в принципе, ко всем методам, рассмотренных ранее.
В заключение, стоит отметить, что способов идентификации рисков достаточно много, и какой из них использовать необходимо решать организаторам самого проекта. Может возникнуть такая ситуация, что для определенного проекта будет необходимо использовать несколько методов в совокупности, и как их комбинировать также остается прерогативой менеджеров. Самым главным фактором для получения эффективного результата является выбор экспертной группы, так как от ее профессионализма и зависит хорошо выявленный риск.
Также, необходимо отметить, что чем раньше будет выявлен риск, тем эффективней будет его управление. Ведь недостаточно просто выявить риск, самое сложное, что встает на пути управляющих проектом, выбрать правильную стратегию по его снижению или вовсе устранению, если это представляется возможным. Чем лучше и грамотней мы научимся управлять рисками инновационных проектов, а именно все предпринимательские способности раскроют свой потенциал, тем качественнее и легче пойдет весь процесс внедрения проекта в целом.
В ходе реализации проекта на этапе снижения рисков используются следующие методы:
- Страхование. Самый популярный и эффективный способ снизить риски, переложив часть ответственности за риск на страховую компанию. На сегодняшний день существует очень много типов и видов страхования, причем застраховать управляющий проекта может не только отдельные фазы и этапы проекта или целый проект, но и все виды интеллектуальной собственности, используемые для реализации проекта.
- Хеджирование. Также является распространённым способом снижения риска, и предполагает распределение риска между его участниками. Можно передать часть риска партнерам, спонсорам и соисполнителям. Распределение может происходить в виде новых коммерческих обязательств, или, например, кредитных требований. Можно отметить, что на сегодняшний момент почти все сделки и проекты подлежат хеджированию, т.е. страхуются взаимными требованиями.
- Диверсификация проектов. Предполагает инвестирование в несколько проектов, для того чтобы уровнять свой риск. В простонародий данный способ можно охарактеризовать поговоркой: «не клади все яйца в одну корзину». При потери инвестиций одного проекта, другой принесет прибыль, что компенсирует потери и облегчат риск. Но, стоит отметить, что не всем инвесторам данный тип снижения риска придется по карману, обычно к диверсификации прибегают крупные компании, банки и холдинги.
- Опционы. Представляет собой сделку на бирже определенного товара по фиксированной цене, которая будет действовать в течении оговоренного срока. Договоры на основе опционных сделок лучше заключать с поставщиками товаров и сырья, материалов и комплектующих, со сторонними компаниями, которые обеспечивают инновационный производственный процесс.
- Фьючерс. Представляет собой контракт, позволяющий отложить сроки исполнения договора на неизменных условиях. Фьючерсные контракты более надежны, чем опционные, позволяют сильнее снизить риск поставок и обеспечения. Опционы и фьючерсы могут продаваться и покупаться на биржах.
- Формирование резерва ресурсов. Необходимо для того, чтобы обезопасить себя от негативных последствий рисков. Для этого есть определённые программы по управлению запасами в различных отраслях. Для инновационной среды данный метод является немного усложненным, так как, обычно размер резерва ресурсов определяется экспертными методами.
2.3. Методы оценки рисков венчурных проектов
На сегодняшний момент современная экономическая ситуация в стране приводит к временному снижению активности инвесторов. В условиях происходящей ситуации для принятия решения об инвестировании необходимо более тщательно проводить анализ инновационных рисков и способов их снижения. Риск всегда был неотъемлемой частью инновационной деятельности, а в сложившейся ситуации, является первостепенным и самым важным вопросом при инвестировании капитала. Для того, чтобы ситуация на рынке венчурного инвестирования не ухудшалась, необходимо четко понимать систему оценки рисков и уметь ее применять в любому инновационному проекту с любыми характерными особенностями, чтобы не упустить никаких важных деталей и быть ближе к получению сверхприбыли.
Система оценки рисков включает в себя определенный комплекс мер по идентификации, анализу и методов их снижения. При изучении работ по рассматриваемой тематике различных авторов, был сделал вывод о том, существует множество методов оценки рисков и управления ими. Но не все их необходимо использовать при оценки инновационных рисков, поскольку они отличаются друг от друга по таким критериям как: сложность расчетов, время оценки, наглядность результатов и т.д.
При анализе существующих методов оценки, внимание привлекло, на наш взгляд самая полная классификация групп методов, представленная в обзоре Панягиной А.Е. по современным методам оценки рисков[12]. Данная работа считается актуальной, поскольку была опубликована в 2014 году. Методы автором были разделены на три логические группы, представленные в таблицах 6,7,8 и включают в себя: математико-статистические (вероятностные) методы; экспертные методы и методики; расчетно-аналитические методы и методики.
Таблица 3
Математико-статистические (вероятностные) методы
Таблица 4
Экспертные методы и методики[13]
Следующей классификацией является группа расчетно-аналитических методов и методик, представленных в таблице 8. Они направлены на изучение экономических показателей, взаимосвязи которых основаны на функциональной зависимости, либо их моделирование с вероятностными показателями, определенными с большей или меньшей степенью достоверности.