Файл: Опрос граждан и наведение справок как оперативно-розыскное мероприятие.pdf

Существуют и другие определения рассматриваемого ОРМ.

Заслуживает внимания точка зрения А.В. Агаркова, что « в первую очередь, следует в качестве обозначения цели проведения данного (впрочем, как и иных) ОРМ использовать термин «решение тактических задач ОРД», так как решение общих задач ОРД, предусмотренных ст. 2 действующего оперативно-розыскного закона, возможно как при осуществлении одного ОРМ, так и их комплекса»^[39].

Наиболее полное определения рассматриваемого ОРМ предлагает Голубовский В.В., который отмечает, что «наведение справок (сыскной запрос) – оперативно-розыскное мероприятие, заключающееся в сборе информации о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес, в целях решения задач оперативно-розыскной деятельности, осуществляемое путем изучения документов (в том числе архивных) или (и) направления запросов как в государственные, включая правоохранительные органы, так и в любые учреждения и организации независимо от их принадлежности, имеющие информационные системы, располагающие информацией или сохраняемой в других формах»^[40].

Осуществление данного ОРМ может проходить по следующим направлениям: непосредственное изучение документов в бумажной или электронной форме, если субъект ОРМ имеет доступ к информационному массиву; направление запросов, если доступа не имеется; введение поисковых запросов различного характера в сеть «Интернет», в том числе и с использованием социальных сетей. Касательно третьего направления следует отметить, что результаты могут охватывать различные сферы деятельности объекта (работа, увлечения, сведения о доходах, фотографии, круг контактов и др.), поиск неопределенного количества объектов по заданным признакам и пр.^[41].

Таким образом, наведение справок — изучение оперативной информации, получаемой путем ознакомления с содержанием ее имеющихся носителей, либо направления запросов о предоставлении оперативной информации юридическим и (или) физическим лицам, возможно ей располагающим, с последующим ознакомлением с ответами на запросы, либо введения поисковых запросов в электронных информационных сетях в целях решения тактических задач ОРД^[42].

Как и опрос, наведение справок может осуществляться гласно и негласно. Место и время (сроки) наведения справок Законом об ОРД не ограничены. Вместе с тем следует учитывать, что наведение справок – это, как правило, длящееся ОРМ, т.е. его проведение может быть сопряжено с последующим длительным (по времени) исполнением адресатом необходимых обязанностей^[43]. По своей сути ОРМ направлены на добывание информации о скрываемых признаках и фактах преступной деятельности, а также о событиях или действиях, создающих угрозу безопасности России. ОРМ «наведение справок» внешне является одним из наиболее простых^[44].

---

Его назначение заключается в получении информации о физических лицах, фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения задач оперативно-розыскной деятельности, путем непосредственного изучения документов, материалов, баз данных, направления запросов на предприятия, в учреждения и организации, другим юридическим лицам, а также физическим лицам, которые располагают или могут располагать указанной информацией.

Получение различной информации открытого и закрытого характера необходимо для решения задач, стоящих перед субъектами, осуществляющими ОРД. Зачастую без наличия сведений о том, находится ли проверяемое лицо на учете в психоневрологическом диспансере, информации о сделках с недвижимостью, данных о банковских операциях и т.д. невозможно внести ясность по существу имеющихся у правоохранительных органов подозрений^[45].

При рассмотрении требований, предъявляемых к наведению справок, стоит отметить, что действующим российским законодательством предусмотрены особые правовые режимы доступа к десяткам видов информации, что должно учитываться при проведении ОРМ «наведение справок». Среди них государственная, банковская, налоговая, врачебная, нотариальная, адвокатская, служебная, следственная и иные виды тайн. Кроме того, к информации ограниченного доступа относят сведения о биллинговых соединениях, IMEI, государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним, фактах частной жизни (персональные данные), сущности изобретения, полезной модели и т.д.^[46].

Изучение правовой природы особых режимов обращения перечисленных видов информации свидетельствует о том, что ограничения в доступе к подобным сведениям обусловлены возможными негативными последствиями в виде ущерба, который может быть причинен охраняемым законом правам и интересам человека либо организации в результате их бесконтрольного распространения^[47].

Так, проведение данного ОРМ также может затрагивать такие конституционные права и свободы граждан, как неприкосновенность частной жизни, личной и семейной тайны.  Как правило, это проявляется в ситуации, когда в рамках проведения данного ОРМ запрашиваются сведения, ограниченные в доступе. Наиболее ярким примером является наведение справок в отношении сведений, составляющих так называемую банковскую тайну.

Анализируя порядок доступа к сведениям, составляющим банковскую тайну, специалисты отмечают, что на сегодняшний день отмечается некоторое несоответствие нормативных правовых актов, регламентирующих предоставление информации указанного вида органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность^[48].

---

Так, в частности, Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности»^[49] (далее – Закон о банках) прямо не содержит понятия банковской тайны. Между тем в ч. 1 ст. 26 данного Закона перечислены сведения, ее составляющие. В то же время рассматриваемый закон определил перечень и порядок предоставления некоторых сведений, составляющих банковскую тайну, при осуществлении ОРД. Анализ ст. 9 Закон об ОРД, регламентирующей основания и порядок судебного рассмотрения материалов об ограничении конституционных прав граждан при проведении ОРМ, позволил установить, что судом осуществляется рассмотрение материалов только об ограничении конституционных прав граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также на неприкосновенность жилища^[50].

На наш взгляд, банковская тайна является производной от личной тайны человека и гражданина, гарантированной ст. 23 Конституции России, и должна охраняться государством, несмотря на то, что в силу ее доверия кредитным организациям она трансформировалась в профессиональную (банковскую) тайну, что приводит к обязанности последних обеспечивать ее сохранность. Таким образом, мы полагаем необходимым привести Закон об ОРД в соответствие с Законом о банках и предусмотреть в ст. 8 и 9 возможность ограничения права граждан на банковскую тайну на основании судебного решения.

Как представляется, дополнение законодательства об ОРД механизмом судебного санкционирования такого ОРМ, как «наведение справок» в отношении сведений, составляющих банковскую тайну, позволит избежать уголовной и иной ответственности лиц, оказывающих содействие ОВД^[51]. Кроме того, предложенный механизм позволит предать результатам анализируемого ОРМ легальный характер и снимет сомнения относительно законности получения таких результатов^[52].

Таким образом, получение или сбор информации при наведении справок представляет собой процесс истребования официальных документов, составление запросов и получение необходимой для решения задач оперативно-розыскной деятельности информации.

2.2. Порядок проведения наведения справок

---

Чаще всего справки получают из криминалистических, оперативных и других учетов и информационных систем правоохранительных органов, а также из пофамильных картотек, дактилоскопических учетов, картотек неопознанных трупов, учетов утраченного (похищенного) оружия, учетов преступников по внешним признакам (фотоальбомы), по способу совершения преступления, учеты похищенных и утраченных паспортов и др.^[53]

Изучение документов осуществляется непосредственно сотрудником оперативного аппарата или другим лицом по его поручению. Наведение справок может осуществляться открыто, но если это диктуется оперативными соображениями, допускается зашифровка цели наведения справок или (и) личности, должностной принадлежности оперативного сотрудника^[54].

Наведение справок может осуществляться как путем непосредственного обращения оперативного работника в организации, учреждения, к должностным лицам или гражданам, так и путем направления письменных запросов^[55]. В последнем случае необходимо указывать адресат запроса, фактические основания (события и факты, в отношении которых осуществляется проверка); юридические основания (часть, пункт, статью соответствующего закона, закрепляющего право субъектов оперативно-розыскной деятельности обращаться с запросами); требуемые сведения и исходные данные, необходимые для их поиска; адрес, по которому необходимо направить ответ; телефон и фамилию исполнителя запроса для возможных справок запросы направляются в соответствующие органы, предприятия, учреждения в основном за подписью руководителя органа (подразделения), осуществляющего ОРД^[56].

При осуществлении такого ОРМ, как наведение справок, следует руководствоваться ст. 19.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2002 г. № 195-ФЗ^[57], в соответствии с которой за не предоставление или несвоевременное предоставление в государственный орган (должностному лицу) сведений (информации), предоставление которых предусмотрено законом и необходимо для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, а равно предоставление в государственный орган (должностному лицу) таких сведений (информации) в неполном объеме или в искаженном виде граждане, должностные и юридические лица могут быть привлечены к административной ответственности. 

---

Наведение справок может осуществляться как непосредственно должностным лицом ОРО, так и при помощи конфидентов. Получение информации из источников, имеющихся у частных лиц, может сопровождаться снятием копий документов либо их изъятием с согласия этих лиц. 

Разграничивать эти OPM и розыскные действия следует по тем же признакам, как и при разграничении опроса – OPM и опроса –
гласного розыскного действия. При этом наведение справок может быть направлено на решение более широкого круга задач, проводиться до возбуждения уголовного дела^[58]. Юридически данное OPM относится к компетенции оперативно-розыскных органов, а розыскные действия в виде направления запросов с целью получения каких-либо справок или непосредственное ознакомление с документацией учреждений, организаций, предприятий входят в содержание процессуальных полномочий следователей (лиц, производящих дознание). 

Отграничение наведения справок – OPM от розыскного действия весьма важно с точки зрения определения полномочий OPO и органов дознания, что должно учитываться следователем при принятии решений о поручении наведения справок в порядке ст. 7 Закона об ОРД или проведении гласных розыскных мероприятий аналогичного содержания в соответствии с п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК^[59]. 

Вопрос о возможности придания доказательственного значения результатам наведения справок в качестве OPM может зависеть от его характера. Если наведение справок выразилось в форме запроса, направленного в государственное учреждение за подписью представителя и получения официального ответа в письменном виде, то нет никаких препятствий к тому, чтобы при направлении такой справки следователю она была приобщена к уголовному делу в качестве иного документа, о котором идет речь в ст. 84 УПК. Если же результаты наведения справок отражены в рапорте оперативника, то полученные им сведения имеют исключительно ориентирующее значение^[60]. 

Виды документов, необходимых для наведения справок (финансовой отчетности, кассовые, материального учета, транспортные и др.) и адресаты запроса (государственные органы, предприятия, учреждения, организации) определяются инициатором запроса и руководителем оперативного подразделения. Правовым основанием наведения справок в информационных системах органов, осуществляющих ОРД, является получение от должностных лиц сведений, в том числе документов и их копий^[61].

---