Файл: Понятие, признаки и правовое регулирование несостоятельности (банкротства) (История становления и развития института несостоятельности (банкротства) в России).pdf

М. Хоуман считает наиболее важными целями законодательства о несостоятельности: "упорядоченное разрешение дел должника, а не полная свобода действий для всех; увеличение возврата средств (с учетом расходов на проведение процедур) в интересах всех сторон; спасение бизнеса (и/или юридического лица) жизнеспособного предприятия; "справедливое" распределение средств между сторонами (хотя что есть "справедливо" - представляет собой предмет споров); предотвращение нарушений путем создания возможности расторжения неправомерных сделок, заключенных в период до банкротства, и введения других санкций, чтобы банкротство не представляло собой "тихой гавани" для нечестных директоров, надеющихся "замести свои дела под ковер" (что, в свою очередь, может иметь эффект цепной реакции и оказать пагубное влияние на мораль директоров и на предыдущих этапах жизни компаний); поощрение попыток реструктуризации в период до банкротства (или по крайней мере непрепятствование им); поддержание общественного доверия к процессу управления имуществом неплатежеспособных должников и обеспечение предсказуемого исхода процедур; наконец, посредством всего вышеперечисленного, снижение цены и повышение доступности кредита" ^[41].

По мнению О.А. Студенцовой, "задачами процедур банкротства являются: предотвращение массовых банкротств; защита прав и законных интересов государства, кредиторов, должника, третьих лиц; восстановление платежеспособности должника; заключение мирового соглашения; ликвидация должника при отсутствии объективной возможности восстановления его платежеспособности или заключения мирового соглашения" ^[42].

Все названные цели и задачи, безусловно, присущи институту банкротства, некоторые из них имеют большее, некоторые меньшее значение, но ни одна из них, какой бы она значительной не была, сама по себе не важна так, как их определенное сочетание, баланс и взаимодействие, в результате которых образуются внешний и внутренний облик, содержание и сущность правового института банкротства в том или ином обществе, государстве, то, что зачастую называют правовой системой регулирования банкротства, то, что определяет прокредиторский или продолжниковский характер данной системы .

Включение в отечественное законодательство о банкротстве норм, посвященных целям и задачам банкротства, а также их разумному и эффективному сочетанию, балансу и взаимодействию отвечает современным тенденциям правового регулирования несостоятельности, систематизирует, придаст определенность всему механизму правового регулирования банкротства и будет способствовать достижению указанных целей и решению названных задач, а также более эффективному применению отечественного законодательства о банкротстве.

---

2. 2. Принципы правового регулирования несостоятельности (банкротства)

Принципами права являются руководящие положения права, его основные начала, выражающие объективные закономерности, тенденции и потребности общества, определяющие сущность всей системы, отрасли или института права и имеющие общеобязательное правового регулирования несостоятельности (банкротства) значение. Принципы права отличаются от норм права большей устойчивостью, остаются неизменными в течение длительного времени.

Принципы права делятся на общеправовые, межотраслевые и отраслевые. Выделяют также принципы правового регулирования определенных групп общественных отношений и принципы отдельных институтов.

Несостоятельность (банкротство) является комплексным институтом права, включающим в себя не только нормы гражданского права, регулирующие гражданско-правовой режим имущества несостоятельного должника и требований кредитором по гражданско-правовым обязательствам, но и нормы процессуального права, регулирующие порядок рассмотрения судами дел о банкротстве, а также нормы материального (трудового, финансового, бюджетного, налогового, таможенного) права, регулирующие в рамках дел о банкротстве правовой режим требований, не относящихся к числу гражданско-правовых обязательств (об уплате заработной платы, обязательных платежей и т.д.). Соответственно, правовое регулирование несостоятельности (банкротства) должно отвечать как общеправовым принципам, так и межотраслевым и отраслевым принципам права: принципу законности, принципу справедливости, принципу правовой определенности (предсказуемости) и стабильности, принципу соразмерности (пропорциональности) и сбалансированности, принципу добросовестности, принципу разумности, принципу недопустимости злоупотребления субъективными правами, обхода закона и осуществления субъективных прав в противоречии с их назначением, принципу равенства перед законом и судом, принципу общедозволительности, принципу свободы экономической деятельности, принципу единства экономического пространства и свободы перемещения товаров, услуг и финансовых средств, принципу признания и защиты равным образом разных форм собственности, принципу неприкосновенности собственности, принципу свободы договора, принципу защиты слабой стороны договора, принципу полного возмещения убытков, принципу поддержки конкуренции и ограничения монополистической деятельности, принципу неприкосновенности частной жизни и т.д

---

Институту несостоятельности (банкротства) свойственны собственные принципы, выражающие специфику правового регулирования соответствующих общественных отношений. Принципами института несостоятельности (банкротства) являются: принципы неоплатности и неплатежеспособности^[43]; принцип соразмерного удовлетворения требований кредиторов; принцип применения процедур банкротства в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов и восстановления платежеспособности должников; принцип применения процедур банкротства в рамках дискреционных полномочий суда^[44]; принцип планирования; принцип разумной, эффективной и сбалансированной активности и инициативы суда в защите субъективных прав и законных интересов при проведении процедур банкротства, во взаимосвязи с которым должны применяться принципы диспозитивности и судебного контроля. Указанные принципы, в отличие от названных нами ранее общеправовых, межотраслевых и отраслевых принципов, носят специальный характер применительно к несостоятельности (банкротству), выражают его сущность и особенности как правового института.

Так, В.В. Кулешов выделил "принципы коллективности, единства процедуры несостоятельности, равенства кредиторов и принцип контроля за ходом процедуры со стороны компетентных органов" ^[45].

По мнению О.В. Пустошкина, "институт банкротства в России строится на следующих принципах: обоснованность возбуждения дела о несостоятельности должника и введения конкретной процедуры банкротства; управляемость конкурсных отношений; соблюдение баланса интересов должника и кредиторов в процессе реализации конкретных правовых средств"^[46].

Специальные принципы института несостоятельности (банкротства) отражают специфику действия общеправовых, межотраслевых и отраслевых принципов применительно к несостоятельности (банкротства) и образуют единую систему принципов института несостоятельности (банкротства). Принципы права являются основными исходными началами, которыми необходимо руководствоваться при создании, толковании и применении норм соответствующей отрасли права, они отражают объективно существующие взаимосвязи между различными отраслями права, воздействуя тем самым на построение системы права.

Так, принцип диспозитивности, связывающий движение и развитие дела по стадиям гражданского судопроизводства с усмотрением лиц, участвующих в деле, и являющийся, по образному выражению классика науки советского процессуального права профессора М.А. Гурвича, двигающим началом гражданского процесса^[47], служит основным началом не только права процессуального, но и права материального. Как отмечает в этой связи профессор О.А. Красавчиков, "по научной традиции диспозитивность считается специфической категорией гражданского процессуального права, наука которого понимает под диспозитивностью возможность свободного распоряжения субъектом своими материальными и процессуальными правами в гражданском процессе^[48]. Думается, что отмеченное обстоятельство следует отнести к тому, что цивилистическая мысль необоснованно игнорировала категорию диспозитивности. Разве субъекты материального права осуществляют свои распорядительные акции только в процессе и не позволяют себе ничего подобного вне стен суда и арбитража? Конечно, нет. Вся основная масса юридических действий по осуществлению правосубъектности и субъективных прав (как то: приобретение прав, их осуществление и распоряжение ими) совершается управомоченными на то лицами вне непосредственной связи с деятельностью названных юридических учреждений. Кратко говоря, без диспозитивности в гражданском материальном праве не было бы оснований для рассуждений о данной категории в праве процессуальном. Другое дело, что процессуальная наука подметила диспозитивность значительно раньше науки материально-правовой, но это не меняет существа дела. Диспозитивность не является категорией, присущей лишь гражданскому материальному и гражданскому процессуальному праву. Сфера действия данной категории охватывает большинство отраслей права. Юридическая модель (конструкция, форма) диспозитивности, основанная на законе свободы (возможности) управомоченных лиц осуществлять (приобретать, реализовывать, распоряжаться) свои права по своему усмотрению в каждой отдельно взятой отрасли социалистического права, наполняется своим специфическим содержанием, адекватным предмету правового регулирования данной отрасли права"^[49].

---

Применительно к несостоятельности (банкротству) принцип диспозитивности означает возможность лица, участвующего в деле о банкротстве, свободно распоряжаться требованиями и возражениями, заявленными в деле о банкротстве, в том числе: заявлять указанные требования и возражения, изменять их в установленном законом порядке, отказываться от них.

Правовое регулирование института несостоятельности (банкротства) и применение процедур банкротства осуществляется исходя из таких тесно связанных между собой общеправовых принципов, как принцип добросовестности и принцип недопустимости злоупотребления субъективными правами и осуществления субъективных прав в противоречии с их назначением. Названные принципы представляют собой пределы осуществления гражданских прав (статья 10 ГК РФ) и применительно к институту несостоятельности (банкротства) означают необходимость добросовестного осуществления кредиторами, уполномоченными органами и самим должником права на предъявление в судебном порядке требования о признании должника несостоятельным (банкротом), недопустимость злоупотребления указанным правом и осуществления названного права в противоречии с его назначением, в частности, недопустимость действий кредиторов, направленных на возбуждение в отношении должника производства по делу о банкротстве без принятия иных предусмотренных законом мер, направленных на получение задолженности и удовлетворение требований к должнику в порядке, установленном законодательством вне процедур банкротства.

Принцип применения процедур банкротства в рамках дискреционных полномочий суда подразумевает, что применение указанных процедур осуществляется в рамках дискреционных полномочий судов, которые являются необходимым условием осуществления судами правосудия. В силу принципа самостоятельности судебной власти (статья 10 Конституции Российской Федерации) никто не вправе лишать суд необходимых для осуществления правосудия дискреционных полномочий. Дискреционные полномочия предоставляют суду свободу усмотрения при осуществлении правосудия, в силу названных полномочий суд самостоятельно устанавливает обстоятельства дела, проверяет по существу, а не формально, законность, обоснованность и реальность заявленных требований, возражений и иных доводов лиц, участвующих в деле.

Принцип сочетания коллегиального и единоличного рассмотрения дел применительно к делам о несостоятельности (банкротстве) выражается в рассмотрении названных дел в суде первой инстанции, как по общему правилу единолично (часть 2 статьи 223 АПК РФ), так и коллегиально в случаях направления дел в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение (пункт 4 части 2 статьи 17 АПКРФ) и принятия председателем судебного состава решения о коллегиальном рассмотрении дел в связи с их особой сложностью на основании мотивированного заявления судьи (пункт 5 части 2 статьи 17 АПК РФ). Суды апелляционной, кассационной, надзорной инстанций рассматривают дела о банкротстве по общему правилу коллегиально (часть 4 статьи 17 АПК РФ).

---

Тенденцией отечественного правового регулирования несостоятельности (банкротства) является расширение сферы единоличного рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве). Так, если Законы о банкротстве 1992 года и 1998 года не допускали единоличного рассмотрения дел о банкротстве, а первоначальная редакция Закона о банкротстве 2002 года лишь в отдельных случаях предусматривала возможность единоличного рассмотрения дел о банкротстве, то действующая редакция Закона о банкротстве 2002 года в качестве общего правила предусматривает единоличное рассмотрение дел о банкротстве в суде первой инстанции.

Значение сочетания коллегиального и единоличного рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве) подчеркивалось еще в дореволюционной литературе, посвященной вопросам несостоятельности (банкротства). Так, К.И. Малышев применительно к французскому законодательству о несостоятельности (банкротстве) отмечал, что "конкурсное производство совершалось почти без всякого контроля со стороны судебной власти; выбираемые кредиторами синдики, оставленные без надзора, наживались на счет массы, покрывали явные злоупотребления несостоятельных по стачкам с подставными кредиторами и тянули конкурсное производство до тех пор, пока это было им выгодно. Влияние суда было слишком недостаточно не только потому, что большая часть актов производства носила частный характер, но и потому, что коллегиальное учреждение по самому своему устройству неспособно входить в подробности административно-судебных действий, не замедляя процесса и не нарушая единства и практичности мер по управлению конкурсным имуществом. Для такого надзора и руководства нужен живой человек" ^[50].

Нельзя признать оптимальным сочетание коллегиального и единоличного рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве) в действующем отечественном законодательстве о банкротстве. Расширить сферу единоличного рассмотрения судьей первой инстанции вопросов в делах о банкротстве необходимо было за счет включения в число вопросов, рассматриваемых судьей единолично, вопросов об утверждении и отстранении арбитражных управляющих, вопросов о продлении сроков и о завершении процедур, применяемых в делах о банкротстве, а также вопросов о рассмотрении и об утверждении отчетов арбитражных управляющих, оставив (сохранив) коллегиальное начало при принятии судебных актов по результатам рассмотрения дела о банкротстве: о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, об отказе в признании должника банкротом и других судебных актов, предусмотренных пунктом 1 статьи 52 Закона о банкротстве 2002 года.

---