Файл: Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (объект регулирования, момент возникновения и прекращения деятельности).pdf

Участники – это физические и юридические лица, в том числе со специальным статусом, к ним относится правительство РФ, все они без исключения преследуют цель развития, обычно в рамках некоего нематериального актива, который можно использовать впоследствии в финансовой системе.

Участники фондового рынка законодательно определены. Это - эмитенты, инвесторы, посредники и государство (Концепция функционирования и развития фондового рынка). Общей особенностью правового статуса участников фондового рынка является то, что каждый из них имеет "узкую" правосубъектность. Их деятельность характеризуется как "исключительная" и осуществляется по разрешительной системе.

Заключение

Рыночная трансформация экономики России немыслима без коренной перестройки действующих и создание новых структур, функционирование которых было принципиально невозможно в условиях командно-административной системы хозяйствования. К таким структурам относится и банковская система. Банковская система должна решать не только свои "внутренние" проблемы, но и способствовать реформированию экономики в целом. Это касается и деятельности коммерческих банков на рынке ценных бумаг. Рынок ценных бумаг является многоаспектной социально-экономической системой, на основе которой функционирует рыночная экономика в целом. Именно движение ценных бумаг - показатель экономической ситуации в стране. В России рынок ценных бумаг находится на стадии развития, с каждым днем ​​растет ликвидность внебиржевых финансовых посредников, торговцев ценными бумагами, инвестиционных фондов и компаний, иначе говоря, профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Но зарождения национального рынка ценных бумаг происходило при активном участии именно коммерческих банков, бурный расцвет которых пришелся на 1990-1992 годы. Банки первыми начали эмиссию собственных акций, а также работу с государственными ценными бумагами бывшего СССР. До сих пор банки остаются активными участниками рынка ценных бумаг. Сегодня Россия в связи с международным экономическим кризисом имеет уникальную возможность не повторять эволюционный путь проб и ошибок других стран, а с самого начала, учитывая свою специфику создавать рынок ценных бумаг по более высоким мировым стандартам и подобрать наиболее эффективный круг профессиональных участников.

Профессиональным участникам нужна свобода организаций самоуправления в рамках следующих действий:

свобода предоставления услуг.

право на создание филиалов;

- право на доступ к регулируемым рынкам:

- непосредственно, создавая филиалы;

- право на определение системы расчетов и т.д.

Следует обратить внимание на то, что сейчас идет совершенствование технологии регистрации ценных бумаг. В частности, решается задача ускорения процесса формирования и передачи реестров владельцев именных ценных бумаг эмитентами независимым регистраторам, что прежде касается акционерных обществ, созданных в процессе приватизации. Устанавливаются на отдельные регистрационные услуги предельные тарифы, основанные на фиксированной плате и обоснованном затратном механизме ценообразования. Вносятся соответствующие изменения и дополнения в законодательство и нормативные акты.

Системе реестров свойственен "промежуточный" период компьютеризации операций, когда сочетаются документарная и электронная формы: например, реестр ведется в электронном режиме, но продолжается выдача бумажных копий и выписок.

В экономических преобразованиях не последнее значение имеет скорость нахождения средств финансирования тех или иных мероприятий. Засадный значение здесь будет иметь создание государственной депозитарной системы, поскольку хоть регистраторов и называют независимыми, они все-таки зависят от эмитентов ("кто платит, тот и заказывает»). Поэтому их контрольная функция изначально ограничено. Однако регистраторы, которые уже накопили большой опыт, могут не беспокоиться, что останутся без работы.

Таким образом, приходим в очередной раз к выводу, что РЦБ и е профессиональным участникам нужен с одной стороны контроль, с другой свобода деятельность, т.е. поиски золотой середины продолжаются.

Список использованных источников:

Нормативно-правовые акты.

1. Конституция Российской Федерации от 12.12.1993 г. с изм. 30.12.2008 г. / Российская газета, № 237, 25.12.1993
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть I): Кодекс от 30.11.1994 г. № 51-ФЗ с изм. и доп. от 8 марта 2015 г. N 42-ФЗ / Российская газета, № 238-239, 08.12.1994 г.
3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть II): Кодекс от 26.01.1996 г. № 14-ФЗ с изм. и доп. от 18.07.2011 г. № 216-ФЗ / Российская газета, № 23, 24, 25, 07, 08.01.1996 г.
4. Федеральный закон Российской Федерации от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ г. Москва "О рынке ценных бумаг" с изм. от 3 июня 2011 г. N 122-ФЗ / Собрании законодательства Российской Федерации от 22 апреля 1996 г. N 17 ст. 1918
5. Федеральный закон Российской Федерации от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" с зим. и доп. от 4 октября 2010 г. N 269-ФЗ / Российская газета, № 2766, 10.08.2001
6. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н г. Москва «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» / Российская газета, № 4206, 26.10.2006

Научная литература.

• 1. Адельханян, Р.А. Регистрация субъектов предпринимательской деятельности. Россия и СНГ / Р.А. Адельханян. – М.: Стутат, 2012. – 328 с.
  2. Гриднева, О.В. Гражданское право. Часть общая / О.В. Гриднева. – М.: Юриспруденция, 2012. – 450 с.
  3. Гуреева, М.А. Правовое обеспечение профессиональной деятельности / М.А. Гуреева. – М.: КноРус, 2015. – 224 с.
  4. Егорова, М.А. Проблемы реализации принципов права в предпринимательской деятельности / М.А. Егорова. - М.: Юстицинформ, 2010. – 412 с.
  5. Зверева, Е.А. Правовой режим информации в отношениях с участием субъектов предпринимательской деятельности / Е.А. Зверева. – М.: Юстицинформ, 2011. – 390 с.
  6. Иванчак, А.И. Гражданское право. Часть общая / А.И. Иванчак. – М.: Статут, 2014. – 472 с.
  7. Кванина, В.В. Актуальные правовые аспекты современной практики международного коммерческого оборота / В.В. Кванина. – М.: Статут, 2014. – 272 с.
  8. Лескова, Ю.Г. Концептуальные и правовые основы саморегулирования предпринимательских отношений / Ю.Г. Лескова. – М.: Статут, 2012. – 384 с.
  9. Михайленко, Е.М. Гражданское право. Общая часть. Учебное пособие / Е.М. Михайленко. – М.: Юрайт, 2013. – 426 с.
  10. Решетова, М.А. Предпринимательское право / М.А. Решетова. – М.: Academia, 2010. - 384 с.
  11. Семенов, А.С. Предпринимательская деятельность / А.С. Семенов. – М.: Тралит, 2014. – 272 с.
  12. Тарасенко, О.А. Предпринимательская деятельность субъектов банковской системы России / О.А. Тарасенко. – М.: Проспет, 2012. – 310 с
  13. Тогузова, М.Б. Административная деятельность как вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг // Вестник Северо-Осетинского государственного университета имени Коста Левановича Хетагурова. – 2011. - № 4. – с. 181-185
  14. Чашин, А.А. ООО: регистрация, перерегистрация и ликвидация / А.А. Чашин. – М.: Дело и сервис, 2013. – 96 с.

Приложение 1

Рис. 1. Участники рынка ценных бумаг – публичные и частные субъекты

Приложение 2

Рис. 2. Государство как один из профессиональных участников РЦБ

1. Гриднева, О.В. Гражданское право. Часть общая / О.В. Гриднева. – М.: Юриспруденция, 2012. – с. 291 ↑

2. Кванина, В.В. Актуальные правовые аспекты современной практики международного коммерческого оборота / В.В. Кванина. – М.: Статут, 2014. – с. 66 ↑

3. Зверева, Е.А. Правовой режим информации в отношениях с участием субъектов предпринимательской деятельности / Е.А. Зверева. – М.: Юстицинформ, 2011. – с. 63 ↑

4. Гуреева, М.А. Правовое обеспечение профессиональной деятельности / М.А. Гуреева. – М.: КноРус, 2015. – с. 57 ↑

5. Федеральный закон Российской Федерации от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" с зим. и доп. от 4 октября 2010 г. N 269-ФЗ / Российская газета, № 2766, 10.08.2001 ↑

6. Егорова, М.А. Проблемы реализации принципов права в предпринимательской деятельности / М.А. Егорова. - М.: Юстицинформ, 2010. – с. 68 ↑

7. Лескова, Ю.Г. Концептуальные и правовые основы саморегулирования предпринимательских отношений / Ю.Г. Лескова. – М.: Статут, 2012. – с. 84 ↑

8. Егорова, М.А. Проблемы реализации принципов права в предпринимательской деятельности / М.А. Егорова. - М.: Юстицинформ, 2010. – с. 69 ↑

9. Адельханян, Р.А. Регистрация субъектов предпринимательской деятельности. Россия и СНГ / Р.А. Адельханян. – М.: Стутат, 2012. – с. 58 ↑

10. Адельханян, Р.А. Регистрация субъектов предпринимательской деятельности. Россия и СНГ / Р.А. Адельханян. – М.: Стутат, 2012. – с. 60 ↑

11. Решетова, М.А. Предпринимательское право / М.А. Решетова. – М.: Academia, 2010. - с. 74 ↑

12. ? Решетова, М.А. Предпринимательское право / М.А. Решетова. – М.: Academia, 2010. - с. 76 ↑

13. Тарасенко, О.А. Предпринимательская деятельность субъектов банковской системы России / О.А. Тарасенко. – М.: Проспет, 2012. – с. 139 ↑

14. Чашин, А.А. ООО: регистрация, перерегистрация и ликвидация / А.А. Чашин. – М.: Дело и сервис, 2013. – с. 27 ↑

15. Чашин, А.А. ООО: регистрация, перерегистрация и ликвидация / А.А. Чашин. – М.: Дело и сервис, 2013. – с. 28 ↑

16. Тогузова, М.Б. Административная деятельность как вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг // Вестник Северо-Осетинского государственного университета имени Коста Левановича Хетагурова. – 2011. - № 4. – с. 184 ↑

17. Адельханян, Р.А. Регистрация субъектов предпринимательской деятельности. Россия и СНГ / Р.А. Адельханян. – М.: Стутат, 2012. – с. 67 ↑

18. Адельханян, Р.А. Регистрация субъектов предпринимательской деятельности. Россия и СНГ / Р.А. Адельханян. – М.: Стутат, 2012. – с. 68 ↑

19. Решетова, М.А. Предпринимательское право / М.А. Решетова. – М.: Academia, 2010. - с. 77 ↑