ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 22.10.2020
Просмотров: 887
Скачиваний: 1
Преднамеренность лица не исполнять обязательства подлежит установлению (доказыванию) через его действия (бездействие), поведение до и во время исполнения обязательств, через характеристику лица как субъекта предпринимательской деятельности, обстановку, предшествующую и сопутствующую выполнению обязательств, и иные признаки поведения лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность.
Однако, на первый взгляд только кажется, что путем установления преднамеренности лица в неисполнении им обязательств решается проблема квалификации его действий по ст. 159.4 УК РФ. На наш взгляд, нельзя упускать из вида, что неисполнение обязательств может быть представлено в самом широком разнообразии: в соотношении к объему выполненных/невыполненных обязательств, ко времени исполнения обязательств, к моменту начала и окончания неисполнения обязательств и т.д. Разберем наиболее часто встречающиеся в правоприменительной практике варианты неисполнения обязательств, указывающие на наличие/отсутствие преднамеренного поведения.
Первая ситуация. Лицо сразу после заключения договора не исполняет взятые на себя обязательства. Данную ситуацию следует рассматривать в причинной связи с обстоятельствами неисполнения взятых на себя обязательств. Можно указать как минимум две причины неисполнения: 1) возникновение обстоятельств, не зависящих от воли лица, следствие непреодолимой силы и т.д., иными словами, форс-мажорные обстоятельства, которые не охватываются волей лица; 2) преднамеренное поведение лица, направленное на неисполнение обязательств.
При наличии первой причины становится очевидным (при фактическом установлении форс-мажорных обстоятельств), что действия лица не могут быть квалифицированы по ст. 159.4 УК РФ.
Форс-мажорные обстоятельства должны учитываться и в случаях, когда они возникли в процессе выполнения договорных обязательств, в силу чего лицо смогло выполнить лишь часть из них. Ключевым моментом в этом вопросе является объективность обстоятельств, исключающих возможность выполнения обязанностей по договору, которые, безусловно, должны устанавливаться и проверяться правоприменителем.
Если обстоятельства, препятствующие исполнению договора, были созданы поведением лица в целях прекращения выполнения принятых на себя договорных обязательств либо лицо имело возможность выполнить обязательства, но прекратило их выполнять без достаточных к тому оснований, то необходимо рассматривать вопрос о привлечении к уголовной ответственности по ст. 159.4 УК РФ.
При наличии второй причины для установления преднамеренного невыполнения принятых на себя обязательств необходимо воспользоваться рекомендациями Верховного Суда РФ. Так, в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 27 декабря 2007 г. N 51 "О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате" указывается, какие обстоятельства могут свидетельствовать о наличии умысла, направленного на хищение, в т.ч. о намерении не исполнять взятые на себя обязательства. К ним относятся "...заведомое отсутствие у лица реальной финансовой возможности исполнить обязательство или необходимой лицензии на осуществление деятельности, направленной на исполнение его обязательств по договору, использование лицом фиктивных уставных документов или фальшивых гарантийных писем, сокрытие информации о наличии задолженностей и залогов имущества, создание лжепредприятий, выступающих в качестве одной из сторон в сделке..." [6].
Вторая ситуация. Лицо с самого начала не исполняло обязательства по объективным причинам, далее, после истечения срока, установленного для выполнения обязательств, выполнило обязательства, так как появилась для этого возможность. По нашему мнению, состав ст. 159.4 УК РФ отсутствует, если будет установлено, что лицо выполнило обязанности по договору добровольно.
Третья ситуация. Исполнение договорных обязательств в процессе предпринимательской деятельности в отношении одних контрагентов не должно рассматриваться как подтверждение "порядочности" лица (организации) и основание для отказа в возбуждении уголовного дела при причинении имущественного ущерба другим контрагентам. По этому принципу создаются и действуют финансовые пирамиды различных видов.
Четвертая ситуация. При долгосрочных по времени обязательствах, исполнение которых предусмотрено поэтапно, разовое неисполнение лицом обязательств, а также многократное неисполнение лицом обязательств будет выступать признаком состава преступления, предусмотренного ст. 159.4 УК РФ, если лицо использовало денежные средства, предназначенные для исполнения обязательств по данному договору, в иных целях, создав, таким образом, условия для неисполнения обязательств.
При установлении субъективной стороны преступления, предусмотренного ст. 159.4 УК РФ, возникают вопросы: возможно ли признавать неисполнение преднамеренным, если имеет место частичное исполнение договорных обязательств и последующее неисполнение обязанностей? Можно ли говорить о преднамеренности в отношении оставшейся части договорных обязательств?
По нашему мнению, мошенническое обращение чужого имущества может быть совершено и после начала выполнения обязательств по договору, когда часть денежных средств была получена за добросовестное выполнение обязательств, в силу чего лицо вошло в доверие к собственнику. Затем, воспользовавшись возникшим доверием, лицо получает имущество, не намереваясь в дальнейшем выполнять принятые на себя обязательства. В этом случае преднамеренность имеет место в отношении оставшейся части неисполненных обязательств.
К таким мошенническим действиям можно отнести предпринимательскую деятельность, связанную с долгосрочными договорами, либо с добросовестным исполнением предыдущих договорных отношений, например по договорам поставки. В частности, как указывает В.Л. Ценова, "с этой целью первые договоры выполняются точно, в необходимом объеме и в указанный срок. Когда головная организация доверит фирме дорогостоящую продукцию, руководители мошеннической фирмы скрываются с полученным товаром. Подобные преступления были совершены в сфере продаж отечественной бытовой техники: холодильников, газовых плит, кухонных комбайнов и т.д." [15, с. 57].
Выводы
Таким образом, преднамеренное неисполнение договорных обязательств в составе преступления, предусмотренного ст. 159.4 УК РФ, представляют собой действия (бездействие) сторон, противоречащие нормам, указанным в ГК РФ по исполнению обязательств конкретного вида, и исключающие возможность выполнения обязанностей, предусмотренных договором, частично или в полном объеме, совершенные с умыслом, возникшим как до начала исполнения договора, так и во время его исполнения.
Библиографический список
1. Александрова И.А. Законодательство о мошенничестве в свете разъяснений Президиума Верховного Суда РФ. Новейшая практика применения ст. ст. 159, 159.1 - 159.6 УК РФ // Российский следователь. 2014. N 4. С. 32 - 35.
2. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 нояб. 1994 г. N 51-ФЗ (ред. от 02.03.2015) // Российская газета. 1994. 8 дек.
3. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая от 26 янв. 1996 г. N 14-ФЗ (ред. от 02.03.2015) // Собрание законодательства Рос. Федерации. 1996. N 5. Ст. 410.
4. Есаков Г. Мошенничество в сфере предпринимательской деятельности (ст. 159.4 УК РФ): проблемы применения нормы // Уголовное право. 2014. N 3. С. 40 - 44.
5. Майорова Е.И. Некоторые проблемы совершенствования уголовного законодательства России на современном этапе // Рос. следователь. 2014. N 1. С. 27 - 31.
6. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 27 дек. 2007 г. N 51 "О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате" // Рос. газета. 2008. 12 янв.
7. Обзор судебной практики по применению Федерального закона от 29 ноября 2012 г. N 207-ФЗ "О внесении изменений в УК РФ и отдельные законодательные акты Российской Федерации" и Постановления Государственной Думы Федерального Собрания РФ от 2 июля 2013 г. N 2559-6 "Об объявлении амнистии". URL: http://www.vsrf.ru/Show_pdf.php?Id=8992 (дата обращения: 11.12.2014).
8. Ожегов С.И. Словарь русского языка: около 57000 слов / Под ред. Н.Ю. Шведовой. М.: Рус. язык, 1989. 750 с.
9. Отчет о числе осужденных по всем составам преступлений Уголовного кодекса Российской Федерации за 12 месяцев 2013 г. URL: http://www.cdep.ru/index.php?id=79&item=2362 (дата обращения: 08.08.2014).
10. Отчет о числе осужденных по всем составам преступлений Уголовного кодекса Российской Федерации за первое полугодие 2014 г. URL: http://www.cdep.ru/index.php?id=79&item=586 (дата обращения: 13.02.2014).
11. Отчет Пермского краевого суда о числе привлеченных к уголовной ответственности и видах уголовного наказания (форма N 10.1) за 2013 год. URL: http://oblsud.perm.sudrf.ru/modules.php?name=docum_sud&rid=103 (дата обращения: 10.02.2015).
12. Отчет Пермского краевого суда о числе привлеченных к уголовной ответственности и видах уголовного наказания (форма N 10.1) за первое полугодие 2014 года. URL: http://oblsud.perm.sudrf.ru/modules.php?name=docum_sud&rid=104 (дата обращения: 11.02.2015).
13. Постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 11 дек. 2014 г. N 32-П "По делу о проверки конституционности положений статьи 159.4 Уголовного кодекса Российской Федерации в связи с запросом Салехардского городского суда Ямало-Ненецкого автономного округа" // Рос. газета. 2014. 24 дек.
14. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. N 63-ФЗ (в ред. от 30.03.2015) // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. N 25. Ст. 2954.
15. Ценова Т.Л. О расследовании мошенничеств, связанных с невыполнением взятых обязательств // Юрист. 2010. N 9. С. 56 - 60.
References
1. Aleksandrova I.A. Zakonodatel'stvo o moshennichestve v svete raz"yasneniy Prezidiuma Verkhovnogo Suda RF. Noveyshaya praktika primeneniya st. st. 159, 159.1 - 159.6 UK RF [Fraud Legislation in Terms of Explanations of the Presidium of the Supreme Court of the Russian Federation. The Latest Application Practice for Art. 159, Art. 159.1 - 159.6 of the Criminal Code of the Russian Federation] // Ros. sledovatel' - The Russian Investigator. 2014. N 4. P. 32 - 35 (In Russ).
2. Grazhdanskiy kodeks Rossiyskoy Federatsii. Chast' pervaya ot 30 noyab. 1994 g. N 51-FZ (red. ot 02.03.2015) [The Civil Code of the Russian Federation (part 1) of 30.11.1994 N 51-FZ] // Ros. gazeta - The Russian Gazette. 1994. 8 dek. (In Russ).
3. Grazhdanskiy kodeks Rossiyskoy Federatsii. Chast' vtoraya ot 26 yanv. 1996 g. N 14-FZ (red. ot 02.03.2015) [The Civil Code of the Russian Federation (part 2) of 26.01.1996] // Sobr. zakonodatel'stva Ros. Federatsii - Collected Legislation of the Russian Federation. 1996. N 5. Art. 410 (In Russ).
4. Esakov G. Moshennichestvo v sfere predprinimatel'skoy deyatel'nosti (st. 159.4 UK RF): problemy primeneniya normy [Fraud in the Field of Entrepreneurial Activity (Art. 159.4 of the Criminal Code of the Russian Federation): The Problems of the Norm Application] // Ugolovnoe pravo - Criminal Law. 2014. N 3. P. 40 - 44 (In Russ).
5. Mayorova E.I. Nekotorye problemy sovershenstvovaniya ugolovnogo zakonodatel'stva Rossii na sovremennom etape [Some Problems of the Russian Criminal Legislation Improvement at the Present Stage] // Ros. sledovatel' - The Russian Investigator. 2014. N 1. P. 27 - 31 (In Russ).
6. Postanovlenie Plenuma Verkhov. Suda RF ot 27 dek. 2007 g. N 51 "O sudebnoy praktike po delam o moshennichestve, prisvoenii i rastrate" [Resolution of the Plenum of the Supreme Court of the Russian Federation of 27 December, 2007 N 51 "On the Judicial Practice of Fraud, Misappropriation and Defalcation Cases"] // Ros. Gazeta - The Russian Gazette. 2008. 12 yanv. (In Russ).
7. Obzor sudebnoy praktiki po primeneniyu Federal'nogo zakona ot 29 noyabrya 2012 g. N 207-FZ "O vnesenii izmeneniy v UK RF i otdel'nye zakonodatel'nye akty Rossiyskoy Federatsii" i Postanovleniya Gosudarstvennoy Dumy Federal'nogo Sobraniya RF ot 2 iyulya 2013 g. N 2559-6 "Ob ob"yavlenii amnistii" [Review of the Court Practice in Application of the Federal Law of 29 November, 2012 N 207-FZ "On the Introduction of Amendments to the Criminal Code of the Russian Federation and Certain Legislative Acts of the Russian Federation" and Resolution of the State Duma of the Federal Assembly of the Russian Federation of 2 July, 2013 N 2559-6 GD "On the Announcement of Amnesty"]. URL: http://www.vsrf.ru/Show_pdf.php?Id=8992 (data obrashcheniya: 11.12.2014) (In Russ).
8. Ozhegov S.I. Slovar' russkogo yazyka: okolo 57000 slov [The Russian Language Dictionary: about 57000 words] / Pod red. N.Yu. Shvedovoy. Moscow: Rus. yazyk, 1989. 750 p. (In Russ).
9. Otchet o chisle osuzhdennykh po vsem sostavam prestupleniy Ugolovnogo kodeksa Rossiyskoy Federatsii za 12 mesyatsev 2013 g. [Report on the Number of the Convicted under All Components of Crime of the Criminal Code of the Russian Federation for 12 months of 2013]. URL: http://www.cdep.ru/index.php?id=79&item=2362 (data obrashcheniya: 08.08.2014) (In Russ).
10. Otchet o chisle osuzhdennykh po vsem sostavam prestupleniy Ugolovnogo kodeksa Rossiyskoy Federatsii za pervoe polugodie 2014 g. [Report on the Number of the Convicted under All Components of Crime of the Criminal Code of the Russian Federation for the First 6 months of 2014]. URL: http://www.cdep.ru/index.php?id=79&item=586 (data obrashcheniya: 13.02.2014) (In Russ).
11. Otchet Permskogo kraevogo suda o chisle privlechennykh k ugolovnoy otvetstvennosti i vidakh ugolovnogo nakazaniya (forma N 10.1) za 2013 god [Report of the Perm Territorial Court on the Number of Persons Held Criminally Liable and Types of Criminal Penalty (Form N 10.1) for 2013]. URL: http://oblsud.perm.sudrf.ru/modules.php?name=docum_sud&rid=103 (data obrashcheniya: 10.02.2015) (In Russ).
12. Otchet Permskogo kraevogo suda o chisle privlechennykh k ugolovnoy otvetstvennosti i vidakh ugolovnogo nakazaniya (forma N 10.1) za pervoe polugodie 2014 goda [Report of the Perm Territorial Court on the Number of Persons Held Criminally Liable and Types of Criminal Penalty (form N 10.1) for the First 6 months of 2014]. URL: http://oblsud.perm.sudrf.ru/modules.php?name=docum_sud&rid=104 (data obrashcheniya: 11.02.2015) (In Russ).
13. Postanovlenie Konstitutsionnogo Suda Rossiyskoy Federatsii ot 11 dek. 2014 g. N 32-P "Po delu o proverki konstitutsionnosti polozheniy stat'i 159.4 Ugolovnogo kodeksa Rossiyskoy Federatsii v svyazi s zaprosom Salekhardskogo gorodskogo suda Yamalo-Nenetskogo avtonomnogo okruga" [Resolution of the Constitutional Court of the Russian Federation of 11 December, 2014 N 32-P "Concerning the Case about Verification of Constitutionality of the Provisions of Art. 159.4 of the Criminal Code of the Russian Federation to the Request of the Salekhard Municipal Court of the Yamalo-Nenets Autonomous District"] // Ros. gazeta - The Russian Gazette. 2014. 24 dek. (In Russ).
14. Ugolovnyy kodeks Rossiyskoy Federatsii ot 13 iyunya 1996 g. N 63-FZ (v red. ot 30.03.2015) [The Criminal Code of the Russian Federation of June 13, 1996 N 63-FZ] // Sobr. zakonodatel'stva Ros. Federatsii - Collected Legislation of the Russian Federation. 1996. N 25. Art. 2954 (In Russ).
15. Tsenova T.L. O rassledovanii moshennichestv, svyazannykh s nevypolneniem vzyatykh obyazatel'stv [On the Investigation of Frauds Associated with the Default of Obligations Imposed] // Yurist - The Lawyer. 2010. N 9. P. 56 - 60 (In Russ).
Информация для цитирования:
Лебедев А.Н., Диденко Ю.А. Преднамеренное неисполнение договорных обязательств как признак мошенничества, предусмотренного ст. 159.4 УК РФ // Вестник Пермского университета. Юридические науки. 2015. Вып. 2 (28). С. 133 - 141.
Lebedev A.N., Didenko Yu.A. Prednamerennoe neispolnenie dogovornykh obyazatel'stv kak priznak moshennichestva, predusmotrennogo st. 159.4 UK RF [Deliberate non-performance of contractual obligations as an indicium of fraud provided for by article 159.4 of the criminal code of the Russian Federation] // Vestnik Permskogo universiteta. Juridicheskie nauki - Perm University Herald. Yuridical Sciences. 2015. N 2 (28). P. 133 - 141 (In Russ).
Документ
предоставлен КонсультантПлюс
О СУДЕБНОЙ ПРАКТИКЕ ПО ДЕЛАМ О МОШЕННИЧЕСТВЕ,
ПРИСВОЕНИИ И РАСТРАТЕ
С.А. ВОРОЖЦОВ
Ворожцов Сергей Алексеевич, судья Верховного Суда РФ, кандидат юридических наук, заслуженный юрист РФ.
Статья представляет собой развернутый анализ Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 27.12.2007 N 51 "О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате". Материал позволяет получить представление о мотивах принятия Пленумом того или иного решения актуальных практических вопросов.
Преступления против собственности в течение ряда лет остаются наиболее распространенными среди совершаемых деяний, наказуемых в соответствии с Уголовным кодексом РФ. В 2006 г. за совершение преступлений, предусмотренных главой 21 Уголовного кодекса РФ, осуждено 554667 человек, т.е. 61% от общего числа осужденных за указанный год (что на 20,6% больше, чем в 2002 г.). За последние пять лет число осужденных за мошенничество возросло более чем в три раза и составило в 2006 г. 39850 человек. Увеличивается и удельный вес этих преступлений в структуре преступлений против собственности - с 2,5% в 2002 г. до 7,2% в 2006 г.
В течение первого полугодия 2007 г. по ст. 159 УК РФ осуждено 20913 человек. При этом около половины из них (45,5%) признаны виновными в совершении мошенничества по предварительному сговору в составе группы лиц или с причинением значительного ущерба гражданину. Почти каждый десятый из числа осужденных за указанный период совершил это преступление с использованием своего служебного положения либо в крупном размере. И только 3% (631) лиц, признанных виновными в мошенничестве в первом полугодии этого года, совершили данное преступление в составе организованной группы либо в особо крупном размере.