Файл: Ценные бумаги со сроком обращения 6 месяцев относятся к Краткосрочным.docx
ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 06.11.2023
Просмотров: 103
Скачиваний: 3
ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.
Темы 3-4
Ценные бумаги со сроком обращения 6 месяцев относятся к…
Краткосрочным
К какой группе ценных бумаг относятся облигации предприятия?
Корпоративные
Основной документ, регламентирующий функционирование рынка ценных бумаг:
ФЗ «О рынке ценных бумаг»
На каком рынке осуществляется первая реализация ценной бумаги?
На первичном
На каком рынке осуществляется обращение ранее выпущенных ценных бумаг?
На вторичном
К каким ценным бумагам относятся векселя?
Вспомогательным
К каким ценным бумагам относятся облигации?
Долговым
Внебиржевой рынок может быть:
Организованным и неорганизованным
Биржи и торговые системы относятся к:
Организаторам торговли
Что НЕ является целью рынка ценных бумаг?
Получение прибыли участниками рынка ценных бумаг
Какой вид деятельности на РЦБ осуществляют пенсионные фонды?
Профессиональную
В каких ценных бумагах не фиксируется имя владельца?
В предъявительских
Обращение каких ценных бумаг осуществляется путем простой передачи от одного лица к другому?
Предъявительских
Какая функция выражается в получении участниками РЦБ прибыли (убытка) от операций
коммерческая
Биржевой рынок – это…
Всегда организованный рынок
Рынок с немедленным исполнением сделок – это:
Кассовый
На каком рынке осуществляется торговля ценными бумагами минуя биржу?
На внебиржевом
Кто НЕ является профессиональным участником рынка ценных бумаг?
Эмитенты
Дилеры относятся к:
Посредникам на РЦБ
Способность ценных бумаг быть превращенными в денежные средства путем продажи – это свойство
Ликвидности
На каком рынке ценных бумаг сделки исполняются в течение 1-2 дней?
На кассовом
К каким ценным бумагам относятся чеки?
К вспомогательным и платежным документам
На каком рынке обращение ценных бумаг обязательно осуществляется на основании установленных правил?
На организованном
К каким ценным бумагам относится акция
к долевым и основным
С 01.09.2013 г. федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, является:
ФСФР
Выберите инструмент косвенного регулирования государством рынка ценных бумаг
Выберите меру административного регулирования государством рынка ценных бумаг
Лицензирование профессиональной деятельности всех участников рынка
Подчиненность организации нормативным актам государства, других уполномоченных организаций – это:
Внешнее регулирование
Темы 5-6
По каким ценным бумагам ставка купонного дохода не является постоянной, но она фиксируется в условиях выпуска и обращения?
ОФЗ-ФД
По каким ценным бумагам процентная ставка связана с доходностью ГКО?
ОФЗ-ПК
По каким акциям в первую очередь удовлетворяются претензии при ликвидации АО-эмитента?
Привилегированным
Как называется цена облигации, по которой происходит ее первичное размещение?
эмиссионная
По каким государственным ценным бумагам не предусмотрена выплата купонного дохода?
ГКО
Покупатель товара получил только складское свидетельство без варранта. Что это значит?
товар является залогом по другой сделке
По каким облигациям получают доход только в виде разницы между ценой покупки и номиналом?
Нулевым купоном
Покупатель товара получил только складское свидетельство без варранта. Что это значит?
товар является залогом по другой сделке
Акцепт векселя – это:
согласие его оплатить
Кем выпускаются складские свидетельства?
товарным складом
Кто является плательщиком по чеку?
банк, где чекодатель зарезервировал средства для выплаты по чекам
От какой стоимости акции рассчитывается сумма дивиденда?
Номинальной
Акцепт векселя – это:
согласие его оплатить
Контролирующим органом на рынке федеральных государственных ценных бумаг является:
ЦБ РФ
Какие ценные бумаги не обращаются на вторичном рынке?
ГСО
Первичное размещение государственных ценных бумаг РФ осуществляет…
ЦБ РФ
Какие ценные бумаги обращаются на вторичном рынке?
ОФЗ-АД
Погашение облигаций осуществляется, как правило, по цене,…
Равной номиналу
Кто из контрагентов получает премию при отказе держателя опциона от выполнения условий контракта?
продавец опциона
Номинальная стоимость каких ценных бумаг определяется исходя из стоимости 100 г золота на Лондонской бирже?
ОФЗ-9999
Безусловное обязательство морского перевозчика доставить груз по назначению в соответствии с условиями договора перевозки – это:
Коносамент
Уставный капитал АО составляется из:
Номиналов размещенных акций
Какие акции предоставляют их владельцу право на участие в общем собрании акционеров с правом голоса?
Обыкновенные
Кем выпускаются складские свидетельства?
товарным складом
Какие векселя основаны на реальной сделке купли-продажи?
Коммерческие
Возможность обменять привилегированную акцию на обыкновенную отражает свойство:
Конвертации
Капитал, мобилизованный за счет выпуска каких ценных бумаг, не становится акционерным?
Облигаций
Какой сертификат выписывается юридическому лицу?
Депозитный
Варрантом называется…
залоговое свидетельство
По каким облигациям сумма основного долга выплачивается частями?
ОФЗ-АД
Ценная бумага, выпущенная на акции иностранной компании, - это:
депозитарная расписка
Какому виду акций можно придавать свойство конвертации?
привилегированным
Эмитентом ценных бумаг РФ от имени государства выступает:
Министерство финансов
Какую часть УК АО могут составлять привилегированные акции?
не более 25 %
Вексельное поручительство за векселедателя по векселю – это:
Аваль
Трассирование векселя означает:
передачу обязанности совершить платеж
Какая ценная бумага удостоверяет сумму вклада, внесенного в банк, и дает право на получение по истечении определенного срока суммы вклада и процентов?
сберегательный сертификат
За счет какого источника выплачиваются дивиденды по акциям?
за счет чистой прибыли
Какие векселя являются непосредственным следствием договора займа, когда одна сторона получает от другой некоторую сумму денег?
финансовые
По каким акциям ставка дивиденда определяется по итогам деятельности АО?
Обыкновенным
На что НЕ дает право приобретение облигации?
на управление АО
По какому векселю векселедатель не является плательщиком?
Переводному
Кто является плательщиком по чеку?
банк, где чекодатель зарезервировал средства для выплаты по чекам
Какой сертификат выписывается юридическому лицу?
Депозитный
На что НЕ дает право приобретение облигации?
на управление АО
Вексельное поручительство за векселедателя по векселю – это:
Аваль
Какая ценная бумага удостоверяет сумму вклада, внесенного в банк, и дает право на получение по истечении определенного срока суммы вклада и процентов?
сберегательный сертификат
От какой стоимости акции рассчитывается сумма дивиденда?
номинальной
Индоссирование означает:
передачу права получить деньги
Кто является плательщиком по чеку?
банк, где у плательщика открыт расчетный счет НЕТ
Эмитентом ценных бумаг РФ от имени государства выступает:
Министерство финансов
По каким облигациям получают доход только в виде разницы между ценой покупки и номиналом?
с нулевым купоном
Уставный капитал АО составляется из:
номиналов размещенных акций
Какие векселя основаны на реальной сделке купли-продажи?
коммерческие
Какие акции предоставляют их владельцу право на участие в общем собрании акционеров с правом голоса?
Обыкновенные
Какие векселя являются непосредственным следствием договора займа, когда одна сторона получает от другой некоторую сумму денег?
Финансовые
Трассирование векселя означает:
передачу обязанности совершить платеж
Ценная бумага, выпущенная на акции иностранной компании, - это:
депозитарная расписка
По каким ценным бумагам процентная ставка связана с доходностью ГКО?
ОФЗ-ПК
Возможность обменять привилегированную акцию на обыкновенную отражает свойство:
конвертации
Тема 7
Какой из профессиональных участников рынка ценных бумаг может предоставлять клиенту в заем ценные бумаги?
Брокер
Имеет ли право депозитарий распоряжаться ценными бумагами депонента?
Нет
В каком документе содержатся сведения о банке, с которым работает управляющий?
в проспекте управляющего
При передаче ценных бумаг в доверительное управление:
составляется договор
Фондовые магазины представляют собой:
внебиржевые торговые площадки
При наличии попечителя счета имеет ли депонент право самостоятельно управлять ценными бумагами на счете?
Нет
Что НЕверно? Регистратор получает доход в виде:
процента от объема сделки с обеих сторон
В каком виде приказа клиент определяет максимально благоприятную для себя цену?
Лимитный
Может ли в реестре быть зарегистрировано лицо, не являющееся владельцем ценной бумаги?
Да
Брокер сначала исполняет заявки:
раньше поступившие
Что верно? Дилер:
осуществляет сделки от своего имени и за свой счет
В каком виде приказа клиент указывает количество необходимых ему бумаг и вид сделки, а цена не оговаривается?
Рыночный
Если брокер оказывал услуги по размещению ценных бумаг, но остались неразмещенные ценные бумаги, то он:
имеет право их выкупить
Стоп-приказ на покупку содержит цену, которая:
выше текущей
Какой приказ брокеру можно исполнять в течение нескольких дней?
Открытый
Брокер вправе предоставлять клиенту в заем:
денежные средства и ценные бумаги с представлением обеспечения
Что верно? Доходность будущих операций управляющих:
не зависит от прошлых результатов
Что такое маржинальные сделки? (2 ответа)
сделки с ценными бумагами, переданными брокером в заем клиенту
сделки с использованием денежных средств, переданных брокером в заем клиенту
О каком изменении стоимости объектов управления управляющий обязан уведомить учредителя не позднее следующего рабочего дня?
уменьшении на 20%
Депозитарием может быть ... лицо, а депонентом - ...
только юридическое, юридическое и физическое
Что НЕ является функцией регистратора?
хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр НЕТ
Являются ли объектом управления денежные средства, полученные от продажи ценных бумаг, принятых в управление?
да, в любом случае
Какой счет дает право клиенту осуществлять операции с ценными бумагами только в пределах средств, находящихся у него на счете?
Кассовый
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется …, его клиент - …
управляющим, учредителем
Должны ли организаторы торговли регистрировать правила проведения торгов?
да, в ЦБ
В какой организационной форме может создаваться фондовая биржа?
некоммерческое партнерство или акционерное общество
«Быки» при проведении маржинальных сделок используют заемные:
денежные средства
В отчете управляющего должна содержаться информация обо всех сделках:
с даты последнего отчета с разбивкой по эмитентам, видам и типам
Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься: