Файл: 1. Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров и комиссии.docx
ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 29.11.2023
Просмотров: 332
Скачиваний: 21
ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.
1. Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров … и комиссии*поручительства, поручения*коммерческой концессии, поручения*поручительства*поручения2. Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде …*комиссионных*прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг*платы за андеррайтинг3. Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает …*цену, по которой размещаются дисконтные облигации*долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию*сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации*сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО4 Размер дивиденда по акциям …*является фиксированным для всех акций компании*зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента*устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в Уставе как фиксированный5.Фьючерсный контракт …*обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя*обязателен для исполнения только для продавца*обязателен для исполнения только для покупателя*не обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя6. Инвестор погасил 10 инвестиционных паев. Стоимость каждого пая равнялась 1 500 руб., скидка 1 %. Определите сумму, которую он получил при их погашении (без учета налогообложения).*Инвестор получил при погашении инвестиционных паев (без учета налогообложения) 15 150 руб.*Инвестор получил при погашении инвестиционных паев (без учета налогообложения) 15 000 руб.*Инвестор получил при погашении инвестиционных паев (без учета налогообложения) 14 850 руб.*Инвестор получил при погашении инвестиционных паев (без учета налогообложения) 14 500 руб.7. Хеджеры – это категория участников валютного рынка, для которых целью проведения операций на валютном рынке:*является получение сверхприбылей на колебаниях валютных курсов*являются валютные интервенции*является снижение риска изменения валютного курса в неблагоприятную для них сторону
8. Если необходимо использовать фондовый индекс для оценки показателей двух портфелей А и В, содержащих 5 и 50 ценных бумаг соответственно, то можно утверждать, что …*более точные результаты будут получены для портфеля А, поскольку в данном случае проще оценить доходность портфеля с помощью фондового индекса*более точные результаты будут получены для портфеля В, так как чем больше ценных бумаг в портфеле, тем ближе его показатели к характеристикам рыночного портфеля*для обоих портфелей оценки будут одинаково точными*этот подход является ошибочным, так как с помощью фондового индекса вообще нельзя оценивать показатели управляемых портфелей9. К институтам финансового рынка относят …*банки*небанковские кредитные организации*страховые организации*негосударственные пенсионные фонды*дилеры автомобильного рынка*клиринговые организации10. В числе инфраструктурных организаций финансового рынка – …*фондовые биржи*валютные биржи*брокеры*депозитарии*рейтинговые агентства11. Премия по опциону представляет собой …*цену, которую платит покупатель опциона его продавцу*цену исполнения опциона*цену страйк*цену опциона на внебиржевом рынке12. В числе органов валютного контроля в РФ, в соответствии с Федеральным законом «О валютном регулировании и валютном контроле», – …*Центральный Банк РФ*Министерство финансов РФ*Федеральная таможенная служба РФ*Федеральная налоговая служба РФ*Правительство РФ*Министерство экономического развития и торговли РФ13. Главным направлением использования исключительно производных инструментов (фьючерсных и опционных контрактов) является …*раскрытие цены*спекуляция*хеджирование14. Ценные бумаги с фиксированным доходом …*должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов – это является отличительной особенностью таких ценных бумаг*не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, поскольку для дивидендов вообще не вводится схема их выплаты*не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, так как по ценным бумагам этого вида дивиденды вообще не выплачиваются*должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, но только для депозитов15. Рыночная цена акции акционерного общества (АО) – 150 руб. АО выплачивает годовой дивиденд в размере 10 руб. на акцию. Определите дивидендную доходность акции.
*Дивидендная доходность акции составляет 15 %*Дивидендная доходность акции составляет 10 %*Дивидендная доходность акции составляет 6,67 %*Дивидендная доходность акции составляет 4,25 %16. Установите соответствие между терминами и определениями:A. Финансовое регулированиеB. Профессиональные участники рынка ценных бумагC. Саморегулируемые организацииD. система мер, направленных на обеспечение устойчивости финансовых институтов и стабильности финансового рынкаE. юридические лица, осуществляющие профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О рынке ценных бумаг»F. объединения участников финансового рынка, которым государство делегирует часть полномочий в области регулирования рынка17. Биржевой рынок ценных бумаг – это …*институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества*профессиональное ядро рынка ценных бумаг*рынок, где происходит размещение вновь выпущенных ценных бумаг*отношения, складывающиеся в процессе обращения ценных бумаг18. Государственное регулирование …*оказывает более сильное влияние на национальный фондовый рынок*оказывает более сильное влияние на международный фондовый рынок*оказывает одинаковое влияние на оба сегмента мирового фондового рынка – национальный и международный рынки*не оказывает никакого влияния на оба сегмента мирового фондового рынка – национальный и международный рынки19. Государственное регулирование рынка ценных бумаг в РФ в настоящее время обеспечивается …*Министерством финансов РФ*Федеральной службой по финансовым рынкам РФ*Федеральной комиссией по ценным бумагам*фондовыми биржами*Банком России*саморегулируемыми организациями20. Консервативный инвестор предпочитает финансовые инструменты с низким риском и невысокой доходностью, а … инвестор – с высокой доходностью и высоким риском21. Установите соответствие понятий и определений:A. АкцииB. ОблигацииC. Государственные облигацииD. Неэмиссионные ценные бумагиE. Производные финансовые инструментыF. ценные бумаги, закрепляющие права их владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидацииG. ценные бумаги, закрепляющие право их владельца на получение от эмитента в предусмотренный срок их номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента
H. ценные бумаги, должником по которым выступает государствоI. ценные бумаги, выпускаемые эмитентом в индивидуальном порядкеJ. инструменты финансового рынка, в основе которых лежат иные активы22. Отличие американской модели фондового рынка заключается в том, что основными участниками рынка являются …*банковские организации*небанковские организации, в том числе брокерские компании*как банки, так и небанковские организации23.В течение последних десятилетий темпы роста рынка производных финансовых инструментов …*отстают от темпов роста мирового фондового рынка*близки к темпам роста мирового фондового рынка*опережают темпы роста мирового фондового рынка*отрицательны24. В настоящее время к крупнейшим российским фондовым биржам следует отнести …*Российскую торговую систему (РТС)*Московскую биржу*Санкт-Петербургскую биржу*Санкт-Петербургскую международную товарно-сырьевую биржу*электронную биржу НАСДАК25. Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, обязательная идентификация владельца ценной бумаги …*необходима*необязательна*необязательна, поскольку такие ценные бумаги вообще не выпускаются*необходима только в том случае, если такую необходимость устанавливает сам эмитент26. Установите соответствие между понятием и его определением:A. Рынок производных финансовых инструментовB. Валютный рынокC. Денежный рынокD. Рынок капиталовE. рынок, на котором обращаются различные контракты, основанные на финансовых инструментах других сегментов финансового рынкаF. рынок, на котором совершаются сделки купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формахG. рынок операций с краткосрочными финансовыми инструментамиH. рынок операций со среднесрочными, долгосрочными, бессрочными финансовыми инструментами27. Установите соответствие понятий и определений:A. ВексельB. Депозитный сертификатC. Сберегательный сертификатD. Складское свидетельствоE. абстрактное, ничем не обусловленное обязательство выплатить указанному лицу (или его приказу) определенную сумму денег в определенный срокF. ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права юридического лица, держателя ценной бумаги на получение полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
G. ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права физического лица, держателя ценной бумаги, на получение полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентовH. ценная бумага, выданная товарным складом в подтверждение факта принятия на хранение товара28. Использование разницы в ценах для получения определенного дохода составляет основу …*спекулятивной операции*проверки рынка*прогнозирования рынка29. Федеральный закон «…» устанавливает виды лицензий для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг*Об инвестиционных фондах*О рынке ценных бумаг*О клиринге и клиринговой деятельности*Об организованных торгах30.Трейдер в 10:00 купил на бирже 200 акций по цене 25 руб. за акцию. В 17:00 цена акции упала до 24,5 руб., и он продал все акции. Определите его финансовый результат (прибыль или убыток) за торговую сессию.*Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил прибыль 200 руб.*Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил прибыль 100 руб.*Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил убыток 100 руб.*Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил убыток 200 руб.31. Если между инвесторами А и В заключается опционная сделка, согласно которой инвестор В обязан продать инвестору А 100 акций компании «Вега», и инвестор А примет решение реализовать опцион, то в этом случае инвестор В …*является покупателем опциона на продажу*является продавцом опциона на продажу*является покупателем опциона на покупку*является продавцом опциона на покупку*не может быть дилером*может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером32. Эмитентом депозитного сертификата могут быть …*любые юридические лица, в том числе и некоммерческие организации*только коммерческие организации*любые кредитные организации*только банки33. Фондовый рынок является частью*денежного рынка*рынка реальных активов*рынка капиталов*кредитного рынка34. Кредитный … – это финансовый инструмент, по которому у заемщика возникает финансовое обязательство, а у кредитора – финансовый актив (Текстовый ответ)35. Английский аукцион предполагает, что …*цена последовательно повышается
8. Если необходимо использовать фондовый индекс для оценки показателей двух портфелей А и В, содержащих 5 и 50 ценных бумаг соответственно, то можно утверждать, что …*более точные результаты будут получены для портфеля А, поскольку в данном случае проще оценить доходность портфеля с помощью фондового индекса*более точные результаты будут получены для портфеля В, так как чем больше ценных бумаг в портфеле, тем ближе его показатели к характеристикам рыночного портфеля*для обоих портфелей оценки будут одинаково точными*этот подход является ошибочным, так как с помощью фондового индекса вообще нельзя оценивать показатели управляемых портфелей9. К институтам финансового рынка относят …*банки*небанковские кредитные организации*страховые организации*негосударственные пенсионные фонды*дилеры автомобильного рынка*клиринговые организации10. В числе инфраструктурных организаций финансового рынка – …*фондовые биржи*валютные биржи*брокеры*депозитарии*рейтинговые агентства11. Премия по опциону представляет собой …*цену, которую платит покупатель опциона его продавцу*цену исполнения опциона*цену страйк*цену опциона на внебиржевом рынке12. В числе органов валютного контроля в РФ, в соответствии с Федеральным законом «О валютном регулировании и валютном контроле», – …*Центральный Банк РФ*Министерство финансов РФ*Федеральная таможенная служба РФ*Федеральная налоговая служба РФ*Правительство РФ*Министерство экономического развития и торговли РФ13. Главным направлением использования исключительно производных инструментов (фьючерсных и опционных контрактов) является …*раскрытие цены*спекуляция*хеджирование14. Ценные бумаги с фиксированным доходом …*должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов – это является отличительной особенностью таких ценных бумаг*не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, поскольку для дивидендов вообще не вводится схема их выплаты*не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, так как по ценным бумагам этого вида дивиденды вообще не выплачиваются*должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, но только для депозитов15. Рыночная цена акции акционерного общества (АО) – 150 руб. АО выплачивает годовой дивиденд в размере 10 руб. на акцию. Определите дивидендную доходность акции.
*Дивидендная доходность акции составляет 15 %*Дивидендная доходность акции составляет 10 %*Дивидендная доходность акции составляет 6,67 %*Дивидендная доходность акции составляет 4,25 %16. Установите соответствие между терминами и определениями:A. Финансовое регулированиеB. Профессиональные участники рынка ценных бумагC. Саморегулируемые организацииD. система мер, направленных на обеспечение устойчивости финансовых институтов и стабильности финансового рынкаE. юридические лица, осуществляющие профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О рынке ценных бумаг»F. объединения участников финансового рынка, которым государство делегирует часть полномочий в области регулирования рынка17. Биржевой рынок ценных бумаг – это …*институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества*профессиональное ядро рынка ценных бумаг*рынок, где происходит размещение вновь выпущенных ценных бумаг*отношения, складывающиеся в процессе обращения ценных бумаг18. Государственное регулирование …*оказывает более сильное влияние на национальный фондовый рынок*оказывает более сильное влияние на международный фондовый рынок*оказывает одинаковое влияние на оба сегмента мирового фондового рынка – национальный и международный рынки*не оказывает никакого влияния на оба сегмента мирового фондового рынка – национальный и международный рынки19. Государственное регулирование рынка ценных бумаг в РФ в настоящее время обеспечивается …*Министерством финансов РФ*Федеральной службой по финансовым рынкам РФ*Федеральной комиссией по ценным бумагам*фондовыми биржами*Банком России*саморегулируемыми организациями20. Консервативный инвестор предпочитает финансовые инструменты с низким риском и невысокой доходностью, а … инвестор – с высокой доходностью и высоким риском21. Установите соответствие понятий и определений:A. АкцииB. ОблигацииC. Государственные облигацииD. Неэмиссионные ценные бумагиE. Производные финансовые инструментыF. ценные бумаги, закрепляющие права их владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидацииG. ценные бумаги, закрепляющие право их владельца на получение от эмитента в предусмотренный срок их номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента
H. ценные бумаги, должником по которым выступает государствоI. ценные бумаги, выпускаемые эмитентом в индивидуальном порядкеJ. инструменты финансового рынка, в основе которых лежат иные активы22. Отличие американской модели фондового рынка заключается в том, что основными участниками рынка являются …*банковские организации*небанковские организации, в том числе брокерские компании*как банки, так и небанковские организации23.В течение последних десятилетий темпы роста рынка производных финансовых инструментов …*отстают от темпов роста мирового фондового рынка*близки к темпам роста мирового фондового рынка*опережают темпы роста мирового фондового рынка*отрицательны24. В настоящее время к крупнейшим российским фондовым биржам следует отнести …*Российскую торговую систему (РТС)*Московскую биржу*Санкт-Петербургскую биржу*Санкт-Петербургскую международную товарно-сырьевую биржу*электронную биржу НАСДАК25. Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, обязательная идентификация владельца ценной бумаги …*необходима*необязательна*необязательна, поскольку такие ценные бумаги вообще не выпускаются*необходима только в том случае, если такую необходимость устанавливает сам эмитент26. Установите соответствие между понятием и его определением:A. Рынок производных финансовых инструментовB. Валютный рынокC. Денежный рынокD. Рынок капиталовE. рынок, на котором обращаются различные контракты, основанные на финансовых инструментах других сегментов финансового рынкаF. рынок, на котором совершаются сделки купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формахG. рынок операций с краткосрочными финансовыми инструментамиH. рынок операций со среднесрочными, долгосрочными, бессрочными финансовыми инструментами27. Установите соответствие понятий и определений:A. ВексельB. Депозитный сертификатC. Сберегательный сертификатD. Складское свидетельствоE. абстрактное, ничем не обусловленное обязательство выплатить указанному лицу (или его приказу) определенную сумму денег в определенный срокF. ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права юридического лица, держателя ценной бумаги на получение полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
G. ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права физического лица, держателя ценной бумаги, на получение полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентовH. ценная бумага, выданная товарным складом в подтверждение факта принятия на хранение товара28. Использование разницы в ценах для получения определенного дохода составляет основу …*спекулятивной операции*проверки рынка*прогнозирования рынка29. Федеральный закон «…» устанавливает виды лицензий для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг*Об инвестиционных фондах*О рынке ценных бумаг*О клиринге и клиринговой деятельности*Об организованных торгах30.Трейдер в 10:00 купил на бирже 200 акций по цене 25 руб. за акцию. В 17:00 цена акции упала до 24,5 руб., и он продал все акции. Определите его финансовый результат (прибыль или убыток) за торговую сессию.*Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил прибыль 200 руб.*Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил прибыль 100 руб.*Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил убыток 100 руб.*Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил убыток 200 руб.31. Если между инвесторами А и В заключается опционная сделка, согласно которой инвестор В обязан продать инвестору А 100 акций компании «Вега», и инвестор А примет решение реализовать опцион, то в этом случае инвестор В …*является покупателем опциона на продажу*является продавцом опциона на продажу*является покупателем опциона на покупку*является продавцом опциона на покупку*не может быть дилером*может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером32. Эмитентом депозитного сертификата могут быть …*любые юридические лица, в том числе и некоммерческие организации*только коммерческие организации*любые кредитные организации*только банки33. Фондовый рынок является частью*денежного рынка*рынка реальных активов*рынка капиталов*кредитного рынка34. Кредитный … – это финансовый инструмент, по которому у заемщика возникает финансовое обязательство, а у кредитора – финансовый актив (Текстовый ответ)35. Английский аукцион предполагает, что …*цена последовательно повышается