Файл: 1. Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров и комиссии.docx
ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 29.11.2023
Просмотров: 62
Скачиваний: 6
ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.
*цена последовательно понижается
*цена остается неизменной
*устанавливается цена отсечения
36. Установите правильную последовательность этапов процедуры эмиссии ценных бумаг:
1 утверждение решения о выпуске
2 государственная регистрация выпуска
3 принятие решения о размещении ценных бумаг
4 размещение ценных бумаг
5 государственная регистрация отчета об итогах выпуска
37. Основным заемщиком на фондовом рынке, мобилизуемым на нем необходимые финансовые ресурсы для финансирования своей деятельности, является
38. Кассовый рынок ценных бумаг – это рынок, где заключаются сделки со сроком исполнения …
*1–2 часа
*1–2 рабочих дня
*1 месяц
*3 месяца
39. Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества, …
*должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции – закон запрещает выплату дивидендов по обыкновенным акциям до расчетов с владельцами привилегированных акций
*должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, но это справедливо только для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям
*необязательно должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, поскольку порядок выплаты дивидендов определяется общим собранием акционерного общества
*может выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, если владелец обыкновенной акции не использует свое преимущественное право, так как дивиденд по таким акциям выплачивается до дивидендов по привилегированным акциям
40. Когда Банк России начинает продавать иностранную валюту с целью повышения курса национальной валюты, данный вид государственного воздействия на валютный курс называется …
*дисконтной политикой
*валютной интервенцией
*установлением нормы обязательного резервирования операциями
*открытом рынке
41. К индексам акций Московской биржи относят …
*Индекс РТС
*Индекс Мосбиржи
*Индекс красных фишек
*Индекс голубых фишек
42. Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать …
*5 %
*25 %
*50 %
43. К функциям брокера относится …
*осуществление сделок купли-продажи ценных бумаг за счет клиента
*осуществление сделок купли-продажи ценных бумаг за свой счет
*ведение реестра владельцев ценных бумаг
*хранение сертификатов ценных бумаг
44. К денежному рынку относятся такие рынки, как …
*рынок краткосрочных банковских кредитов
*рынок долгосрочных банковских кредитов
*рынок краткосрочных ценных бумаг
*рынок акций
*рынок капиталов
45. В настоящее время регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков осуществляются …
*Службой Банка России по финансовым рынкам
*Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
*Федеральной службой по финансовым рынкам
*Банком России
*Министерством финансов РФ
46. Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированным акциям, имеющий фиксированную величину, то …
*владелец акций имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом
*эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций
*невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме этот дивиденд
*выплачивается владельцам обыкновенных акций
47. Финансовый рынок – это рынок, на котором осуществляется перераспределение денежных средств между различными субъектами экономики путем совершения сделок с … инструментами
48. Покупатель приобрел колл-опцион на фьючерс на 100 акций с ценой исполнения 100 руб. за акцию. Премия за опцион равна 500 руб. Определите его прибыль (убыток), если при исполнении опциона рыночная цена акции составила 120 руб.
*Прибыль опциона составляет 2 500 руб.
*Прибыль опциона составляет 2 000 руб.
*Прибыль опциона составляет 1 500 руб.
*Убыток опциона составляет -2 000 руб.
49. Открытым акционерным обществом выпущена 1 000 акций номинальной стоимостью 1 руб. На вторичном рынке акции продаются по цене 2 руб. Определите, чему равна рыночная стоимость (капитализация) данной компании:
*Рыночная стоимость (капитализация) данной компании равна 1 000 руб.
*Рыночная стоимость (капитализация) данной компании равна 2 000 руб.
*Рыночная стоимость (капитализация) данной компании равна 20 000 руб.
*Рыночная стоимость (капитализация) данной компании равна 4 000 руб.
50. Вставьте пропущенные слова: Если физическое лицо заключает с коммерческим банком договор банковского вклада, ему как клиенту в качестве ценной бумаги может быть выдан такой документ, как … сертификат
51. Трейдер купил на бирже 200 акций по цене 25 руб. за акцию. Вознаграждение брокера составляет 0,03 %. Определите, сколько трейдер заплатил брокеру.
*Трейдер заплатил брокеру 150 руб.
*Трейдер заплатил брокеру 15 руб.
*Трейдер заплатил брокеру 1,5 руб.
*Трейдер заплатил брокеру 0,15 руб.
52. К основным направлениям текущей валютной политики Банка России следует отнести …
*управление золотовалютными резервами
*преодоление долларизации экономики
*осуществление валютного контроля за валютными операциями с целью противодействия «бегству» капитала за границу
*формирование рынка золота и других драгоценных металлов
53. Неверно, что к специфическим функциям рынка ценных бумаг относится …
*функция хеджирования, т.е. страхования ценовых и финансовых рисков
*ценовая функция, обеспечивающая процесс формирования рыночных цен
*функция перераспределения капиталов между отраслями и сферами экономики
*функция финансирования дефицита госбюджета на неинфляционной основе
54. На финансовом (в том числе фондовом) рынке институциональными инвесторами называются финансовые посредники … типа
*только депозитного только контрактно-страхового
*только инвестиционного
*контрактно-страхового и инвестиционного
*депозитного и инвестиционного
*депозитного и контрактно-страхового
55. К финансовым рынкам относятся …
*рынок производных финансовых инструментов
*рынок страхования
*рынок рабочей силы
*валютный рынок
56. Инструменты финансового рынка, в основе которых лежат иные активы, называются …
*акциями
*облигациями
*банковскими сертификатами
*неэмиссионными ценными бумагами
*производными финансовыми инструментами
57. Исключительно организованным рынком ценных бумаг может быть только …
*спот-рынок
*вторичный рынок
*срочный рынок
*внебиржевой рынок
*первичный рынок
*биржевой рынок
58. Кассовые (наличные) валютные операции, которые осуществляются в течение двух рабочих банковских дней, – это …
*форвардные сделки
*фьючерсные сделки
*сделки СПОТ
*сделки СВОП
59. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации, называется …
*облигацией
*государственной облигацией
*акцией
*неэмиссионной ценной бумагой
*производным финансовым инструментом
60. Установите соответствие между рынком Московской биржи и финансовыми инструментами этого рынка:
A. Фондовый рынок
B. Срочный рынок
C. Валютный рынок
D. Рынок драгоценных металлов
E. акции, облигации, инвестиционные паи
F. фьючерсы и опционы
G. иностранная валюта
H. золото, серебро с поставкой на металлические счета
61. В наибольшей степени формирование международного финансового рынка выгодно для …
*промышленно развитых стран
*развивающихся стран – экспортеров нефти
*развивающихся стран – импортеров нефти
*стран с переходной экономикой
62. Пайщик паевого инвестиционного фонда погасил 10 паев. Доход от продажи 10 паев составил 5 000 руб. Определите сумму, которую он получил с учетом налогообложения (при величине налога на доходы физических лиц 13 %)
*4850
*4500
*4350
*4000
63. Внебиржевой рынок ценных бумаг может быть …
*только организованным
*только неорганизованным
*организованным или неорганизованным
*только стихийным
64. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся хранением сертификатов ценных бумаг, – это …
*брокер
*дилер
*регистратор
*депозитарий
65. Акционер владел пакетом из 100 акций. Акционерное общество осуществило сплит акций, коэффициент дробления равен 5. Определите количество акций у акционера после сплита.
*Количество акций у акционера после сплита – 500
*Количество акций у акционера после сплита – 50
*Количество акций у акционера после сплита – 20
*Количество акций у акционера после сплита – 5
66. Неверно, что к нормативно-правовым документам, регулирующим финансовые рынки в РФ, относится Федеральный закон от…
*29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»
*21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах»
*27.12.2002 № 184-ФЗ «О техническом регулировании»
*22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
*10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле»
67. Стоимость инвестиционного пая составляет 1 000 руб., надбавка равна 1,5 %. Определите цену покупки инвестиционного пая.
*Цена покупки инвестиционного пая составляет 1150 руб.
*Цена покупки инвестиционного пая составляет 1015 руб.
*Цена покупки инвестиционного пая составляет 1000 руб.
*Цена покупки инвестиционного пая составляет 9985 руб
68. К операциям с финансовыми инструментами следует отнести …
*спекулятивные операции на валютном рынке
*продажу акций на бирже
*покупку золота в слитках
*эмиссионные операции на фондовом рынке
*покупку фьючерсных контрактов на золото
69. Существует несколько видов аукционов, в частности …
*английский
*австралийский
*голландский
*непрерывный
70. В опционной сделке позиции покупателя и продавца опциона …
*не различаются, так как оба получают опционную премию
*различаются, так как покупатель опциона должен иметь лицензию, а продавец – нет
*различаются, поскольку покупатель опциона имеет право и реализовать, и не реализовать опцион, а продавец обязан совершить опционную сделку
*различаются, поскольку продавец опциона имеет право и реализовать, и не реализовывать опцион, а покупатель обязан совершить опционную сделку
71. Покупатель приобрел колл-опцион на фьючерс на 100 акций с ценой исполнения 100 руб. за акцию. Премия за опцион равна 500 руб. Определите его прибыль (убыток), если при исполнении опциона рыночная цена акции составила 120 руб.
*Прибыль опциона составляет 2 500 руб.
*Прибыль опциона составляет 2 000 руб.
*Прибыль опциона составляет 1 500 руб.
*Убыток опциона составляет -2 000 руб.
72. Инвестор купил американский опцион на покупку 100 акций с ценой исполнения опциона 26 руб. и сроком исполнения – декабрь 2019 г. 20.09.19 цена акции поднялась до 35 руб. Если владелец опциона будет исполнять его в этот день, то кто и по какой цене будет продавать акции?
*Акции будет продавать продавец опциона его покупателю по цене 35 руб.
*Акции будет продавать продавец опциона его покупателю по цене 26 руб.
*Акции будет продавать покупатель опциона его продавцу по цене 35 руб.
*Акции будет продавать покупатель опциона его продавцу по цене 26 руб.
73. В России действует режим …
*фиксированного валютного курса национальной валюты
*валютного коридора
*плавающего валютного курса национальной валюты
*двойного валютного рынка
74. Уставный капитал акционерного общества (АО) состоит из 1 млн обыкновенных акций номинальной стоимостью 1 руб. АО решает разместить облигации, конвертируемые в 10 тыс. привилегированных акций, номинальной стоимостью 10 руб., Определите, как в этом случае изменится после конвертации всех облигаций уставный капитал акционерного общества?
*Уставный капитал АО возрастет на 100 тыс. руб.
*Уставный капитал АО уменьшится на 100 тыс. руб.
*Уставный капитал АО не изменится, поскольку облигаций, конвертируемых в привилегированные акции, не существует