Файл: Тесты по десяти вариантам. Предназначены для студентов специальности 080105. 65 Финансы и кредит.docx

Скачать файл
Заказать решение

ВУЗ: Не указан

Категория: Не указан

Дисциплина: Не указана

Добавлен: 04.12.2023

Просмотров: 4879

Скачиваний: 27

ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.

СОДЕРЖАНИЕ

2. Российское законодательство эмитировать конвертируемые облигации

3. По мере снижения рисков, которые несет на себе данная ценная бумага

5. Министерство финансов РФ ценные бумаги выпускать

6. Вексель может быть оплачен

А. Товарами

Б. Деньгами.

В. Услугами.

Г. Ценными бумагами.

9. Индоссамент может быть оформлен

10. По российскому законодательству фондовая биржа выпускать собственные ценные бумаги

А. Может.

1. Балансовая цена акции – это цена

3. Эмиссионная ценная бумага – это ценная бумага, которая

6. К числу обязанных по векселю лиц относятся

А. Все векселедержатели

Б. Векселедатель.

В. Акцептант.

Г. Авалисты.

Д. Индоссанты

Г. Получают по ограниченному кругу вопросов.

10. Фондовая биржа может быть учреждена по российскому законодательству в форме.

А. ОАО

Б. ЗАО

В. В любой организационно-правовой форме, предусмотренном ГК РФ

Г. Любой коммерческой организации

1. АО может выпускать префакции в размере 25% от уставного капитала

2. Начисление процентов по облигациям осуществляется

3. Ценные бумаги являются имуществом

5. Доход в ввиде процентных выплат предусмотрен условиями эмиссии

А. ГКО

Б. ОФЗ (ПД и ПК)

В. Облигаций государственного внутреннего валютного займа («вэбовки»)

Г. Облигаций государственного сберегательного займа (ОГСЗ)

Д. Облигаций российского внутреннего выигрышного займа 1992 г.

6. В РФ вексель на предъявителя выписан быть

А. Может.

Б. Не может.

2. При ликвидации АО старшинством в удовлетворении обязательств обладают

3. Фондовый рынок является частью рынка

5. По российскому законодательству государственные ценные бумага могут выпускаться

А. Именными.

Б. На предъявителя.

В. Ордерными.

6. Сумма простого векселя обозначена прописью и цифрами, и эти обозначения имеют разногласия. В данном случае вексель

А. Недействителен.

Б. Имеет силу на меньшую сумму

В. Имеет силу, на сумму обозначенную прописью.

2. Акционерный коммерческий банк выпустил купонные облигации на предъявителя со сроком обращения 9 месяцев. Данная ситуация

5. При первичном аукционе ГКО заявки удовлетворяются для всех победителей аукциона по цене

А. Отсечения.

Б. Средневзвешенной.

В. Указанной в заявке.

6. Векселя могут выписаны лицами

А. Только юридическими лицами.

Б. Только физическими лицами.

В. Юридическими и физическими.

2. В РФ облигации могут погашаться

4. К рынкам ценных бумаг, на которых конкурируют только продавцы, относятся

5. На рынке государственных ценных бумаг ММВБ выполняет функции

А. Платежного агента

Б. Организатора рынка

В. Депозитария

Г. Регистратора сделок

Д. Органа, контролирующего данный сегмент рынка

6. Аваль – это

А. Вексельное поручительство.

Б. Добавочный лист индоссаментов.

В. Поручение банку на получение платежа по векселю.

2. Купонная облигация размещаться на первичном рынке с дисконтом

5. При первичном аукционе заявки удовлетворяются для всех победителей аукциона по цене

А. Одинаковой

Б. Разной.

6. В случае отсутствия «вексельной метки» по российскому законодательству вексель

А. Сохраняет вексельную силу.

Б. Теряет вексельную силу.

В. Имеет силу долговой расписки.

7. В России выпуск безноминальных акций

3. Величина текущих купонных выплат по облигационному займу зависит от

6. Эмитировать облигации могут

3. Стихийным является рынок

6. АО выпускает в обращение купонные облигации, однако в условиях выпуска не оговорена процентная ставка. В этом случае

9. Фондовая биржа является рынком

А. Организованным

Б. Специально отобранных ценных бумаг

7. Коммерческие банки в РФ выполнять функции профессиональных участников

11. Депозитарием по российскому законодательству может выступать:

  1. как физическое, так и юридическое;

  2. только юридическое лицо;

  3. только физическое лицо.
12. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется:

  1. комитентом по счету депо;

  2. депонентом;

  3. депозитором.
13. Обязанностью депозитария является:

  1. ведение счета депо депонента;

  2. регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;

  3. ведение реестра владельцев ценных бумаг;

  4. внесение ценных бумаг на депозит коммерческого банка по поручению владельца;

  5. передача депоненту информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра.
14. Распоряжаться ценными бумагами депонента без получения соответствующих распоряжений депонента депозитарий право:

  1. не имеет;

  2. имеет, если это предусмотрено депозитарным договором;

  3. имеет.
15. Номинальный держатель ценных бумаг собственником данных ценных бумаг:

  1. не является;

  2. является;

  3. является только в случаях, когда они приобретены самим номинальным держателем;
16. Деятельность по ведению реестра по российскому законодательству может осуществлять:

  1. только юридическое лицо;

  2. только физическое лицо;

  3. как физическое, так и юридическое лицо.
17. Депозитарий, обслуживающий организованные рынки ценных бумаг, называется:

  1. кастодиальным;

  2. центральным;

  3. расчетным;

  4. глобальным.
18. Держателем реестра акционерного общества должен быть регистратор, если число акционеров превышает:

  1. 500;

  2. 300;

  3. 50;

  4. 200.
Практическое занятие №10«Эмиссии ценных бумаг»Цель занятия: изучить процедуру эмиссии ценных бумаг в Российской ФедерацииКонтрольные вопросы

  1. Классификация эмитентов.

  2. Эмиссионные стратегии.

  3. Эмиссионные ценные бумаги.

  4. Процедура эмиссии.

  5. Содержание проспекта эмиссии.

  6. Понятие и функции андеррайтинга.
Тест
1. Управление государственным долгом РФ в форме ценных бумаг осуществляет:

  1. Банк России;

  2. Федеральная служба по финансовым рынкам;

  3. Правительство Российской Федерации.
2. Деятельность в качестве инвестора на рынке ценных бумаг лицензированию:

  1. не подлежит;

  2. подлежит.
3. Физическое лицо на рынке ценных бумаг может выполнять функции:

  1. инвестора;

  2. профессионального участника рынка ценных бумаг;

  3. организатора торговли на рынке ценных бумаг;

  4. эмитента.
4. Эмитент обязан обеспечить любым потенциальным инвесторам возможность доступа к информации, содержащейся в проспекте эмиссии:

  1. после приобретения ценных бумаг;

  2. в момент приобретения ценных бумаг;

  3. до приобретения ценных бумаг.
5. До регистрации проспекта эмиссии проводить рекламную кампанию ценных бумаг эмитенты право:

  1. имеют;

  2. не имеют.
6. В задачу государственного регистрирующего органа установление достоверности информации, содержащейся в проспекте эмиссии:

  1. входит;

  2. не входит.
7. При выпуске эмиссионных ценных бумаг в документарной форме, эмитент принять решение об обязательном хранении сертификатов ценных бумаг в депозитарий право:

  1. имеет;

  2. не имеет.
8. Российские эмитенты обязаны завершить размещение выпускаемых ценных бумаг в течение:

  1. 6 месяцев от даты начала эмиссии;

  2. неограниченного срока;

  3. 1 года от даты начала эмиссии.
9. Разместить большее количество эмиссионных ценных бумаг по сравнению с количеством, указанным в проспекте выпуска ценных бумаг, эмитент право:

  1. не имеет;

  2. имеет.
10. Федеральная служба по финансовым рынкам на рынке ценных бумаг может выступать в качестве:

  1. эмитента;

  2. регулирующего органа;

  3. инвестора;

  4. лицензирующего органа.
Практическое занятие №11«Система государственного регулирования рынка ценных бумаг»Цель занятия: изучить процесс государственного регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации Контрольные вопросы

  1. Регулятивная инфраструктура рынка ценных бумаг и ее компоненты.

  2. Структура и функции органов государственного управления, регулирующих рынок ценных бумаг в России на федеральном и региональном уровнях.

  3. Классификация моделей регулирования рынка ценных бумаг по различным критериям. Российская модель регулирования рынка ценных бумаг.

  4. Российское законодательство по ценным бумагам.

  5. Основы деятельности саморегулируемых организаций на российском рынке ценных бумаг.

  6. Профессиональная этика участников фондового рынка.
Тест1. Государственное регулирование деятельности на рынке ценных бумаг в РФ осуществляется путем:

  1. лицензирования деятельности профессиональных участников фондового рынка;

  2. участия в саморегулируемых организациях;

  3. непосредственного управления деятельностью профессиональных участников фондового рынка;

  4. аттестации специалистов.
2. ФСФР лицензирует следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

  1. по управлению ценными бумагами;

  2. дилерскую;

  3. по ведению реестров владельцев ценных бумаг;

  4. клиринговую;

  5. инвестиционную;

  6. эмиссионную.
3. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются:

  1. Министерством финансов РФ;

  2. Федеральной службой по финансовым рынкам;

  3. Саморегулируемыми организациями;

  4. Центральным банком РФ.
4. Саморегулирование на рынке ценных бумаг - это:

  1. передача государством части своих функций по регулированию рынка профессиональным участникам рынка ценных бумаг;

  2. создание системы экспертных советов ФСФР;

  3. система управления портфельными рисками.
5. Саморегулируемая организация является организацией:

  1. коммерческой;

  2. некоммерческой;

  3. не является юридическим лицом.
6. Рекламную деятельность в области ценных бумаг в целях защиты прав потребителей на получение достоверной информации контролирует:

  1. Министерство финансов РФ;

  2. Министерство экономического развития;

  3. Федеральная служба по финансовым рынкам России;

  4. Министерство РФ по антимонопольной политике.
7. Функцию управления портфелем ценных бумаг, находящихся в собственности государства, выполняет:

  1. Министерство финансов РФ;

  2. Министерство государственного имущества РФ;

  3. Министерство федерального имущества;

  4. Федеральная служба по финансовым рынкам России.
8. Правила саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к ее членам в отношении:

  1. профессиональной квалификации персонала, не включая технического;

  2. документации, ведения учета и отчетности;

  3. минимальной величины их собственных средств;

  4. правил ограничивающих манипулирование ценами.
9. Определять квалификацию должностных лиц и персонала организации, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, саморегулирующая организация:

  1. вправе;

  2. не вправе;

  3. вправе в соответствии с квалификационными требованиями ФСФР России.
10. Установление порядка допуска к первичному размещению и обращению вне территории России ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в РФ, в обязанности ФСФР России:

  1. входит;

  2. не входит;
Практическое занятие №12«Инвестиционная деятельность кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг»Цель занятия: изучить основные виды инвестиционных фондов, особенности функционирования, состав и структуру активов фондаКонтрольные вопросы

  1. Основные виды инвестиционных фондов.

  2. Функции инвестиционных фондов.

  3. Особенности функционирования акционерных инвестиционных фондов.

  4. Виды паевых инвестиционных фондов. Их различия и значение.

  5. Особенности функционирования паевых фондов.

  6. Состав и структура активов инвестиционных фондов.
Задания

  1. Используя ресурсы сети Интернет, найти и познакомиться с содержанием сайтов компаний, занимающихся управлением инвестиционными фондами.

  2. Познакомиться с сайтом саморегулируемой организации «Национальная лига управляющих».
Задачи

  1. Портфель паевого инвестиционного фонда состоит из 10 000 акций ОАО "А", имеющих курсовую стоимость 30 руб. за акцию, 4000 акций компании "Б", имеющих курсовую стоимость 80 руб. за акцию, 3000 акций компании "В", имеющих курсовую стоимость 120 руб. за акцию, и 10 000 облигаций номиналом 10 000 руб., имеющих курсовую стоимость 105%.Рассчитайте стоимость пая, если в обращении находится 20 000 инвестиционных паев.

  2. Портфель паевого инвестиционного фонда состоит из 20 000 акций ОАО "А", имеющих курсовую стоимость 40 руб. за акцию, 40 000 акций компании "Б", имеющих курсовую стоимость 150 руб. за акцию, 30 000 акций компании "В", имеющих курсовую стоимость 1000 руб. за акцию, и 10 000 облигаций номиналом 10 000 руб., имеющих курсовую стоимость 105%. Рассчитайте стоимость пая, если в обращении находится 20 000 инвестиционных паев, а обязательства фонда составляют 150 000 руб.

  3. Паевой инвестиционный фонд, обладающий чистыми активами на сумму 500 000 руб., выпустил 10 000 паев. Стоимость активов через 3 месяца выросла на 5%. Определить доходность инвестиций в пересчете на год.

  4. Паевой инвестиционный фонд, обладающий чистыми активами на сумму 1 000 000 руб., выпустил 100 000 паев. Стоимость активов через 3 месяца выросла на 10%, а количество паев возросло до 150 000. Определить доходность инвестиций в пересчете на год.

  5. Паевой фонд "А" со стоимостью чистых активов 1,5 млрд. руб. выпустил в обращение 500 000 инвестиционных паев. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда "Б" составляет 1,2 млрд. руб., а количество паев в обращении 200 000 штук. Через год стоимость чистых активов каждого из этих фондов составила 2 млрд. руб. Какой из фондов обеспечил своим пайщикам большую годовую доходность?
Практическое занятие №13«Рынок ценных бумаг Российской Федерации»Цель занятия: изучить тенденции и закономерности развития рынка ценных бумаг России, а также роль государственных ценных бумаг в финансирование государственных расходовКонтрольные вопросы

  1. История этапы формирования и развития фондового рынка Российской Федерации в дореволюционный период.

  2. Виды и обращение ценных бумаг в период плановой экономики.

  3. Возрождение фондового рынка России в 90-е годы XX века.

  4. Формирование и становление фондового рынка России в начале XXI века.

  5. Тенденции и закономерности развития рынка ценных бумаг РФ.

  6. Перспективы использования государственных ценных бумаг и их роль в финансировании государственных расходов.

  7. Основные виды государственных ценных бумаг.

  8. Рынок государственных ценных бумаг: функции и структура.

  9. Цели выпуска государственных ценных бумаг.

  10. Характеристика основных видов государственных ценных бумаг.

  11. Современное состояние и проблемы развития рынка государственных ценных бумаг в России.

  12. Классификация муниципальных займов.

  13. Перспективы развития рынка муниципальных облигаций в России.

  14. Определение доходности государственных и муниципальных облигаций.

  15. Особенности налогообложения государственных ценных бумаг.
Тест1. В России к государственным ценным бумагам относятся ценные бумаги:

  1. приватизированных предприятий;

  2. субъектов РФ;

  3. федеральные;

  4. банков с государственным участием.
2. Долговые обязательства правительства Российской Федерации к составу внутреннего долга:

  1. не относятся;

  2. относятся.
3. Доходность к погашению по ГКО зависит от цены:

  1. средневзвешенной;

  2. покупки;

  3. номинальной;

  4. продажи;

  5. отсечения.
4. "Ставка без риска" - это ставка:

  1. доходности по облигациям самых надежных частных эмитентов;

  2. доходности по краткосрочным обязательствам государства;

  3. по депозитам в коммерческих банках.
5. По российскому законодательству выставление рейтинга при выпуске муниципальных облигаций на внутренний рынок является:

  1. необязательным;

  2. обязательным.
6. Доходность облигаций федерального займа зависит от:

  1. доходности по облигациям самых надежных частных эмитентов;

  2. по депозитам в коммерческих банках;

  3. доходности по краткосрочным обязательствам государства.

Смотрите также файлы