Файл: Тесты по десяти вариантам. Предназначены для студентов специальности 080105. 65 Финансы и кредит.docx

ведение счета депо депонента;
регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;
ведение реестра владельцев ценных бумаг;
внесение ценных бумаг на депозит коммерческого банка по поручению владельца;
передача депоненту информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра.

14. Распоряжаться ценными бумагами депонента без получения соответствующих распоряжений депонента депозитарий право:

не имеет;
имеет, если это предусмотрено депозитарным договором;
имеет.

15. Номинальный держатель ценных бумаг собственником данных ценных бумаг:

не является;
является;
является только в случаях, когда они приобретены самим номинальным держателем;

16. Деятельность по ведению реестра по российскому законодательству может осуществлять:

только юридическое лицо;
только физическое лицо;
как физическое, так и юридическое лицо.

17. Депозитарий, обслуживающий организованные рынки ценных бумаг, называется:

кастодиальным;
центральным;
расчетным;
глобальным.

18. Держателем реестра акционерного общества должен быть регистратор, если число акционеров превышает:

500;
300;
50;
200.

Практическое занятие №10

«Эмиссии ценных бумаг»
Цель занятия: изучить процедуру эмиссии ценных бумаг в Российской Федерации
Контрольные вопросы

Классификация эмитентов.
Эмиссионные стратегии.
Эмиссионные ценные бумаги.
Процедура эмиссии.
Содержание проспекта эмиссии.
Понятие и функции андеррайтинга.

Тест

1. Управление государственным долгом РФ в форме ценных бумаг осуществляет:

Банк России;
Федеральная служба по финансовым рынкам;
Правительство Российской Федерации.

2. Деятельность в качестве инвестора на рынке ценных бумаг лицензированию:

не подлежит;
подлежит.

3. Физическое лицо на рынке ценных бумаг может выполнять функции:

инвестора;
профессионального участника рынка ценных бумаг;
организатора торговли на рынке ценных бумаг;
эмитента.

4. Эмитент обязан обеспечить любым потенциальным инвесторам возможность доступа к информации, содержащейся в проспекте эмиссии:

после приобретения ценных бумаг;
в момент приобретения ценных бумаг;
до приобретения ценных бумаг.

5. До регистрации проспекта эмиссии проводить рекламную кампанию ценных бумаг эмитенты право:

имеют;
не имеют.

6. В задачу государственного регистрирующего органа установление достоверности информации, содержащейся в проспекте эмиссии:

входит;
не входит.

7. При выпуске эмиссионных ценных бумаг в документарной форме, эмитент принять решение об обязательном хранении сертификатов ценных бумаг в депозитарий право:

имеет;
не имеет.

8. Российские эмитенты обязаны завершить размещение выпускаемых ценных бумаг в течение:

6 месяцев от даты начала эмиссии;
неограниченного срока;
1 года от даты начала эмиссии.

9. Разместить большее количество эмиссионных ценных бумаг по сравнению с количеством, указанным в проспекте выпуска ценных бумаг, эмитент право:

не имеет;
имеет.

10. Федеральная служба по финансовым рынкам на рынке ценных бумаг может выступать в качестве:

эмитента;
регулирующего органа;
инвестора;
лицензирующего органа.

Практическое занятие №11

«Система государственного регулирования рынка ценных бумаг»
Цель занятия: изучить процесс государственного регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации
Контрольные вопросы

Регулятивная инфраструктура рынка ценных бумаг и ее компоненты.
Структура и функции органов государственного управления, регулирующих рынок ценных бумаг в России на федеральном и региональном уровнях.
Классификация моделей регулирования рынка ценных бумаг по различным критериям. Российская модель регулирования рынка ценных бумаг.
Российское законодательство по ценным бумагам.
Основы деятельности саморегулируемых организаций на российском рынке ценных бумаг.
Профессиональная этика участников фондового рынка.

Тест
1. Государственное регулирование деятельности на рынке ценных бумаг в РФ осуществляется путем:

лицензирования деятельности профессиональных участников фондового рынка;
участия в саморегулируемых организациях;
непосредственного управления деятельностью профессиональных участников фондового рынка;
аттестации специалистов.

2. ФСФР лицензирует следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

по управлению ценными бумагами;
дилерскую;
по ведению реестров владельцев ценных бумаг;
клиринговую;
инвестиционную;
эмиссионную.

3. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются:

Министерством финансов РФ;
Федеральной службой по финансовым рынкам;
Саморегулируемыми организациями;
Центральным банком РФ.

4. Саморегулирование на рынке ценных бумаг - это:

передача государством части своих функций по регулированию рынка профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
создание системы экспертных советов ФСФР;
система управления портфельными рисками.

5. Саморегулируемая организация является организацией:

коммерческой;
некоммерческой;
не является юридическим лицом.

6. Рекламную деятельность в области ценных бумаг в целях защиты прав потребителей на получение достоверной информации контролирует:

Министерство финансов РФ;
Министерство экономического развития;
Федеральная служба по финансовым рынкам России;
Министерство РФ по антимонопольной политике.

7. Функцию управления портфелем ценных бумаг, находящихся в собственности государства, выполняет:

Министерство финансов РФ;
Министерство государственного имущества РФ;
Министерство федерального имущества;
Федеральная служба по финансовым рынкам России.

8. Правила саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к ее членам в отношении:

профессиональной квалификации персонала, не включая технического;
документации, ведения учета и отчетности;
минимальной величины их собственных средств;
правил ограничивающих манипулирование ценами.

9. Определять квалификацию должностных лиц и персонала организации, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, саморегулирующая организация:

вправе;
не вправе;
вправе в соответствии с квалификационными требованиями ФСФР России.

10. Установление порядка допуска к первичному размещению и обращению вне территории России ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в РФ, в обязанности ФСФР России:

входит;
не входит;

Практическое занятие №12

«Инвестиционная деятельность кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг»
Цель занятия: изучить основные виды инвестиционных фондов, особенности функционирования, состав и структуру активов фонда
Контрольные вопросы

Основные виды инвестиционных фондов.
Функции инвестиционных фондов.
Особенности функционирования акционерных инвестиционных фондов.
Виды паевых инвестиционных фондов. Их различия и значение.
Особенности функционирования паевых фондов.
Состав и структура активов инвестиционных фондов.

Задания

Используя ресурсы сети Интернет, найти и познакомиться с содержанием сайтов компаний, занимающихся управлением инвестиционными фондами.
Познакомиться с сайтом саморегулируемой организации «Национальная лига управляющих».

Задачи

Портфель паевого инвестиционного фонда состоит из 10 000 акций ОАО "А", имеющих курсовую стоимость 30 руб. за акцию, 4000 акций компании "Б", имеющих курсовую стоимость 80 руб. за акцию, 3000 акций компании "В", имеющих курсовую стоимость 120 руб. за акцию, и 10 000 облигаций номиналом 10 000 руб., имеющих курсовую стоимость 105%.Рассчитайте стоимость пая, если в обращении находится 20 000 инвестиционных паев.
Портфель паевого инвестиционного фонда состоит из 20 000 акций ОАО "А", имеющих курсовую стоимость 40 руб. за акцию, 40 000 акций компании "Б", имеющих курсовую стоимость 150 руб. за акцию, 30 000 акций компании "В", имеющих курсовую стоимость 1000 руб. за акцию, и 10 000 облигаций номиналом 10 000 руб., имеющих курсовую стоимость 105%. Рассчитайте стоимость пая, если в обращении находится 20 000 инвестиционных паев, а обязательства фонда составляют 150 000 руб.
Паевой инвестиционный фонд, обладающий чистыми активами на сумму 500 000 руб., выпустил 10 000 паев. Стоимость активов через 3 месяца выросла на 5%. Определить доходность инвестиций в пересчете на год.
Паевой инвестиционный фонд, обладающий чистыми активами на сумму 1 000 000 руб., выпустил 100 000 паев. Стоимость активов через 3 месяца выросла на 10%, а количество паев возросло до 150 000. Определить доходность инвестиций в пересчете на год.
Паевой фонд "А" со стоимостью чистых активов 1,5 млрд. руб. выпустил в обращение 500 000 инвестиционных паев. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда "Б" составляет 1,2 млрд. руб., а количество паев в обращении 200 000 штук. Через год стоимость чистых активов каждого из этих фондов составила 2 млрд. руб. Какой из фондов обеспечил своим пайщикам большую годовую доходность?

Практическое занятие №13

«Рынок ценных бумаг Российской Федерации»
Цель занятия: изучить тенденции и закономерности развития рынка ценных бумаг России, а также роль государственных ценных бумаг в финансирование государственных расходов
Контрольные вопросы

История этапы формирования и развития фондового рынка Российской Федерации в дореволюционный период.
Виды и обращение ценных бумаг в период плановой экономики.
Возрождение фондового рынка России в 90-е годы XX века.
Формирование и становление фондового рынка России в начале XXI века.
Тенденции и закономерности развития рынка ценных бумаг РФ.
Перспективы использования государственных ценных бумаг и их роль в финансировании государственных расходов.
Основные виды государственных ценных бумаг.
Рынок государственных ценных бумаг: функции и структура.
Цели выпуска государственных ценных бумаг.
Характеристика основных видов государственных ценных бумаг.
Современное состояние и проблемы развития рынка государственных ценных бумаг в России.
Классификация муниципальных займов.
Перспективы развития рынка муниципальных облигаций в России.
Определение доходности государственных и муниципальных облигаций.
Особенности налогообложения государственных ценных бумаг.