Файл: Тема Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг.pdf

40
—размещение ценных бумаг среди заранее определенного круга лиц
—отказ эмитента от исполнения обязательств по эмиссионным ценным бумагам эмитента
335. Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан несостоявшимся в следующих случаях, за исключением:
—неразмещение ни одной ценной бумаги выпуска
@—обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации
—осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг выпуска в ходе их размещения
—отказ регистрирующего органа в регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
336. В случае нарушения эмитентом установленной процедуры эмиссии, регистрирующий орган вправе принять следующие меры, за исключением:
—отказать в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
—приостановить эмиссию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
—признать выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся
@—признать выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг недействительным
337. Укажите утверждение, противоречащее Закону «Об акционерных обществах»
—объявленные акции -это акции, которые общество вправе размещать дополнительно к уже размещенным
@—уставный капитал равен совокупной номинальной стоимости объявленных акций
—дополнительные акции могут быть размещены обществом только в пределах количества объявленных акций, установленного уставом
—решение о размещении дополнительных акций может быть принято одновременно с решением о внесении в устав положений об объявленных акциях
338. Акционерное общество не вправе размещать облигации
—на предъявителя
@—на сумму, превышающую уставный капитал, в случае отсутствия обеспечения
—ранее третьего года существования общества
—без обеспечения залогом или имуществом третьих лиц
339. По своей сути андеррайтинг является:
—видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
—информационным посредничеством на рынке ценных бумаг
—институциональным инвестированием в эмиссионные ценные бумаги
@—финансовым посредничеством между эмитентом и инвесторами
340. При андеррайтинге принцип «раздельного счета» состоит в том, что:
@—андеррайтер, входящий в эмиссионный синдикат, несет ответственность за размещение выпуска ценных бумаг в пределах своего участия в синдикате и не отвечает за другие неразмещенные ценные бумаги
—ответственность за не размещение выпуска ценных бумаг в установленный срок делят между собой все андеррайтеры, входящие в эмиссионный синдикат
—ответственность за не размещение выпуска ценных бумаг в установленный срок делят между собой эмитент и андеррайтер (андеррайтеры)
—денежные средства инвесторов, переданные андеррайтеру для инвестирования в ценные бумаги эмитента, должны учитываться отдельно на специальном брокерском счете в кредитной организации
341. Организация (орган), которая координирует работу эмиссионного синдиката:
—регулятор
@—лид-менеджер

41
—андеррайтер
—инвестиционный банк
342. Исключительно функцией лид-менеджера эмиссионного синдиката является
—подготовка эмиссии
—организация размещения ценных бумаг
@—подготовка презентаций (road-show)
—поддержка ценной бумаги при обращении на вторичном рынке
343. Выбрать неверное утверждение, касающееся биржевых облигаций:
@—биржевые облигации не предоставляют их владельцам прав, кроме права на получение фиксированного процента от номинальной стоимости
—срок исполнения обязательств по облигациям не может превышать одного года с даты начала их размещения
—биржевые облигации выпускаются только в документарной форме
—оплата и погашение биржевых облигаций осуществляются только деньгами

42
—только денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги
@—ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги
@—денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами
350. Конфликт интересов может возникать (два правильных ответа)
@—между брокером и его клиентом
—между дилером и его клиентом
@—между доверительным управляющим и его клиентом
—между организатором торговли и его клиентом
351. Управляющий действует
@—только от своего имени
—только от имени клиента
—от своего имени, или от имени клиента, согласно условиям договора
352. Укажите утверждения, не противоречащие положениям ФЗ "О рынке ценных бумаг" (два правильных ответа)
@—клиринговая деятельность -деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
—клиринговая деятельность -деятельность по зачету поставки ценных бумаг и расчету по ним
@—организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, принимают к исполнению бухгалтерские документы на основании договоров с участниками РЦБ, для которых производятся расчеты
—клиринговая организация по своему усмотрению вправе формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок
353. Депозитарной деятельностью признается
—оказание услуг по хранению ценных бумаг
—только выполнение функций номинального держателя
@—оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги
—любая деятельность, связанная с ведением депозитарного учета и составлением баланса депо
354. Укажите утверждения, не противоречащие ФЗ "О рынке ценных бумаг"(два правильных ответа)
@—депозитарий в соответствии с депозитарным договором имеет право на поступление на свой счет доходов по хранимым ценным бумагам
—депозитарий обязан осуществлять операции по перечислению на свой счет доходов по хранимым ценным бумагам
@—депозитарий несет ответственность за неисполнение или за ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги
355. Для ценных бумаг на предъявителя
@—система ведения реестра владельцев ценных бумаг не ведется
—система ведения реестра владельцев ценных бумаг ведется
—порядок ведения реестра определяется по согласованию между эмитентом и регистратором
356. Договор на ведение реестра заключается
@—только с одним юридическим лицом
—с любым количеством юридических лиц-регистраторов
—либо с регистратором, либо с депозитарием
357. Выберите верное определение категории номинального держателя (два правильных ответа)
—номинальный держатель -лицо, не являющееся владельцем ценных бумаг
@—в качестве номинального держателя могут выступать брокеры и депозитарии, являющиеся профучастниками РЦБ

43
—в качестве номинального держателя может выступать любой профессиональный участник РЦБ
@—номинальный держатель -лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг
358. Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного номинального держателя не отражаются у держателя реестра или депозитария
—отражаются
@—не отражаются
—определяется договором между сторонами
359. Укажите утверждения, противоречащие требованиям ФЗ "О рынке ценных бумаг"(два правильных ответа)
—владелец ценных бумаг не имеет права требовать включения в выписку из системы ведения реестра информации о других владельцах ценных бумаг
@—владелец ценных бумаг имеет право требовать включения в выписку из реестра информации о других владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им бумаг
—выпиской из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета и количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете на дату выдачи выписки
@—информация факта обременения ценных бумаг обязательствами в выписке из системы ведения реестра отсутствует
360. Фондовой биржей признается организатор торговли (2 правильных ответа)
—не совмещающий деятельность по организации торговли с иными видами деятельности
@—созданный в форме некоммерческой организации
@—не совмещающий деятельность по организации торговли с иными видами деятельности, за исключением деятельности по определению взаимных обязательств
361. Фондовая биржа вправе устанавливать количественные ограничения ее членов
@—может
—не может
—вопрос не в компетенции биржи
362. В ФСФР обратился гражданин Х с заявлением о выдаче ему лицензии профессионального участника
РЦБ на осуществление дилерской деятельности. Определить, какое решение должен принять лицензирующий орган
—выдать лицензию при наличии всего комплекта необходимых документов
@—отказать в выдаче лицензии
—выдать, если выполняется условие по достаточности капитала
363. Фирма "А" заключила договор на ведение реестра владельцев эмитированных ею ценных бумаг с профессиональными регистраторами. Однако после переизбрания руководства фирмы было принято решение заключить данный договор с другой фирмой-регистратором, при этом предыдущий договор не был аннулирован. Действия руководства фирмы по заключению иного договора на ведение реестра владельцев принадлежащих ей ценных бумаг правомерны
—да
@—нет
—вопрос не в компетенции руководства биржи
364. Брокерская деятельность -совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании (три правильных ответа)
@—договора поручения
@—договора комиссии

44
@—доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре
—договора о доверительном управлении
365. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг признается (два правильных ответа)
—организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска
—купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет
@—совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи
@—выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам
366. Этому виду деятельности соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг
—брокерской
—дилерской
@—деятельности по организации торговли
—клиринговой деятельности
367. Совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности
—разрешается
@—не разрешается
—допускается по соглашению с ФСФР РФ
368. Держателем реестра владельцев ценных бумаг может быть эмитент, если число акционеров не превышает
—500
—150
@—50
—ограничений нет
369. Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности, за исключением
—брокерской
—депозитарной
—деятельности по управлению ценными бумагами
@—деятельности по управлению инвестиционными фондами
370. Депозитарный договор должен содержать следующие существенные условия (четыре правильных ответа)
@—однозначное определение предмета договора
@—срок действия договора
@—размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором
@—периодичность отчета депозитария
—наименование эмитента
—размер первоначальной и вариационной маржи
371. Объектом доверительного управления в соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" являются (три правильных ответа)
@—ценные бумаги
@—денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги
@—денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления
—недвижимость и права на нее

45
—недвижимость, приобретенная в процессе управления
372. Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров ЗАО "Х" осуществлять сделки с этими акциями
—да, в любом случае
—да, если это предусмотрено договором на ведение реестра с ЗАО
—да, если это прямо не запрещено договором на ведение реестра с ЗАО
@—нет
373. Отметьте утверждения в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, не противоречащее ФЗ "О рынке ценных бумаг" (3 правильных ответа)
@—сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера
—сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера должны исполняться в порядке их поступления
@—не допускается передоверие брокером совершения сделок другому брокеру, если оно не оговорено в договоре комиссии или поручения
@—в случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса
374. Договор о счете депо должен быть заключен
@—в простой письменной форме
—в нотариальной форме
—в простой письменной или нотариальной форме
—в форме, предусмотренном соглашением сторон
375. Укажите утверждение, противоречащее ФЗ "О рынке ценных бумаг", в отношении последствий и обязательств, возникающих в случае прекращения действия договора между эмитентом и держателем реестра
—держатель обязан передать реестр, данные и документы, составляющие систему ведения реестра, другому держателю реестра, указанному эмитентом
—передача данных системы ведения реестра производится в день расторжения договора
@—все выписки, выданные прежним держателем реестра, считаются недействительными
—при замене держателя реестра эмитент за свой счет письменно уведомляет всех владельцев или дает объявление в СМИ
376. Брокер вправе гарантировать клиенту достижение минимального уровня доходности от инвестирования хранимых им денежных средств
—да, если договор комиссии предусматривает обязательство брокера по хранению денежных средств для инвестирования в ценные бумаги
—да, если договор предусматривает обязательство брокера по обеспечению минимального уровня доходности от инвестирования хранимых денежных средств
—нет, в случае, если брокер действует на основании договора поручения
@—нет в любом случае
377. В соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется (три правильных ответа)
@—юридическим лицом
—юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем
@—от имени управляющего
—от имени клиента
—только в интересах клиента
@—в интересах клиента или указанных им третьих лиц