Файл: Тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице httpsoltest rules 126 3 марта 2019 г.pdf

oltest.ru
– Онлайн-тесты
Рынок ценных бумаг
Актуальную версию этого файла
Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/
1/26 3 марта 2019 г.
«Рынок ценных бумаг»
Вопросы и ответы из теста по
Рынку ценных бумаг с сайта oltest.ru
Общее количество вопросов: 153
Тест по предмету «Рынок ценных бумаг (РЦБ)».
Список тем:
•
Акции
•
Вексель
•
Вторичные ценные бумаги
•
Инвестиционные паи
•
Инвестиционный анализ
•
Ипотечные ценные бумаги
•
Облигации
•
Производные финансовые инструменты
•
Регулирование
•
Структура и участники
•
Сущность и виды
•
Товарораспорядительные ценные бумаги
•
Ценные бумаги
•
Ценные бумаги, прямо связанные с кредитными организациями
1. Акцепт необходим для:
• переводного векселя
2. Андеррайтер ценных бумаг выполняет функцию:
• выкупа всего или части выпуска
• подготовки проспекта ценных бумаг
• поддержки курса ценной бумаги
3. В техническом анализе используются:
• осцилляторы
• скользящие средние
• трендовые методы
4. Выставлять котировки ценных бумаг имеют право:
• дилеры
5. На российских фондовых биржах сделки заключать могут:
• только брокеры, дилеры и управляющие
6. Отдельные выпуски эмиссионных ценных бумаг от процедуры государственной регистрации освобождаться:
• не могут
7. По российскому законодательству на предъявителя могут быть выписаны:
• банковская сберегательная книжка
• коносамент
• простое складское свидетельство
• чек
oltest.ru oltest.ru

oltest.ru
– Онлайн-тесты
Рынок ценных бумаг
Актуальную версию этого файла
Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/
2/26 3 марта 2019 г.
8. При покупке колл-опциона:
• держатель опциона играет на повышение, а надписатель – на понижение
9. Рынок ценных бумаг является частью рынка:
• денежного
• капиталов
• финансового
10. Уступка прав требования по именным депозитам осуществляется посредством:
• цессией
oltest.ru

oltest.ru
– Онлайн-тесты
Рынок ценных бумаг
Актуальную версию этого файла
Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/
3/26 3 марта 2019 г.
Акции
11. В соответствии с российским законодательством акции могут выпускаться:
• Именные
• Обыкновенные
• Привилегированные
12. Консолидация акций – это ...
• увеличение номинальной стоимости акций путем уменьшения числа размещенных акций в
пределах прежнего уставного капитала
13. Начисленные дивиденды выплачиваются по ...
• акциям, принадлежащим акционерам
14. Нормативные акты, регламентирующие обращение акций:
• ГК РФ
• ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»
• ФЗ РФ «Об акционерных обществах»
15. Обыкновенная акция дает право:
• голоса на общем собрании акционеров
• на часть чистой прибыли общества
• получать информацию о финансовом состоянии общества
• получить часть всех активов общества при его ликвидации
16. Положения, характеризующие виды цен на акции:
• Если балансовая цена акции меньше номинальной, требуется уменьшать уставный
капитал
• Ликвидационная цена может быть указана в уставе АО для каждого типа
привилегированных акций
• Номинальная цена акции отражает сумму, внесённую в уставный капитал
• Эмиссионная цена акции не может быть меньше номинальной
17. Положения, характеризующие выкуп эмитентом акций по требованию акционеров:
• Выкупленные по требованию акции ставятся на баланс и в течение года должны быть
проданы или погашены
• Общая сумма средств, направленных АО на выкуп акций, не может превышать 10% от
стоимости чистых активов общества
• Право требовать выкупа акций имеют акционеры, проголосовавшие против реорганизации,
крупной сделки с имуществом фирмы; внесения в устав изменений и дополнений,
ущемляющих их права
• Цена выкупа по требованию акционеров не может быть ниже, чем была рыночная цена до
возникновения причины требования выкупа
18. Положения, характеризующие порядок выплаты дивидендов по акциям:
• Дивиденды по привилегированным акциям определённых типов могут выплачиваться из
специальных фондов и из резервного фонда
• Источником выплаты дивидендов является прибыль общества после налогообложения
• Общество вправе по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев
финансового года и (или) по результатам финансового года принимать решения (объявлять)
о выплате дивидендов по размещенным акциям
• Размер выплаты дивидендов, предложенный советом директоров, может быть либо
утверждён, либо уменьшен на общем собрании акционеров
oltest.ru oltest.ru

oltest.ru
– Онлайн-тесты
Рынок ценных бумаг
Актуальную версию этого файла
Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/
4/26 3 марта 2019 г.
19. Положения, характеризующие права, закрепляемые в акциях:
• Право на получение информации о деятельности акционерного общества
• Право на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов
• Право на участие в управлении акционерным обществом путём голосования на общем
собрании акционеров
• Право на часть имущества акционерного общества, остающегося после его ликвидации
20. Положения, характеризующие приобретение эмитентом собственных акций:
• В России разрешено приобретение эмитентом собственных акций только по решению
акционеров или совета директоров
• О приобретении собственных акций с целью погашения обязательно оповещаются все
кредиторы общества
• Приобретение собственных акций осуществляется по заявкам акционеров
• Решение о приобретении собственных акций с целью погашения не может быть принято
советом директоров
• Суммарный номинал приобретаемых акций не может превышать 10% от уставного
капитала
21. Положения, характеризующие свойства обыкновенных акций:
• Все обыкновенные акции АО равны в правах и по номиналу независимо от времени
выпуска
• Доля суммарного номинала обыкновенных акций в уставном капитале АО не может быть
менее 75%
• Очерёдность обыкновенных акций при выплате дивидендов и при ликвидации – последняя
• При выборах в совет директоров каждая акция даёт столько голосов, сколько мест в
избираемом совете директоров
22. Положения, характеризующие свойства привилегированных акций:
• Если нарушены обязательства по выплате дивидендов, привилегированные акции
получают право голоса по всем вопросам
• Очерёдность привилегированных акций при текущих выплатах и при ликвидации – перед
обыкновенными акциями
23. Положения, характеризующие фундаментальные показатели акций:
• EBITDA – объём прибыли до вычета процентов, уплаты налогов, амортизации
• EPS – чистая прибыль, приходящаяся на одну размещённую обыкновенную акцию
• Отношение процентного изменения цены акции к процентному изменению индекса акций –
это коэффициент «бета»
• Р/Е –отношение рыночной цены акции к чистой прибыли, приходящейся на одну акцию
24. Права, закрепляемые в акциях:
• Право на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов
• Право на участие в управлении акционерным обществом путём голосования на общем
собрании акционеров
oltest.ru

oltest.ru
– Онлайн-тесты
Рынок ценных бумаг
Актуальную версию этого файла
Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/
5/26 3 марта 2019 г.
Вексель
25. В Российской Федерации обязываться векселем могут:
• юридические и физические лица
26. Вексельное законодательство допускает следующие сроки платежа по векселю:
• Во столько-то времени от предъявления
• Во столько-то времени от составления
• На определенный день
• По предъявлении
• По предъявлении, но не ранее указанной даты
• Срок оплаты не указан
27. Вексельный протест:
• Означает нотариально заверенное удостоверение требования платежа и его неполучения,
совершённое в течение двух рабочих дней после окончания срока платежа
• Требуется для принятия векселя к исполнению без суда
28. Главным и последним плательщиком по простому векселю является:
• векселедатель
29. Положения, характеризующие виды векселей в зависимости от лежащих в их основе операций:
• В основе бронзового векселя может лежать любая сделка или не лежать никакой сделки
• В основе коммерческого векселя лежит сделка купли-продажи с отсрочкой платежа
• В основе финансового векселя лежит только финансовая операция
• Коммерческие бумаги являются финансовыми векселями
• Любые векселя финансовых организаций, оформленные по роду основной деятельности,
являются финансовыми
30. Положения, характеризующие оформление вексельной суммы:
• В случае разногласия между обозначениями суммы прописью и цифрами, вексель имеет
силу на сумму, обозначенную прописью
• Если в векселе сумма обозначена несколько раз прописью, то в случае разногласия между
обозначениями вексель имеет силу на меньшую сумму
31. Положения, характеризующие форму индоссамента:
• Векселедатель может сделать на векселе надпись, запрещающую передачу векселя по
индоссаменту
• Индоссамент может быть только полным на всю сумму
• Индоссамент может содержать оговорки, обуславливающие передачу векселя
• Передающее вексель лицо называется индоссант, принимающее – индоссат
32. Признаки векселя в зависимости от субъекта плательщика:
• Векселедатель тратты называется трассантом, плательщик – трассатом
• Плательщиком по переводному векселю является указанное в нём третье лицо
• Плательщиком по простому векселю является сам векселедатель
• Соло-вексель содержит обязательство векселедателя уплатить вексельную сумму
• Тратта содержит предложение векселедателя плательщику уплатить вексельную сумму
33. Свойства векселя как ценной бумаги:
• Вексель не является эмиссионной ценной бумагой
• Вексель является ордерной ценной бумагой
• Вексель – всегда денежное обязательство
oltest.ru oltest.ru

oltest.ru
– Онлайн-тесты
Рынок ценных бумаг
Актуальную версию этого файла
Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/
6/26 3 марта 2019 г.
34. Специфические свойства векселя:
• Абстрактный характер векселя означает, что его текст не ссылается на сделку, которая
была основанием его выдачи
• Безусловный характер векселя означает, что его текст не должен содержать условия для
платежа
• Бесспорный характер векселя означает, что неоплаченный и правильно опротестованный
вексель принимается к исполнению без суда
oltest.ru

oltest.ru
– Онлайн-тесты
Рынок ценных бумаг
Актуальную версию этого файла
Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/
7/26 3 марта 2019 г.
Вторичные ценные бумаги
35. Американские депозитарные расписки (АДР) второго уровня – «листинговая форма»
характеризуются следующими особенностями:
• Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США
• Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту
GAAP
36. Американские депозитарные расписки (АДР) первого уровня – «торговая форма» характеризуются следующими особенностями:
• АДР выпускаются на размещённые ранее акции
• Выпуск АДР инициирует эмитент акций
37. Американские депозитарные расписки (АДР) третьего уровня – «форма предложения»
характеризуются следующими особенностями:
• Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США
• Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставить в Комиссию по ценным бумагам и
фондовым биржам США проспект эмиссии ценных бумаг
38. Наиболее распространённые в мире депозитарные расписки:
• Американские
• Глобальные
39. Общие особенности депозитарных расписок:
• Базовые иностранные ценные бумаги хранятся в банке-кастодиане страны эмитента,
оставаясь в её юрисдикции
• Выпускаются банком-депозитарием в стране инвестора
• Депозитарные расписки на иностранные акции представляют все имущественные права
акций
• Депозитарные расписки на иностранные акции представляют права на голосование и
получение информации от эмитента
• Закрепляют право собственности владельца на указанное в них количество иностранных
акций (редко облигаций)
40. Особенности американских депозитарных расписок (АДР) второго уровня – «листинговая форма»:
• АДР выпускаются на размещённые ранее акции
• Выпуск АДР инициирует эмитент акций
• Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США
• Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту
GAAP
41. Особенности американских депозитарных расписок (АДР) третьего уровня – «форма предложения»:
• Выпуск АДР связан с привлечением дополнительного капитала
• Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США
• Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставить в Комиссию по ценным бумагам и
фондовым биржам США проспект эмиссии ценных бумаг
• Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту
GAAP
42. Положения, отражающие закрепляемые права российской депозитарной распиской (РДР):
• Право собственности на определённое количество акций или облигаций иностранного
эмитента (представляемых ценных бумаг)
• Право требовать от эмитента РДР получения взамен неё соответствующего количества
представляемых ценных бумаг
oltest.ru oltest.ru

oltest.ru
– Онлайн-тесты
Рынок ценных бумаг
Актуальную версию этого файла
Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/
8/26 3 марта 2019 г.
43. Положения, отражающие ограничения на выпуск опционов эмитента:
• Количество выпускаемых при исполнении опционов эмитента дополнительных акций не
может превышать 5% от количества уже размещённых акций
• Решение о выпуске опционов эмитента может предусматривать ограничения на их
обращение
44. Положения, характеризующие закрепляемые права российской депозитарной распиской (РДР):
• Право на получение услуг, связанных с осуществлением владельцем РДР прав,
закрепленных представляемыми ценными бумагами
• Право собственности на определённое количество акций или облигаций иностранного
эмитента (представляемых ценных бумаг)
• Право требовать надлежащего выполнения обязательств, взятых на себя эмитентом
представляемых ценных бумаг (если он их примет)
• Право требовать от эмитента РДР получения взамен неё соответствующего количества
представляемых ценных бумаг
45. Положения, характеризующие ограничения на выпуск опционов эмитента:
• Количество выпускаемых при исполнении опционов эмитента дополнительных акций не
может превышать 5% от количества уже размещённых акций
• Количество выпускаемых при исполнении опционов эмитента дополнительных акций не
может превышать количества объявленных акций
• Размещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты уставного капитала
АО
• Решение о выпуске опционов эмитента может предусматривать ограничения на их
обращение
46. Положения, характеризующие функции депозитария и кастодиана:
• Депозитарий предоставляет владельцам депозитарных расписок все права по базовым
ценным бумагам
• Кастодиан осуществляет для владельцев депозитарных расписок все права по базовым
ценным бумагам
• Кастодиан регистрируется в реестре акционеров как номинальный держатель базовых
ценных бумаг
• Реестр владельцев депозитарных расписок ведёт депозитарий
47. Свойства опциона эмитента как ценной бумаги:
• Закрепляет право владельца на покупку определённого количества акций данного
эмитента по цене исполнения
• Размещается по подписке с полной оплатой
• Размещается по распределению среди акционеров
• Эмиссионная ценная бумага
oltest.ru