Файл: Тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице httpsoltest rules 126 3 марта 2019 г.pdf
ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 11.12.2023
Просмотров: 59
Скачиваний: 1
ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.
oltest.ru
– Онлайн-тесты
Рынок ценных бумаг
Актуальную версию этого файла
Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/
15/26 3 марта 2019 г.
87. Положения, характеризующие свойства еврооблигаций:
• Обращение еврооблигаций происходит преимущественно на внебиржевом рынке
• Основная форма выпуска еврооблигаций – на предъявителя, документарные, с постоянным
процентом, с единовременным погашением в конце срока
• Размещение еврооблигаций производится одновременно на рынках нескольких стран
• Регулирование еврооблигаций осуществляется Ассоциацией участников международного
рынка капиталов
• Эмитент еврооблигаций не может выпускать долговые ценные бумаги, обладающие
преимущественным правом погашения
88. Права, которые могут быть закреплены в облигациях:
• Иные имущественные права
• Право на получение предусмотренного процента от номинальной стоимости облигации
89. Существующие в России виды корпоративных облигаций с залоговым обеспечением:
• Облигации, обеспеченные залогом недвижимого имущества
• Облигации, обеспеченные залогом ценных бумаг
90. Эмиссионная цена облигации может быть:
• выше номинала
• ниже номинала
• равна номиналу
oltest.ru
oltest.ru
– Онлайн-тесты
Рынок ценных бумаг
Актуальную версию этого файла
Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/
16/26 3 марта 2019 г.
Производные финансовые инструменты
91. Базисные активы биржевых производных финансовых инструментов:
• Конвертируемая иностранная валюта
• Ликвидные ценные бумаги
• Массовые универсальные вещественные товары
• Процентные ставки
• Фондовые индексы
92. Особенности биржевых производных финансовых инструментов:
• Имеют более рискованный характер, нежели базисный актив
• Имеют краткосрочный характер
• Могут иметь или не иметь статус ценных бумаг
• Обращение ПФИ на биржевой товар связано с обращением базисного товара
• Собственная цена ПФИ рассчитывается как доля стоимости базисного актива
93. Особенности опционных контрактов:
• Американский опцион предполагает исполнение в любой момент до согласованной даты и
на согласованную дату
• Обращаются на биржевом и внебиржевом рынках
• Предмет опциона-колл – право на покупку базисного актива
• Продавец опциона берёт на себя обязательство продажи (покупки) базисного актива и
получает премию от покупателя опциона
94. Положения, отражающие используемые на рынке деривативов стратегии:
• Спекуляция – покупка актива по низкой цене и продажа через некоторое время по высокой
цене
• Хеджирование – страхование риска неблагоприятного изменения цены актива путём
занятия противоположных позиций по данному активу по основанному на нём деривативу
95. Положения, отражающие особенности форвардных контрактов:
• Базисный актив форварда произвольный
• Форвард – это внебиржевое соглашение о будущей поставке базисного актива по
фиксированной цене
• Форварды имеют повышенный риск неисполнения
• Цель заключения форвардов – реальная поставка базисного актива
96. Положения, отражающие особенности фьючерсных контрактов:
• Существует развитый вторичный рынок фьючерсов
• Типовое время исполнения контракта
• Типовые форма и содержание контракта
• Цель заключения поставочного фьючерса – реальная поставка базисного актива
97. Положения, характеризующие используемые на рынке деривативов стратегии:
• Арбитраж – одновременная покупка и продажа одного актива на разных рынках по разным
ценам
• Спекуляция – покупка актива по низкой цене и продажа через некоторое время по высокой
цене
• Хеджирование – страхование риска неблагоприятного изменения цены актива путём
занятия противоположных позиций по данному активу по основанному на нём деривативу
oltest.ru oltest.ru
oltest.ru
– Онлайн-тесты
Рынок ценных бумаг
Актуальную версию этого файла
Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/
17/26 3 марта 2019 г.
98. Положения, характеризующие сделки с производными финансовыми инструментами,
подлежащие судебной защите:
• Биржевые сделки с производными финансовыми инструментами
• Внебиржевые сделки между юридическими лицами, хотя бы одно из которых имеет
лицензию кредитной организации
• Внебиржевые сделки между юридическими лицами, хотя бы одно из которых имеет
лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг
• Сделки должны предусматривать денежную выплату в зависимости от наступления
обстоятельства, которое предусмотрено законом и относительно которого неизвестно,
наступит оно или нет
99. Рынки обращения производных финансовых инструментов:
• Мировые специализированные на деривативах фондовые биржи
• Мировые товарные биржи
• Мировые универсальные фондовые биржи
100. Функции биржи по организации обращения фьючерсов (опционов):
• Заключает два противоположных контракта при подаче встречных заявок от инвесторов –
на покупку и на продажу
• Ликвидирует противоположные позиции одного клиента, осуществляя окончательный
расчёт
• Определяет стандартные условия фьючерса в спецификации фьючерсного (опционного)
контракта
• Открытие инвестором позиции по фьючерсу (опциону) означает заключение контракта
101. Фьючерсные контракты обращаются:
• только на бирже
oltest.ru
oltest.ru
– Онлайн-тесты
Рынок ценных бумаг
Актуальную версию этого файла
Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/
18/26 3 марта 2019 г.
Регулирование
102. В Российской Федерации государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:
• государственной регистрации выпусков ценных бумаг
• запрещение деятельности на рынке ценных бумаг в качестве профессиональных
участников лицам, не имеющим лицензии
• лицензирования профессиональной деятельности
• создания системы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг
• установления обязательных требований к деятельности на рынке ценных бумаг и
стандартов ее осуществления
103. Положения, характеризующие государственное регулирование фондового рынка:
• В функции государственного регулирования входит совершенствование налогового
законодательства в части операций с ценными бумагами
• В функции государственного регулирования входит создание нормативно правовых актов,
регулирующих рынок (разработка законов, постановлений, инструкций, правил,
методических положений и других нормативных актов, обязательных для исполнения всеми
участниками рынка)
• Органы государственного регулирования РЦБ включают Министерство финансов, ФСФР,
Банк России
104. Положения, характеризующие прямое регулирование фондового рынка:
• Лицензирование деятельности профессиональных участников фондового рынка
• Пресечение незаконной деятельности на рынке ценных бумаг и применение санкций к
нарушителям законодательства
• Проведение аттестационных экзаменов для осуществления профессиональной
деятельности на РЦБ
• Разработка и принятие федеральных законов, регулирующих функционирование
фондового рынка
105. Расшифруйте название НАУФОР:
• национальная ассоциация участников фондового рынка
106. Саморегулируемые организации действую как:
• добровольные объединения
• некоммерческие организации
oltest.ru
oltest.ru
– Онлайн-тесты
Рынок ценных бумаг
Актуальную версию этого файла
Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/
19/26 3 марта 2019 г.
Структура и участники
107. Выберите правильные положения, характеризующие дилерскую деятельность:
• Дилер осуществляет сделки с ценными бумагами за свой счёт и в собственных интересах
• Дилер публично объявляет цены покупки и продажи ценных бумаг и обязан заключать
договора по объявленным ценам
• При объявлении цен дилер может вводить ограничения по количеству ценных бумаг и
продолжительности действия указанных цен
• При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую
очередь интересы клиента
108. Контроль и регулирование на фондовом рынке России осуществляются со стороны:
• государства
• общества инвесторов – физических лиц
• саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
109. Положения, характеризующие брокерскую деятельность:
• Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги
• Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным
изменением рыночных цен
• Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт
• Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих
интересах
110. Положения, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами:
• В состав управляемого имущества входят денежные средства и ценные бумаги,
полученные в доверительное управление, а также в результате управления
• Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности клиента
111. Положения, характеризующие деятельность СРО:
• Организации вправе применить к нарушителю санкции, установленные правилами и
стандартами деятельности этой организации
• Организации обеспечивают условия профессиональной деятельности участников рынка
ценных бумаг
• Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны
включать не менее 10 участников и защищают интересы клиентов профучастников
112. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг (фондовом рынке) создают:
• профессиональные участники рынка ценных бумаг
113. Эмитенты на рынке ценных бумаг ...
• привлекают денежные средства с помощью выпуска ценных бумаг
oltest.ru
oltest.ru
– Онлайн-тесты
Рынок ценных бумаг
Актуальную версию этого файла
Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/
20/26 3 марта 2019 г.
Сущность и виды
114. Первичный рынок ценных бумаг – это рынок, на котором ...
• эмитент впервые представляет свои ценные бумаги
115. Положения, относящиеся к функциям рынка ценных бумаг:
• Возможность сохранения и увеличения свободных средств инвесторов
• Перераспределение прав собственности на базовые активы
116. Положения, характеризующие рынок ценных бумаг в зависимости от его организованности:
• Все биржевые и внебиржевые торговые площадки имеют электронное сопровождение
• Главная задача биржевого рынка – формирование равновесных рыночных цен
• Неорганизованный рынок образуют и лицензированные, и нелицензированные участники
рынка ценных бумаг
• Организованный рынок образуют только лицензированные профессиональные участники
рынка ценных бумаг
117. Положения, характеризующие рынок ценных бумаг в зависимости от свойств ценных бумаг:
• Краткосрочные надёжные долговые инструменты относятся и к денежному, и к фондовому
рынкам
• На денежном рынке обращаются только ценные бумаги сроком до одного года
• На первичном рынке происходит первая продажа ценных бумаг, выпущенных эмитентом
• На фондовом рынке обращаются ценные бумаги сроком более одного года и все
инвестиционные ценные бумаги
• Эмитент привлекает необходимые ему денежные средства на первичном рынке
118. Рынок ценных бумаг классифицируется по видам ценных бумаг и срокам их обращения на ...
• денежный рынок и рынок капитала
119. Ценные бумаги, которые принято относить к инструментам денежного рынка:
• Векселя
• Депозитные сертификаты
oltest.ru
oltest.ru
– Онлайн-тесты
Рынок ценных бумаг
Актуальную версию этого файла
Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/
21/26 3 марта 2019 г.
Товарораспорядительные ценные бумаги
120. Виды коносаментов по способу закрепления прав его владельца:
• Именной
• На предъявителя
• Ордерный
• Ордерный коносамент может не иметь указаний, на кого он выдан
• Ордерный коносамент на отправителя
• Ордерный коносамент на получателя
121. К товарораспорядительным относятся следующие ценные бумаги:
• Двойное складское свидетельство
• Залоговое свидетельство
• Коносамент
• Складское свидетельство
122. Обязательные реквизиты коносамента:
• Фрахт в размере, подлежащем уплате получателем
• Число оригиналов коносамента, если их больше чем один
123. Положения, отражающие права и обязанности отправителя груза по коносаменту:
• Отправитель имеет право распоряжаться грузом до передачи коносамента
• Отправитель может получить несколько экземпляров коносамента, причем в каждом из
них отмечается число имеющихся оригиналов коносамента
• Отправитель несёт ответственность за достоверность данных, включённых в коносамент
124. Положения, отражающие права и обязанности перевозчика груза по коносаменту:
• Перевозчик не несёт ответственность за просрочку доставки груза, если она произошла
вследствие форс-мажорных обстоятельств или навигационной ошибки
125. Положения, характеризующие права и обязанности перевозчика груза по коносаменту:
• Перевозчик вправе удерживать груз до уплаты возмещения расходов, связанных с
перевозкой груза
• Перевозчик не несёт ответственность за просрочку доставки груза, если она произошла
вследствие форс-мажорных обстоятельств или навигационной ошибки
• Перевозчик отвечает за повреждение груза в размере стоимости груза
• Перевозчик отвечает за утрату груза с объявленной ценностью в размере объявленной
стоимости груза
126. Свойства двойного складского свидетельства как ценной бумаги:
• Владелец имеет право на получение товара со склада
• Выдача двойного складского свидетельства означает заключение договора складского
хранения
• Именная ценная бумага
• Состоит из двух обособленных частей – складского свидетельства и залогового
свидетельства (варранта)
• Части двойного складского свидетельства могут иметь обращение как самостоятельные
ценные бумаги
oltest.ru oltest.ru
oltest.ru
– Онлайн-тесты
Рынок ценных бумаг
Актуальную версию этого файла
Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/
22/26 3 марта 2019 г.
127. Свойства залогового свидетельства (варранта) как ценной бумаги:
• Именная ценная бумага
• Обособленное залоговое свидетельство (варрант) даёт право на получение указанной в
нём суммы долга от владельца складского свидетельства
• Отсутствие залогового свидетельства (варранта) у товаровладельца означает
невозможность получения товара со склада
• Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при обращении залогового
свидетельства (варранта) в составе двойного складского свидетельства
• Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при самостоятельном
обращении залогового свидетельства (варранта)
• Служит для залога при получении кредита или займа
•