Файл: Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао).pdf

3.3.
Порядок обмена информацией и документами между Депозитарием и Депонентами
Депозитария
Уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам Депозитария и касающиеся изменений настоящих Условий, Тарифов и иная информация, размещаются на WEB-сайте. Датой уведомления считается дата размещения информации на WEB-сайте. Депонент Депозитария и его
Уполномоченный представитель самостоятельно получает информацию с WEB-сайта.
Сведения, представляемые Депонентом Депозитария, Уполномоченным представителем
Депонента Депозитария в целях идентификации во исполнение требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, должны подтверждаться оригиналами или их надлежащим образом заверенными копиями.
Депонент Депозитария уведомляет Банк обо всех изменениях в документах и сведениях, требуемых в соответствии с законодательством в области противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также в соответствии с требованиями Федерального закона от 28.06.2014 № 173-ФЗ и главы 20.1 2
раздела
VII.1 части первой Налогового кодекса Российской Федерации не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты осуществления соответствующих изменений.
По требованию Банка на ежегодной основе Депоненты Депозитария обязуются представлять документы и сведения, требуемые в соответствии с законодательством в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в целях их обновления.
Депоненты Депозитария – юридические лица и индивидуальные предприниматели осуществляют представление сведений и документов в целях обновления сведений в соответствии с запросом
Банка.
Депоненты Депозитария – физические лица обновляют сведения на основании размещенных на официальном WEB-сайте информационных сообщений, либо индивидуальных запросов Банка о предоставлении документов и сведений, требуемых в соответствии законодательством
Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Непредставление Депонентами Депозитария - физическими лицами Банку сведений о произошедших изменениях, равно как и непредставление подтверждения об отсутствии указанных изменений, свидетельствует об актуальности и достоверности представленных в целях идентификации документов и сведений, в связи с чем Банк не несет гражданско-правовой ответственности при совершении операций, направлении юридическо-значимой информации с использованием данных документов и сведений.
Депозитарий не несет ответственности в случае неполучения Депонентом Депозитария информации и документов, если Депонентом Депозитария не были предприняты меры по своевременному обновлению сведений о почтовом адресе, предоставлению и обновлению сведений об адресе электронной почты, получению документов в офисе Банка или почтового отправления по почтовому адресу, указанному в Анкете, в том числе заказных отправлений в почтовом отделении, а также в случае допущения ошибки при внесении информации в Анкету, и в случае, если информация и документы не были получены Депонентом по независящей от
Депозитария причине (работа почты, почтовых серверов электронной почты, технические проблемы в работе систем ЭДО/SWIFT и т.п.).

- документом в письменном виде, переданным лично, по почте, либо через Уполномоченного представителя;
- по телефаксу – если это предусмотрено Депозитарным договором и/ или при наличии у
Клиента Депозитария подписанного с Депозитарием Соглашения об обмене документацией по телефаксу (Приложение 19-1 к Условиям) и при условии соблюдения правил дополнительной голосовой проверки (устного подтверждения).
3.3.1.2.
Обмен ключами для использования системы SWIFT производится на основании заявления
Депонента (Приложение 3-1 к Условиям). Если Клиент Депозитария до заключения
Депозитарного договора уже является клиентом Банка и пользователем системы SWIFT (т. е. обмен ключами произведен ранее) Приложение 3-1 не заполняется.
3.3.1.3.
Выбранные способы направления и получения информации и документов указываются
Клиентом Депозитария в Анкете (Приложения 4-1 – 4-2 к Условиям). При необходимости изменения/ добавления способа передачи и получения информации, Клиент Депозитария должен предоставить новую Анкету. При указании в Анкете нескольких способов передачи информации
Депозитарий оставляет за собой право самостоятельно определить способ направления информации из указанных Клиентом Депозитария.
3.3.1.4.
Выписки/ отчеты и иные документы, подлежащие передаче Клиенту Депозитария или
Уполномоченному представителю Клиента Депозитария в офисе Депозитария согласно Анкете, по истечении 3 (трех) месяцев с даты оформления могут быть направлены на почте Депозитарием на почтовый адрес, указанный в Анкете.
3.3.2 Обмен информацией и документами между Депозитарием и Клиентами Брокера
3.3.2.1
Клиенты Брокера для направления документов/запросов в Депозитарий могут использовать один из следующих способов:
- по Системе ДБО - в порядке и на условиях, предусмотренных соответствующим договором с Банком и при наличии технической возможности;
- по системе защищенного электронного документооборота - в порядке и на условиях, предусмотренных соответствующим договором с Банком;
- посредством Системы ВТБ-Онлайн и Системы Онлайн-брокер с учетом ограничений, установленных Условиями и Регламентом. Использование указанных систем для обмена информацией производится на основании отдельных договоров об обслуживании Клиентов
Брокера в соответствующей системе удаленного доступа, заключенных между Банком и
Клиентом Брокера и при наличии технической возможности в такой системе;
- документом в письменном виде, переданным Клиентом Брокера или его Уполномоченным представителем лично через
Территориальные подразделения
Банка, список подразделений указан на WEB-сайте (порядок и условия взаимодействия Депозитария с
Территориальными подразделениями Банка определяются Внутренними правилами, настоящими Условиями, а также иными документами, определяющими процедуру взаимодействия Банка и его Территориальных подразделений);
- документом в письменном виде, переданным по почте;
- по телефаксу (для Клиентов Брокера Юридических лиц) - при наличии у Клиента Брокера подписанного с Депозитарием Соглашения об обмене документацией по телефаксу
(Приложение № 19-1 к Условиям) и при условии соблюдения правил дополнительной голосовой проверки (устного подтверждения).
3.3.2.2.
В случае, когда между Депозитарием и Клиентом Брокера установлены договорные отношения по обслуживанию посредством Системы Онлайн-брокер, Системы ВТБ-Онлайн, ПО
Партнера допускается формирование и направление Клиентом Брокера Поручений, в
Депозитарий посредством указанных систем (при наличии технической возможности).
Поручения направляются в виде электронных сообщений, подписанных ЭП Клиента Брокера (его
Уполномоченного представителя) или ПЭП Клиента Брокера.
Поручение на изменение сведений о банковских реквизитах для перечисления выплат по ценным бумагам Клиент Брокера может подавать не более одного раза в сутки. Поручение исполняется на следующий рабочий день после его направления.
3.3.2.3.
Порядок формирования и передачи электронных документов посредством системы удаленного доступа определяется отдельными договорами об обслуживании соответствующей

системы удаленного доступа, Соглашением об ЭДО.
Клиент Брокера принимает на себя полную ответственность в случае исполнения Банком
Поручений, поданных посредством Системы Онлайн-брокер, Системы ВТБ-Онлайн, ПО Партнера от имени Клиента Брокера неуполномоченным лицом, получившим доступ к соответствующей системе, и не вправе предъявлять Депозитарию какие-либо претензии в таких случаях.
3.3.2.4.
Депозитарий вправе в одностороннем порядке определять и/или ограничить виды
Поручений и/ или документов, которые могут передаваться Клиентом Брокера или его
Уполномоченным представителем Депозитарию в форме электронных документов посредством систем удаленного доступа.
3.3.2.5.
Клиент Брокера обязан по запросу Депозитария предоставить в Депозитарий Поручение на бумажном носителе, являющееся аналогом поданного ранее Поручения в виде электронного документа, оформленное в соответствии с требованиями настоящих Условий.
3.3.2.6
. Депозитарий оставляет за собой право в случае нарушения Клиентом Брокера пункта
3.3.2.5. настоящих Условий прекратить прием к исполнению Поручений, переданных по системам удаленного доступа, до полного исполнения последним своих обязательств.
3.3.2.7.
Отчетные документы и иные документы, связанные с депозитарным обслуживанием, направляются Депозитарием по адресу электронной почты, указанному в Анкете. В случае получения Банком информации (в том числе от третьих лиц) о том, что адрес электронной почты, указанный в Анкете, не принадлежит Клиенту Брокера или указанный адрес в учетной системе
Депозитария совпадает с адресом электронной почты другого Депонента, Депозитарий оставляет за собой право не отправлять документы по данному адресу электронной почты.
3.3.2.8.
В случае, когда между Депозитарием и Клиентом Брокера установлены договорные отношения по обслуживанию посредством Системы Онлайн-брокер, Системы ВТБ-Онлайн
Депозитарий может направлять Клиенту Брокера отчеты, документы и/или информацию посредством указанных систем в виде электронных документов (при наличии технической возможности).
3.3.2.9.
Отчеты/выписки, направляемые в электронной форме, могут быть сформированы с использованием факсимильного воспроизведения подписи (далее – факсимиле) Уполномоченного работника и печати Банка. Клиент Брокера и Депозитарий признают отчеты, оформленные с использованием факсимиле Уполномоченных работников Депозитария, имеющими такую же юридическую силу, как и отчеты, подписанные собственноручно.
3.3.2.10.
Клиент Брокера согласен с тем, что Поручения, направленные через Личный кабинет по
Системе Онлайн-брокер, Системе ВТБ-Онлайн, Личный кабинет в ПО Партнера с использованием
ЭП/ПЭП признаются сторонами, имеющими юридическую силу документами, составленными в письменной форме.
3.3.2.11. Клиент Брокера согласен с тем, что отчеты/сообщения (электронные сообщения), полученные через Личный кабинет по Системе Онлайн-брокер, Системе ВТБ-Онлайн, Личный кабинет в ПО Партнера с использованием факсимиле признаются сторонами, имеющими юридическую силу документами, составленными в письменной форме.
3.3.2.12
. При наличии Соглашения об обмене документацией по телефаксу с Клиентами Брокера - юридическими лицами, документы, связанные с депозитарным обслуживанием, могут быть направлены Депозитарием по факсу.
3.3.2.13
. Клиент Брокера согласен с тем, что передача Депозитарием отчетов, являющихся подтверждением завершения депозитарной операции, Уполномоченному представителю признается надлежащим исполнением обязательств Депозитария по передаче указанных отчетов.
3.3.2.14
. При отправке документов способами, указанными в пунктах 3.3.2.7, 3.3.2.8, 3.3.2.11,
3.3.2.12 настоящих Условий, обязательства Депозитария по предоставлению Клиенту Брокера отчетов об исполнении Поручений и/ или иных документов, связанных с депозитарным обслуживанием, считаются исполненными надлежащим образом.
3.3.3
Особенности обмена информацией, связанной с Корпоративными действиями
3.3.3.1.
Информацию о Корпоративных действиях Депозитарий получает из следующих источников:
-
Центральный депозитарий;
-
Эмитенты ценных бумаг;

- держатели реестров;
- депозитарии, в которых Депозитарию открыты Счета Депозитария;
-
Иностранные депозитарии.
Депозитарий не несет ответственности перед Депонентами Депозитария за точность, своевременность и полноту информации, переданной ему Эмитентом, держателем реестра,
Центральным депозитарием, Иностранным депозитарием или депозитарием, в котором
Депозитарию открыт Счет Депозитария, а также информации, публикуемой информационными агентствами.
Информация, полученная Депозитарием с целью доведения до лиц в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, имеющих право на участие в Корпоративном действии, направляется Депонентам в электронном виде, в течение пяти рабочих дней, следующих за датой получения информации от источника.
Информация и материалы, связанные с проведением Корпоративных действий, в виде письменных документов на почтовые адреса Депонентов Депозитария не рассылаются.
Если Эмитент, держатель реестра, Центральный депозитарий, иной депозитарий или
Иностранный депозитарий не предоставили Депозитарию информацию о предстоящем
Корпоративном действии или информация была предоставлена после даты окончания срока приема инструкций на участие в Корпоративном действии, то Депозитарий не несет ответственности за непредставление информации Депоненту Депозитария о предстоящем
Корпоративном действии и невозможности участия Депонента Депозитария в Корпоративном действии.
В том случае, если информация о Корпоративном действии поступила в Депозитарий от иностранной организации или Иностранного депозитария на иностранном языке, Депозитарий вправе направить эту информацию Депонентам Депозитария также на иностранном языке.
3.3.3.2.
Информирование Клиентов Депозитария о Корпоративных действиях
3.3.3.2.1.
Информация о Корпоративных действиях, полученная Депозитарием, предоставляется:
-
Клиентам Депозитария, использующим Системы ДБО или SWIFT - путем направления информационного сообщения (уведомления) посредством соответствующего средства связи;
- остальным Клиентам Депозитария – путем направления сообщения по электронной почте, содержащего информацию (материалы) о Корпоративном действии, в формате и объеме, полученном Депозитарием, без указания информации о счете депо и остатков ценных бумаг, - по адресам электронной почты, указанным в Анкете.
3.3.3.2.2.
Депозитарий вправе информировать Клиентов Депозитария о Корпоративных действиях путем формирования уведомления, на основании информации, полученной из открытых источников, в том числе с сайтов эмитентов и новостных агентств.
3.3.3.2.3.
С событиями Центра корпоративной информации НРД и полученных им в соответствии
Положением, утвержденным Центральным Банком Российской Федерации 1 июня 2016 года № 546-
П «О перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации», Клиенты Депозитария обязаны ознакомиться на сайте НРД www.nsd.ru.
3.3.3.2.4.
В случае необходимости получения детальной информации о предстоящем
Корпоративном действии, в том числе с указанием счета депо, остатков ценных бумаг, срока, установленного Депозитарием для приема поручений, Клиент Депозитария должен предоставить в
Депозитарий Поручение в свободной форме на направление детальной информации по электронной почте.
3.3.3.2.5.
Клиенты Депозитария, использующие Систему ДБО или SWIFT, желающие получать информацию по электронной почте вместо соответствующих систем, должны предоставить в
Депозитарий Поручение в свободной форме с указанием перечня адресов электронной почты, на которые необходимо отправлять информационные сообщения.
3.3.3.2.6.
Поручения на участие в Корпоративных действиях направляются Клиентами Депозитария в соответствии с пунктом 3.3.1. Условий.
3.3.3.
2.7. В случае отсутствия в Анкете информации об адресе электронной почты у Клиентов
Депозитария, не использующих Систему ДБО или SWIFT, информация о Корпоративных действиях
Депозитарием не направляется. Не указывая адрес электронной почты в Анкете или своевременно

не предоставляя информацию по обновлению адреса электронной почты, Клиент Депозитария обязуется самостоятельно отслеживать информацию о Корпоративных действиях. В этом случае
Депозитарий считается освобожденным от любых обязательств в отношении любого
Корпоративного действия, информацию о котором Клиент Депозитария не получил и не несет в связи с этим ответственности перед Клиентом Депозитария.
3.3.3.3.
Информирование Клиентов Брокера о Корпоративных действиях
3.3.3.3.1.
Информационные сообщения о Корпоративных действиях, содержащие материалы, ссылки, пароли и другую информацию, предназначенную исключительно для лиц, имеющих право на участие в конкретном Корпоративном действии, направляются по адресам электронной почты, указанным в действующих Анкетах исключительно лицам, имеющим право на участие в этом
Корпоративном действии.
3.3.3.3.2.
Клиент Брокера, имеющий право на участие в Корпоративном действии, обеспечивает возможность просмотра и получения сообщений на адрес электронной почты, указанный в действующей Анкете.
3.3.3.3.3.
В случае отсутствия в Анкете информации об адресе электронной почты информация о
Корпоративных действиях Депозитарием не направляется. Не указывая адрес электронной почты в Анкете, Клиент Брокера обязуется самостоятельно отслеживать информацию о Корпоративных действиях. В этом случае Депозитарий считается освобожденным от любых обязательств в отношении любого Корпоративного действия, информацию о котором Клиент Брокера не получил и не несет в связи с этим ответственности перед Клиентом Брокера.
3.3.3.3.4.
Сообщения о Корпоративных действиях не рассылаются повторно с целью информирования тем Клиентам Брокера, которые приобрели или перевели такие ценные бумаги в
Депозитарий после первичной рассылки.
3.3.3.3.
5. В случаях, указанных в 3.3.3.3.3 и 3.3.3.3.4 Условий, Депозитарий может направить дополнительно сообщения способами, предусмотренными настоящими Условиями, по письменному обращению Клиента Брокера.
3.3.3.3.6.
Поручения на участие в Корпоративных действиях направляются Клиентом Брокера в
Депозитарий в соответствии с пунктом 3.3.2. Условий.
3.3.3.3.7.
С событиями Центра корпоративной информации НРД и полученных им в соответствии
Положением, утвержденным Центральным Банком Российской Федерации 1 июня 2016 года № 546-
П «О перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации», Клиенты Брокера обязаны ознакомиться на сайте НРД www.nsd.ru.
3.4
. Поручения, передаваемые в Депозитарий
3.4.1.
В зависимости от инициатора депозитарной операции различают следующие виды
Поручений:
- клиентские - инициатором депозитарной операции является Депонент Депозитария, его
Уполномоченный представитель;
- служебные - инициатором депозитарной операции являются Уполномоченные работники
Депозитария;
- официальные - инициатором депозитарной операции являются уполномоченные государственные органы;
- глобальные - инициатором депозитарной операции, как правило, является эмитент или держатель реестра по поручению Эмитента.
3.4
.2. В случаях, установленных федеральными законами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов, в том числе судов, органов дознания и предварительного следствия и судебных приставов–исполнителей и т.п. Поручения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов: судебных актов, исполнительных документов, постановлений органов дознания и предварительного следствия и т.п. Для исполнения указанные документы должны быть переданы в Депозитарий в оригинале, либо предоставлены копии документов, заверенные нотариально или работником Банка.
3.4.3. Поручения Депонентов Депозитария - юридических лиц в письменном виде должны быть подписаны Уполномоченным представителем / представителями согласно Карточке с образцами подписей и оттиска печати и Заявления об использовании подписи лиц, указанных в Карточке с