Файл: Учебнометодическое пособие для студентов заочной формы обучения по специальности 125 01 07 Экономика и управление на предприятии.pdf
ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 12.01.2024
Просмотров: 504
Скачиваний: 1
ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.
Индекс концентрации (И
CR
) (concentration ratio) показывает долю наиболее крупных фирм (компаний, корпораций, объедине- ний) в общем объеме рынка товаров в процентах. Он рассчитывает- ся как сумма рыночных долей наиболее крупных фирм (3 или 4), осуществляющих свою деятельность на определенном рынке:
,
И
)
4
(
3 1
CR3(4)
∑
=
=
i
i
q
где q
i
– доля (удельный вес) i-й фирмы, %.
Согласно практическим данным, наиболее достоверной является общая оценка состояния рыночной концентрации товаров, осу- ществляемая по количественным значениям индексов концентрации для трех самых крупных фирм.
111
Индекс концентрации фирм может колебаться в следующих пре- делах: 0 < И
CR
≤ 100 %. Если И
CR
< 45 %, то концентрация считается нормальной, а рынок товаров – конкурентным; если 45 % < И
CR
<
< 70 %, то концентрация достигает средней степени, а при И
CR
>
70 % получается высокая степень концентрации, в этом случае рынок товаров является неконкурентным.
Указанный индекс концентрации в неполной мере может учиты- вать специфические особенности рыночной структуры всей конкрет- ной отрасли, однако этот показатель можно применять в качестве определенного ориентира при небольшом числе доминирующих фирм в отрасли, прежде всего, действующих на рынках олигополи- стической или монополистической конкуренции, а также в сочетании с другими индексами рыночной концентрации товаров (услуг).
Индекс Линда (И
Л
) в основном применяется в странах Европей- ского Союза и рассчитывается прежде всего для наиболее крупных фирм (компаний, корпораций, объединений), действующих в самом
«ядре» рынка определенных товаров.
Для двух наиболее крупных фирм индекс Линда:
%,
100
И
2 1
2
Л
⋅
=
d
d
где d
1
, d
2
– рыночные доли (удельные веса) соответствующих фирм в общем объеме продаж.
Для трех наиболее крупных фирм индекс Линда:
%,
100 2
:
)
(
2
:
)
(
2 1
И
3 2
1 3
2 1
3
Л
⋅
+
+
+
=
d
d
d
d
d
d
где d
1
, d
2
, d
3
– рыночные доли (удельные веса) соответствующих фирм в общем объеме продаж.
Для четырех наиболее крупных фирм индекс Линда:
%,
100 3
:
)
(
2
:
)
(
2
:
)
(
3
:
)
(
3 1
И
4 3
2 1
4 3
2 1
3 2
1 1
Л4
⋅
+
+
+
+
+
+
+
+
=
d
d
d
d
d
d
d
d
d
d
d
d
где d
1
, d
2
, d
3
, d
4
– рыночные доли соответствующих фирм в общем объеме продаж.
112
Важно отметить, что в случае намерения слияния фирм госу- дарственные органы могут дать соответствующее разрешение при условии, если индекс Линда будет находиться, как правило, в сле- дующих пределах: 120 % < И
Л
< 200 %.
В качестве критерия демонополизации рынка и создания усло- вий для конкуренции в США используется весьма простой индекс
Херфиндаля–Хиршмана (И
XX
), который можно рассматривать как индекс рыночной концентрации товаров разных фирм, представ- ленных на рынке.
Индекс Херфиндаля–Хиршмана рассчитывается по следующей формуле:
∑
=
=
k
i
i
g
1 2
ХХ
,
)
(
И
где g
i
– доля (удельный вес) каждой фирмы на рынке в общем объ- еме выпущенной продукции, %;
k – количество фирм в отрасли. При этом
∑
=
=
k
i
i
g
1
%,
100
т. е. при любом количестве в конкретной отрасли фирм (компаний, предприятий) общий удельный вес всей выпускаемой ими продук- ции должен составлять 100 %.
При проведении расчета индекса по методу Херфиндаля–
Хиршмана рынок считается неконцентрированным (нормальным для конкуренции), если общий И
хх
< 1000 ед. (т. е. если общая сумма квадратов удельных весов всей выпускаемой продукции в конкрет- ной отрасли (на рынке) составит меньше 1000 ед.). При таких значе- ниях индекса Херфиндаля–Хиршмана разрешается любое слияние фирм. Рынок считается высококонцентрированным (неконкурент- ным), если общее значение указанного индекса превышает 1800 ед.
Наибольшее значение индекса И
хх достигается при монопо- лизации рынка одной фирмой (компанией, концерном), при этом
И
хх
= (100 %)
2
= 10 000 ед. Если 1000 < И
хх
< 1800, то рынок обла- дает средней степенью концентрации и слияние допускается при условии: до и после слияния И
ХХ
не должен превышать 300 пунк- тов. Степень концентрации становится очень высокой при И
хх
>
113 1800 ед. В этом случае объединение фирм государственными орга- нами не разрешается.
Таким образом, при значениях индекса Херфиндаля–Хиршмана, равных 1000 ед. и ниже, рынки считаются неконцентрированными.
Они конкурентны, и в силу этого предложение товаров и их производ- ство достаточно быстро реагируют на изменение ситуации на рынке.
Предложение (производство) товаров в этих условиях очень эла- стично, потому что вероятность реакции даже одной фирмы на изме- нившуюся конъюнктуру рынка достаточно высокая, а при небольших значениях И
хх может быть и весьма высокой. В этих условиях конку- рентного рынка предложение товаров в зависимости от цены будет расти. Наоборот, чистая монополия, когда фирма не имеет конкурен- тов и является единственной на рынке, порождает неэластичность предложения, застой в производстве, при этом вероятность реакции последнего на изменяющиеся условия рынка невелика.
Следовательно, исходя из проводимого анализа качественных и количественных показателей (индексов), отражающих структуру рынка товаров, можно определять степень рыночной концентрации и уровень конкуренции на рынке, соответственно разрабатывать и формировать конкурентную среду на конкретном рынке.
Пример 1. Рассчитать индекс Херфиндаля–Хиршмана (И
хх
) для
12 фирм, продающих товар на рынке, а также определить, какое следует принять решение государственным органам (разрешить или не разрешить) о слиянии: а) 1-й и 3-й фирм; б) 4-й и 6-й фирм при следующих исходных данных:
1) общий удельный вес продаваемой (выпущенной) продукции фирмами отрасли – 100 %;
2) удельный вес продаваемой продукции каждой отдельной фирмой на рынке относительно ее общей величины: 1–23 %; 2–
17 %; 3–12 %; 4–10 %; 5–9 %; 6–8 %; 7–7 %; 8–5 %; 9–3 %; 10–2 %;
11–2 %; 12–2 %;
3) слияние (объединение) отдельных фирм разрешается при условии, если общее значение индекса Херфиндаля–Хиршмана не превышает 1800 ед. (т.е. общей суммы квадратов удельных весов всей продаваемой продукции).
Решение.
1. Рассчитываем индекс Херфиндаля–Хиршмана:
114
И
хх
= 23 2
+ 17 2
+ 12 2
+ 10 2
+ 9 2
+ 8 2
+ 7 2
+ 5 2
+ 3 2
+ (3 · 2 2
) =
= 529 + 289 + 144 + 100 + 81 + + 64 + 49 + 25 + 9 + 12 = 1302.
Вывод. Индекс И
ХХ
показывает, что данный рынок является средне концентрированным, то слияние разрешается при условии.
2. Если 1-я и 3-я фирмы пожелают объединиться, то удельный вес продаваемой ими продукции на рынке составит – 35 %, при этом вновь рассчитываем индекс Херфиндаля–Хиршмана:
И
ХХ
= 35 2
+ 17 2
+ 10 2
+ 9 2
+ 8 2
+ 7 2
+ 5 2
+ 3 2
+ (3 · 2 2
) =
= 1225 + 289 + 100 + 81 + 64 + 49 + +25 + 9 + 12 = 1854.
Вывод. Поскольку И
ХХ
= 1854 – 1302 > 300, то слияние указан- ным фирмам со стороны государственных органов не разрешается.
3. Если 4-я и 6-я фирмы пожелают объединиться, то удельный вес продаваемой ими продукции на рынке составит – 18 %, при этом вновь рассчитываем индекс Херфиндаля–Хиршмана:
И
ХХ
= 23 2
+ 17 2
+ 12 2
+ 18 2
+ 9 2
+ 7 2
+ 5 2
+ 3 2
+ (3 · 2 2
) =
= 529 + 289 + 144 + 324 + 81 + + 49 + 25 + 9 + 12 = 1462.
Вывод. Поскольку И
ХХ
= 1462 – 1302 < 300, то слияние указанным фирмам со стороны государственных органов разрешается.
Пример 2. Рассчитать индекс концентрации и индекс Линда для
3 наиболее крупных компаний, когда на рынке действуют 11 ком- паний и имеют в общем объеме рынка (общем объеме продаж) сле- дующие доли: 1–18 %; 2–14 %; 3–10 %; 4–9 %; остальные 7 – по 7 % каждая; а также определить, возможно ли со стороны государствен- ных органов разрешение на слияние 1-й, 2-й и 3-й компаний, если их доли в общем объеме продаж составят соответственно 35; 22 и
25 %. При этом следует иметь в виду, что объединение разрешается, если индекс Линда не превышает 200 %.
Решение.
1. Рассчитываем индекс концентрации для трех наиболее круп- ных компаний в общем объеме рынка:
115
CR
3
= 18 % + 14 % + 10 % = 42 %.
Вывод. Индекс концентрации, равный 42 % в общем объеме рынка, показывает, что последний характеризуется умеренной сте- пенью концентрации и его можно рассматривать как конкурентный рынок.
2. Определяем общий индекс Линда для трех наиболее крупных компаний:
%.
150
%
100 10 2
:)
14 18
(
2
:)
10 14
(
18 2
1
И
Л.общ
=
⋅
+
+
+
=
Вывод. Индекс Линда находится в пределах 120 % < И
Л
< 200 %, т. е. отмечается нормальная концентрация рынка.
3. Рассчитываем индекс Линда при доле 1-й компании, равной
35 % в общем объеме продаж:
.
:
:
%
268
%
100 10 2
)
14 35
(
2
)
10 14
(
35 2
1
И
Л1
=
⋅
+
+
+
=
Вывод. Слияние 1-й компании не разрешается со стороны госу- дарственных органов.
4. Определяем индекс Линда при доле 2-й компании, равной
22 % в общем объеме продаж:
%.
156
%
100 10 2
:
)
22 18
(
2
:
)
10 22
(
18 2
1
И
Л2
=
⋅
+
+
+
=
Вывод. Слияние (объединение) 2-й компании разрешается со стороны государственных органов.
5. Рассчитываем индекс Линда при доле 3-й компании, равной
25 % в общем объеме продаж:
116
%.
78
%
100 25 2
:
)
14 18
(
2
:
)
25 14
(
18 2
1
И
Л3
=
⋅
+
+
+
=
Вывод. Слияние (объединение) 3-й компании разрешается со стороны государственных органов.
Показатели монопольной власти
Большинство показателей монопольной власти явно или неявно оценивают или величину экономической прибыли, или разницу между ценой и предельными издержками. Для оценки поведения фирмы на рынке и вида рыночной структуры используют следую- щие показатели: коэффициент Лернера, правило большого пальца,
коэффициент Папандреу.
Индекс Херфиндаля–Хиршмана как показатель уровня концен- трации связан с показателем монопольной власти Лернера, и данное свойство широко используется в экономических исследова- ниях. В курсе микроэкономики индекс, характеризующий моно- польную власть, определяется как величина, на которую цена пре- вышает предельные затраты:
,
1
МС
D
e
P
P
L
−
=
−
=
где e
D
– эластичность спроса по цене на продукцию данной фирмы.
Показатель монопольной власти измеряется от 0 до 1. L = 0 соот- ветствует совершенной конкуренции, т. е. отсутствию рыночной власти. Невозможность превышения данным показателем 1 вытека- ет из условия максимизации прибыли фирм, не испытывающих гос- ударственного вмешательства.
При условии максимизации прибыли цена и предельные издерж- ки связаны друг с другом посредством эластичности спроса по цене.
Монополист назначает цену, превышающую предельные издержки на величину, обратно пропорциональную эластичности спроса. Ес- ли спрос чрезвычайно эластичен, то цена будет близка к предель- ным издержкам, и следовательно монополизированный рынок бу- дет похож на рынок совершенной конкуренции.
117
Таким образом, индекс Лернера будет находится в прямой зави- симости от доли фирмы на рынке и обратной от показателя эла- стичности спроса по цене.
Правило большого пальца. При объеме производства, максими- зирующем прибыль, исходя из формулы
),
/
)(
/
(
)
/
(
MR
Q
P
P
Q
P
P
Q
P
Q
P
∆
∆
+
=
∆
∆
+
=
можно записать:
).
/
1
(
MR
D
e
P
P +
=
Так как целью фирмы является максимизация прибыли, мы можем приравнять предельный доход к предельным издержкам:
MC
)
/
1
(
=
+
D
e
P
P
, или
/
1
/
)
MC
(
n
e
P
P
−
=
−
Данная формула представляет собой правило большого пальца для ценообразования. Левая часть уравнения (Р – МС)/Р выражает превышение цены над предельными издержками как процент от цены. Уравнение показывает, что данное превышение равняется величине, обратной эластичности спроса, взятой с отрицательным знаком. Можно переписать это уравнение, чтобы выразить цену че- рез предельные издержки:
1 1
MC
P
D
e
P
+
=
Например, если эластичность спроса равняется –5, а предельные издержки 10 ден. ед. на единицу продукции, цена должна составить:
10 / (1 – 1/5) = 10/0,8 = 12,5 ден. ед.
Таким образом, если в условиях совершенной конкуренции цена равна предельным издержкам, то монополист назначает цену, пре-
118 вышающую предельные издержки на величину, обратно пропорци- ональную эластичности спроса.
Следовательно, способом измерения монопольной власти явля- ется величина, на которую цена, максимизирующая прибыль, пре- вышает предельные издержки.
Это универсальное правило ценообразования для любой фирмы с монопольной властью, если учитывать, что е
D
является коэффи- циентом эластичности спроса для фирмы, а не рыночного спроса.
Коэффициент монопольной власти Папандреу основывается на концепции перекрестной эластичности остаточного спроса на товар фирмы. Необходимым условием осуществления монопольной власти служит низкое влияние цены продавцов на объем продаж фирмы на взаимосвязанных рынках или сегментах одного и того же рынка.
Для преодоления этой проблемы Папандреу в 1949 г. предложил так называемый коэффициент проникновения, показывающий, на сколько процентов изменится объем продаж фирмы при изменении цены конкурента на один процент. Формула коэффициента проник- новения (показателя монопольной власти Папандреу) выглядит так:
j
j
j
i
j
P
Qd
P
P
Qd
I
d d
λ
=
,
,
,
Д
Пх
К
Y
X
e
y
λ
=
где λ
j
– коэффициент ограниченности мощности конкурентов, из- меряемый как отношение потенциального увеличения выпуска к росту объема спроса на их товар, вызванного понижением цены. Он изменяется от нуля до единицы;
Qd
i
– объем спроса на товар фирмы, обладающей монопольной властью;
P
j
– цена конкурента;
λ
y
– показатель ограничения потенциала конкурентов фирмы Х.
Определяется как отношение возможного увеличения выпуска кон- курентов к объему выросшего спроса на продукцию отрасли. От 0 до 1. Если >1, то меньше рыночная власть фирмы Х;
e
Д
X,Y
– коэффициент перекрестной эластичности спроса фирмы
Х при изменении цены конкурентов Y.
119
Высокая перекрестная эластичность означает низкую рыноч- ную власть. Чем больше коэффициент Папандреу, тем ниже ры- ночная власть.
Сомножитель λ
j
характеризует, в свою очередь, способность конкурентов воспользоваться увеличением спроса на их продук- цию. Чем ниже любой из сомножителей, тем выше монопольная власть фирмы.
2.2.2. Барьеры входа и выхода
Барьеры входа на рынок и выхода с рынка являются важнейши- ми характеристиками структуры рынка.
Барьеры входа на рынок – такие факторы объективного или субъективного характера, из-за которых новым фирмам трудно, а подчас и невозможно начать свое дело в выбранной отрасли. Благо- даря такого рода барьерам, фирмы, уже действующие на рынке, мо- гут не опасаться конкуренции.
К таким же результатам приводит и наличие барьера выхода из отрасли. Если выход из отрасли в случае неудачи на рынке сопря- жен со значительными издержками.
Именно наличие барьеров для входа в сочетании с высоким уровнем концентрации производителей в отрасли дает возможность фирмам поднимать цены выше предельных издержек и получать положительную экономическую прибыль не только в краткосроч- ном, но и в долгосрочном периодах, что и обусловливает рыночную власть этих фирм.
Барьеры входа на рынок можно разделить на две группы: стра-
тегические и нестратегические.
Стратегические (субъективные) барьеры создаются созна- тельной деятельностью самих фирм, стратегическим поведением, препятствующим проникновению новых фирм в данную отрасль. К ним можно отнести такие мероприятия фирм, как сберегающие ин- новации, долгосрочные контракты с поставщиками ресурсов, полу- чение лицензий и патентов на данный вид деятельности, сохранение незагруженных мощностей, а также все способы повышения мини- мально эффективного объема выпуска для отрасли – увеличение издержек на рекламу и НИОКР, маркетинговые исследования, из- держки по созданию имиджа фирмы.
CR
) (concentration ratio) показывает долю наиболее крупных фирм (компаний, корпораций, объедине- ний) в общем объеме рынка товаров в процентах. Он рассчитывает- ся как сумма рыночных долей наиболее крупных фирм (3 или 4), осуществляющих свою деятельность на определенном рынке:
,
И
)
4
(
3 1
CR3(4)
∑
=
=
i
i
q
где q
i
– доля (удельный вес) i-й фирмы, %.
Согласно практическим данным, наиболее достоверной является общая оценка состояния рыночной концентрации товаров, осу- ществляемая по количественным значениям индексов концентрации для трех самых крупных фирм.
111
Индекс концентрации фирм может колебаться в следующих пре- делах: 0 < И
CR
≤ 100 %. Если И
CR
< 45 %, то концентрация считается нормальной, а рынок товаров – конкурентным; если 45 % < И
CR
<
< 70 %, то концентрация достигает средней степени, а при И
CR
>
70 % получается высокая степень концентрации, в этом случае рынок товаров является неконкурентным.
Указанный индекс концентрации в неполной мере может учиты- вать специфические особенности рыночной структуры всей конкрет- ной отрасли, однако этот показатель можно применять в качестве определенного ориентира при небольшом числе доминирующих фирм в отрасли, прежде всего, действующих на рынках олигополи- стической или монополистической конкуренции, а также в сочетании с другими индексами рыночной концентрации товаров (услуг).
Индекс Линда (И
Л
) в основном применяется в странах Европей- ского Союза и рассчитывается прежде всего для наиболее крупных фирм (компаний, корпораций, объединений), действующих в самом
«ядре» рынка определенных товаров.
Для двух наиболее крупных фирм индекс Линда:
%,
100
И
2 1
2
Л
⋅
=
d
d
где d
1
, d
2
– рыночные доли (удельные веса) соответствующих фирм в общем объеме продаж.
Для трех наиболее крупных фирм индекс Линда:
%,
100 2
:
)
(
2
:
)
(
2 1
И
3 2
1 3
2 1
3
Л
⋅
+
+
+
=
d
d
d
d
d
d
где d
1
, d
2
, d
3
– рыночные доли (удельные веса) соответствующих фирм в общем объеме продаж.
Для четырех наиболее крупных фирм индекс Линда:
%,
100 3
:
)
(
2
:
)
(
2
:
)
(
3
:
)
(
3 1
И
4 3
2 1
4 3
2 1
3 2
1 1
Л4
⋅
+
+
+
+
+
+
+
+
=
d
d
d
d
d
d
d
d
d
d
d
d
где d
1
, d
2
, d
3
, d
4
– рыночные доли соответствующих фирм в общем объеме продаж.
112
Важно отметить, что в случае намерения слияния фирм госу- дарственные органы могут дать соответствующее разрешение при условии, если индекс Линда будет находиться, как правило, в сле- дующих пределах: 120 % < И
Л
< 200 %.
В качестве критерия демонополизации рынка и создания усло- вий для конкуренции в США используется весьма простой индекс
Херфиндаля–Хиршмана (И
XX
), который можно рассматривать как индекс рыночной концентрации товаров разных фирм, представ- ленных на рынке.
Индекс Херфиндаля–Хиршмана рассчитывается по следующей формуле:
∑
=
=
k
i
i
g
1 2
ХХ
,
)
(
И
где g
i
– доля (удельный вес) каждой фирмы на рынке в общем объ- еме выпущенной продукции, %;
k – количество фирм в отрасли. При этом
∑
=
=
k
i
i
g
1
%,
100
т. е. при любом количестве в конкретной отрасли фирм (компаний, предприятий) общий удельный вес всей выпускаемой ими продук- ции должен составлять 100 %.
При проведении расчета индекса по методу Херфиндаля–
Хиршмана рынок считается неконцентрированным (нормальным для конкуренции), если общий И
хх
< 1000 ед. (т. е. если общая сумма квадратов удельных весов всей выпускаемой продукции в конкрет- ной отрасли (на рынке) составит меньше 1000 ед.). При таких значе- ниях индекса Херфиндаля–Хиршмана разрешается любое слияние фирм. Рынок считается высококонцентрированным (неконкурент- ным), если общее значение указанного индекса превышает 1800 ед.
Наибольшее значение индекса И
хх достигается при монопо- лизации рынка одной фирмой (компанией, концерном), при этом
И
хх
= (100 %)
2
= 10 000 ед. Если 1000 < И
хх
< 1800, то рынок обла- дает средней степенью концентрации и слияние допускается при условии: до и после слияния И
ХХ
не должен превышать 300 пунк- тов. Степень концентрации становится очень высокой при И
хх
>
113 1800 ед. В этом случае объединение фирм государственными орга- нами не разрешается.
Таким образом, при значениях индекса Херфиндаля–Хиршмана, равных 1000 ед. и ниже, рынки считаются неконцентрированными.
Они конкурентны, и в силу этого предложение товаров и их производ- ство достаточно быстро реагируют на изменение ситуации на рынке.
Предложение (производство) товаров в этих условиях очень эла- стично, потому что вероятность реакции даже одной фирмы на изме- нившуюся конъюнктуру рынка достаточно высокая, а при небольших значениях И
хх может быть и весьма высокой. В этих условиях конку- рентного рынка предложение товаров в зависимости от цены будет расти. Наоборот, чистая монополия, когда фирма не имеет конкурен- тов и является единственной на рынке, порождает неэластичность предложения, застой в производстве, при этом вероятность реакции последнего на изменяющиеся условия рынка невелика.
Следовательно, исходя из проводимого анализа качественных и количественных показателей (индексов), отражающих структуру рынка товаров, можно определять степень рыночной концентрации и уровень конкуренции на рынке, соответственно разрабатывать и формировать конкурентную среду на конкретном рынке.
Пример 1. Рассчитать индекс Херфиндаля–Хиршмана (И
хх
) для
12 фирм, продающих товар на рынке, а также определить, какое следует принять решение государственным органам (разрешить или не разрешить) о слиянии: а) 1-й и 3-й фирм; б) 4-й и 6-й фирм при следующих исходных данных:
1) общий удельный вес продаваемой (выпущенной) продукции фирмами отрасли – 100 %;
2) удельный вес продаваемой продукции каждой отдельной фирмой на рынке относительно ее общей величины: 1–23 %; 2–
17 %; 3–12 %; 4–10 %; 5–9 %; 6–8 %; 7–7 %; 8–5 %; 9–3 %; 10–2 %;
11–2 %; 12–2 %;
3) слияние (объединение) отдельных фирм разрешается при условии, если общее значение индекса Херфиндаля–Хиршмана не превышает 1800 ед. (т.е. общей суммы квадратов удельных весов всей продаваемой продукции).
Решение.
1. Рассчитываем индекс Херфиндаля–Хиршмана:
114
И
хх
= 23 2
+ 17 2
+ 12 2
+ 10 2
+ 9 2
+ 8 2
+ 7 2
+ 5 2
+ 3 2
+ (3 · 2 2
) =
= 529 + 289 + 144 + 100 + 81 + + 64 + 49 + 25 + 9 + 12 = 1302.
Вывод. Индекс И
ХХ
показывает, что данный рынок является средне концентрированным, то слияние разрешается при условии.
2. Если 1-я и 3-я фирмы пожелают объединиться, то удельный вес продаваемой ими продукции на рынке составит – 35 %, при этом вновь рассчитываем индекс Херфиндаля–Хиршмана:
И
ХХ
= 35 2
+ 17 2
+ 10 2
+ 9 2
+ 8 2
+ 7 2
+ 5 2
+ 3 2
+ (3 · 2 2
) =
= 1225 + 289 + 100 + 81 + 64 + 49 + +25 + 9 + 12 = 1854.
Вывод. Поскольку И
ХХ
= 1854 – 1302 > 300, то слияние указан- ным фирмам со стороны государственных органов не разрешается.
3. Если 4-я и 6-я фирмы пожелают объединиться, то удельный вес продаваемой ими продукции на рынке составит – 18 %, при этом вновь рассчитываем индекс Херфиндаля–Хиршмана:
И
ХХ
= 23 2
+ 17 2
+ 12 2
+ 18 2
+ 9 2
+ 7 2
+ 5 2
+ 3 2
+ (3 · 2 2
) =
= 529 + 289 + 144 + 324 + 81 + + 49 + 25 + 9 + 12 = 1462.
Вывод. Поскольку И
ХХ
= 1462 – 1302 < 300, то слияние указанным фирмам со стороны государственных органов разрешается.
Пример 2. Рассчитать индекс концентрации и индекс Линда для
3 наиболее крупных компаний, когда на рынке действуют 11 ком- паний и имеют в общем объеме рынка (общем объеме продаж) сле- дующие доли: 1–18 %; 2–14 %; 3–10 %; 4–9 %; остальные 7 – по 7 % каждая; а также определить, возможно ли со стороны государствен- ных органов разрешение на слияние 1-й, 2-й и 3-й компаний, если их доли в общем объеме продаж составят соответственно 35; 22 и
25 %. При этом следует иметь в виду, что объединение разрешается, если индекс Линда не превышает 200 %.
Решение.
1. Рассчитываем индекс концентрации для трех наиболее круп- ных компаний в общем объеме рынка:
115
CR
3
= 18 % + 14 % + 10 % = 42 %.
Вывод. Индекс концентрации, равный 42 % в общем объеме рынка, показывает, что последний характеризуется умеренной сте- пенью концентрации и его можно рассматривать как конкурентный рынок.
2. Определяем общий индекс Линда для трех наиболее крупных компаний:
%.
150
%
100 10 2
:)
14 18
(
2
:)
10 14
(
18 2
1
И
Л.общ
=
⋅
+
+
+
=
Вывод. Индекс Линда находится в пределах 120 % < И
Л
< 200 %, т. е. отмечается нормальная концентрация рынка.
3. Рассчитываем индекс Линда при доле 1-й компании, равной
35 % в общем объеме продаж:
.
:
:
%
268
%
100 10 2
)
14 35
(
2
)
10 14
(
35 2
1
И
Л1
=
⋅
+
+
+
=
Вывод. Слияние 1-й компании не разрешается со стороны госу- дарственных органов.
4. Определяем индекс Линда при доле 2-й компании, равной
22 % в общем объеме продаж:
%.
156
%
100 10 2
:
)
22 18
(
2
:
)
10 22
(
18 2
1
И
Л2
=
⋅
+
+
+
=
Вывод. Слияние (объединение) 2-й компании разрешается со стороны государственных органов.
5. Рассчитываем индекс Линда при доле 3-й компании, равной
25 % в общем объеме продаж:
116
%.
78
%
100 25 2
:
)
14 18
(
2
:
)
25 14
(
18 2
1
И
Л3
=
⋅
+
+
+
=
Вывод. Слияние (объединение) 3-й компании разрешается со стороны государственных органов.
Показатели монопольной власти
Большинство показателей монопольной власти явно или неявно оценивают или величину экономической прибыли, или разницу между ценой и предельными издержками. Для оценки поведения фирмы на рынке и вида рыночной структуры используют следую- щие показатели: коэффициент Лернера, правило большого пальца,
коэффициент Папандреу.
Индекс Херфиндаля–Хиршмана как показатель уровня концен- трации связан с показателем монопольной власти Лернера, и данное свойство широко используется в экономических исследова- ниях. В курсе микроэкономики индекс, характеризующий моно- польную власть, определяется как величина, на которую цена пре- вышает предельные затраты:
,
1
МС
D
e
P
P
L
−
=
−
=
где e
D
– эластичность спроса по цене на продукцию данной фирмы.
Показатель монопольной власти измеряется от 0 до 1. L = 0 соот- ветствует совершенной конкуренции, т. е. отсутствию рыночной власти. Невозможность превышения данным показателем 1 вытека- ет из условия максимизации прибыли фирм, не испытывающих гос- ударственного вмешательства.
При условии максимизации прибыли цена и предельные издерж- ки связаны друг с другом посредством эластичности спроса по цене.
Монополист назначает цену, превышающую предельные издержки на величину, обратно пропорциональную эластичности спроса. Ес- ли спрос чрезвычайно эластичен, то цена будет близка к предель- ным издержкам, и следовательно монополизированный рынок бу- дет похож на рынок совершенной конкуренции.
117
Таким образом, индекс Лернера будет находится в прямой зави- симости от доли фирмы на рынке и обратной от показателя эла- стичности спроса по цене.
Правило большого пальца. При объеме производства, максими- зирующем прибыль, исходя из формулы
),
/
)(
/
(
)
/
(
MR
Q
P
P
Q
P
P
Q
P
Q
P
∆
∆
+
=
∆
∆
+
=
можно записать:
).
/
1
(
MR
D
e
P
P +
=
Так как целью фирмы является максимизация прибыли, мы можем приравнять предельный доход к предельным издержкам:
MC
)
/
1
(
=
+
D
e
P
P
, или
/
1
/
)
MC
(
n
e
P
P
−
=
−
Данная формула представляет собой правило большого пальца для ценообразования. Левая часть уравнения (Р – МС)/Р выражает превышение цены над предельными издержками как процент от цены. Уравнение показывает, что данное превышение равняется величине, обратной эластичности спроса, взятой с отрицательным знаком. Можно переписать это уравнение, чтобы выразить цену че- рез предельные издержки:
1 1
MC
P
D
e
P
+
=
Например, если эластичность спроса равняется –5, а предельные издержки 10 ден. ед. на единицу продукции, цена должна составить:
10 / (1 – 1/5) = 10/0,8 = 12,5 ден. ед.
Таким образом, если в условиях совершенной конкуренции цена равна предельным издержкам, то монополист назначает цену, пре-
118 вышающую предельные издержки на величину, обратно пропорци- ональную эластичности спроса.
Следовательно, способом измерения монопольной власти явля- ется величина, на которую цена, максимизирующая прибыль, пре- вышает предельные издержки.
Это универсальное правило ценообразования для любой фирмы с монопольной властью, если учитывать, что е
D
является коэффи- циентом эластичности спроса для фирмы, а не рыночного спроса.
Коэффициент монопольной власти Папандреу основывается на концепции перекрестной эластичности остаточного спроса на товар фирмы. Необходимым условием осуществления монопольной власти служит низкое влияние цены продавцов на объем продаж фирмы на взаимосвязанных рынках или сегментах одного и того же рынка.
Для преодоления этой проблемы Папандреу в 1949 г. предложил так называемый коэффициент проникновения, показывающий, на сколько процентов изменится объем продаж фирмы при изменении цены конкурента на один процент. Формула коэффициента проник- новения (показателя монопольной власти Папандреу) выглядит так:
j
j
j
i
j
P
Qd
P
P
Qd
I
d d
λ
=
,
,
,
Д
Пх
К
Y
X
e
y
λ
=
где λ
j
– коэффициент ограниченности мощности конкурентов, из- меряемый как отношение потенциального увеличения выпуска к росту объема спроса на их товар, вызванного понижением цены. Он изменяется от нуля до единицы;
Qd
i
– объем спроса на товар фирмы, обладающей монопольной властью;
P
j
– цена конкурента;
λ
y
– показатель ограничения потенциала конкурентов фирмы Х.
Определяется как отношение возможного увеличения выпуска кон- курентов к объему выросшего спроса на продукцию отрасли. От 0 до 1. Если >1, то меньше рыночная власть фирмы Х;
e
Д
X,Y
– коэффициент перекрестной эластичности спроса фирмы
Х при изменении цены конкурентов Y.
119
Высокая перекрестная эластичность означает низкую рыноч- ную власть. Чем больше коэффициент Папандреу, тем ниже ры- ночная власть.
Сомножитель λ
j
характеризует, в свою очередь, способность конкурентов воспользоваться увеличением спроса на их продук- цию. Чем ниже любой из сомножителей, тем выше монопольная власть фирмы.
2.2.2. Барьеры входа и выхода
Барьеры входа на рынок и выхода с рынка являются важнейши- ми характеристиками структуры рынка.
Барьеры входа на рынок – такие факторы объективного или субъективного характера, из-за которых новым фирмам трудно, а подчас и невозможно начать свое дело в выбранной отрасли. Благо- даря такого рода барьерам, фирмы, уже действующие на рынке, мо- гут не опасаться конкуренции.
К таким же результатам приводит и наличие барьера выхода из отрасли. Если выход из отрасли в случае неудачи на рынке сопря- жен со значительными издержками.
Именно наличие барьеров для входа в сочетании с высоким уровнем концентрации производителей в отрасли дает возможность фирмам поднимать цены выше предельных издержек и получать положительную экономическую прибыль не только в краткосроч- ном, но и в долгосрочном периодах, что и обусловливает рыночную власть этих фирм.
Барьеры входа на рынок можно разделить на две группы: стра-
тегические и нестратегические.
Стратегические (субъективные) барьеры создаются созна- тельной деятельностью самих фирм, стратегическим поведением, препятствующим проникновению новых фирм в данную отрасль. К ним можно отнести такие мероприятия фирм, как сберегающие ин- новации, долгосрочные контракты с поставщиками ресурсов, полу- чение лицензий и патентов на данный вид деятельности, сохранение незагруженных мощностей, а также все способы повышения мини- мально эффективного объема выпуска для отрасли – увеличение издержек на рекламу и НИОКР, маркетинговые исследования, из- держки по созданию имиджа фирмы.