Файл: Предпринимательское право).pdf

Таким образом, среди актуальных проблем правового регулирования финансового контроля можно отметить определение его места в системе финансового права; проблему несоответствия законодательных и нормативных правовых актов изменившимся финансовым отношениям; а также вопрос осуществления финансового контроля в отношении негосударственных организаций, индивидуальных предпринимателей.

При характеристике правового регулирования финансового контроля деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг выделены два вида контроля: государственный и негосударственный контроль. Органами государственного контроля являются Правительство РФ, ФСФР России, Росфинмониторинг, Банк России (контроль деятельности кредитных организаций). Негосударственный финансовый контроль проводят саморегулируемые организации, аудиторы (аудиторские организации), контролеры (служба внутреннего контроля) профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Анализ направления развития финансового контроля на рынке ценных бумаг, в том числе перспектива создания системы пруденциального надзора деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, с целью поддержания стабильности и прозрачности рынка ценных бумаг, выявления и пресечения правонарушений в данной сфере позволяет сделать вывод о тенденции усиления государственного влияния при регулировании отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг, свидетельствует о значимости вопроса для экономики России в целом.

Заключение

Функционирование рынка ценных бумаг невозможно без профессионалов, обслуживающих его и решающих возникающие задачи. В Федеральном законе «О рынке ценных бумаг» определенно, что «профессиональные участники рынка ценных бумаг – это юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые могут осуществлять следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг:

-  брокерскую деятельность;

-  дилерскую деятельность;

-  деятельность по управлению ценными бумагами;

-  клиринговую деятельность;

-  депозитарную деятельность;

-  деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

-  деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Основными профессионалами рынка ценных бумаг являются:

1) брокеры (посредники при заключении сделок, сами в них не участвующие);

2) дилеры (посредники, участвующие в сделках своим капиталом);

3) управляющие (лица, распоряжающиеся переданными им на доверительное управление ценными бумагами);

4) клиринги (организации, занимающиеся определением взаимных обязательств);

5) депозитарии (оказывают услуги по хранению ценных бумаг);

6) регистраторы (ведут реестры ценных бумаг);

7) организаторы торговли на рынке ценных бумаг (оказывают услуги, способствующие заключению сделок с ценными бумагами);

8) джобберы (специалисты на конъюнктуре рынка ценных бумаг).

На практике бывает достаточно редко выполнение какого-либо одного вида профессиональной деятельности (если не считать виды деятельности, на совмещение которых существуют законодательные ограничения). Крупнейшие профессиональные участники рынка ценных бумаг, которых можно объединить общим термином компании по ценным бумагам, – многофункциональные предприятия, стержнем деятельности которых являются ценные бумаги. Такие компании могут выполнять одновременно функции брокеров, дилеров, управляющих, андеррайтеров, инвестиционных, консультантов. Они предоставляют своим клиентам все виды услуг, связанных с ценными бумагами.

Список литературы

Нормативно-правовые акты

1. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ (ред. от 07.02.2017) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.03.2017 // Российская газета. – 2017. – № 196.
2. Федеральный закон от 10.12.2003 № 173-ФЗ (ред. от 03.07.2016) «О валютном регулировании и валютном контроле» // Российская газета. – 2016. – № 1050.
3. Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ (ред. от 03.07.2016) «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2017) // Российская газета. – 2016. – № 1051.
4. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ (ред. от 03.07.2016) «О рынке ценных бумаг» // Российская газета. – 2016. – № 1204.
5. Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ (ред. от 28.12.2016) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // Российская газета. – 2016. – № 1196.
6. Приказ ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н (ред. от 16.05.2013) «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка» (Зарегистрировано в Минюсте России 06.05.2010 № 17130 // Российская газета. – 2013. – № 874.
7. Распоряжение Правительства РФ от 29.12.2008 № 2043-р «Об утверждении Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года» // Российская газета. – 2008. – № 226.