Файл: 11774_c5658b0314aff0948adc676539f1adbc.pdf

474

Глава 16. Предварительное расследование

дает потерпевшему возможность судебной защиты его прав и

законных интересов.

Отказ в возбуждении уголовного дела, согласно ч. 5 ст. 148

УПК, может быть обжалован прокурору, руководителю следст-
венного органа и в суд в порядке, установленном ст. 124 и 125
УПК. Возможность подачи жалобы на отказ в возбуждении уго-
ловного дела каким-либо сроком не ограничена. Сам заявитель
вправе определить, обжалует ли он решение прокурору, руко-
водителю следственного органа или в суд.

Прокурор лишен полномочия непосредственно принимать

решение об отказе в возбуждении уголовного дела (так же как и

о возбуждении уголовного дела), об отмене решений о возбуж-

дении либо об отказе в возбуждения уголовного дела, вынесен-

ных следователем. Прокурор наделен полномочиями надзирать
за законностью, обоснованностью вынесения дознавателем,
следователем постановления об отказе в возбуждении уголов-
ного дела путем рассмотрения жалоб на решение об отказе в
возбуждении уголовного дела.

Признав отказ следователя в возбуждении уголовного дела

незаконным или необоснованным, прокурор выносит мотиви-
рованное постановление о направлении соответствующих мате-
риалов руководителю следственного органа для решения во-
проса об отмене постановления об отказе в возбуждении уго-
ловного дела (ч. 6 ст. 148 УПК).

Таким образом, прокурор наделен лишь полномочиями по

выявлению незаконного и необоснованного решения следова-
теля об отказе в возбуждении уголовного дела, но не правомо-
чен отменить подобное решение.

Решение дознавателя, органа дознания об отказе в возбужде-

нии уголовного дела прокурор правомочен не только признать
незаконным и необоснованным, но и отменить, направив соот-
ветствующее постановление начальнику органа дознания со
своими указаниями (ч. 6 ст. 148 УПК).

Жалоба на отказ в возбуждении уголовного дела может быть

подана в суд в порядке ст. 125 УПК, поскольку это решение
препятствует доступу к правосудию, затрагивая конституцион-
ное право каждого на судебную защиту. Жалоба на отказ в воз-
буждении уголовного дела подается в суд по месту принятия
решения об отказе в возбуждении уголовного дела. Признав от-
каз в возбуждении уголовного дела незаконным или необосно-
ванным, судья выносит соответствующее постановление, на-

§ 1. Понятие стадии предварительного расследования

475

правляет его для исполнения руководителю следственного
гана или начальнику органа дознания и уведомляет об этом
заявителя. Судья только указывает, какие нарушения привели к
признанию постановления об отказе в возбуждении уголовного

дела незаконным или необоснованным, но сам судья не прини-

мает решения о возбуждении уголовного дела, поскольку воз-
буждение уголовного дела — это функция обвинительной вла-
сти, а не суда. Судебное решение о признании решения органа

дознания, дознавателя, следователя об отказе в возбуждении

уголовного дела, минуя прокурора, поступает в орган расследо-
вания.

Глава 16. Предварительное расследование

§ 1. Понятие и общая характеристика

стадии предварительного расследования

Современная форма осуществления правосудия, обусловлен-

ная действием принципа состязательности сторон, предполагает
такие механизмы рассмотрения и разрешения судом уголовного

дела, при которых движущим началом судебного разбирательст-

ва является выражение четкой и обоснованной позиции сторо-
ны обвинения, сформулированной в обвинительном заключе-
нии или обвинительном акте. Именно это обвинение согласно

ст. 252 УПК становится предметом судебного разбирательства
первой инстанции, т. е. сущностью уголовно-правового спора,
возникающего между обвинением и защитой, который рассмат-
ривается и разрешается судом в установленном процессуальным
законом порядке.

Следовательно, после получения первоначальной информа-

ции о совершенном или готовившемся преступлении (после
возбуждения уголовного дела) и до проведения судебного раз-
бирательства необходимо осуществление целого комплекса раз-

личных процессуальных действий и решений, направленных на
установление всех имеющих значение для данного уголовного
дела обстоятельств, на установление личности обвиняемого и
предъявление ему стороной обвинения уголовно-правовой пре-
тензии. Данная претензия, обусловливающая позицию стороны
обвинения (предъявленное обвинение), выраженная по оконча-
нии расследования в обвинительном заключении или обвини-

476

Глава 16. Предварительное расследование

тельном акте и станет впоследствии предметом судебного раз-

бирательства по уголовному делу.

Рассмотрение и разрешение судом дел публичного и частно-

публичного обвинения невозможно без производства предвари-

тельного расследования. В ходе досудебного производства не-

обходимо всеми установленными законом средствами собрать и

проверить доказательства, осуществить уголовное преследова-

ние в отношении лица, совершившего преступление, привлечь

это лицо в качестве обвиняемого, принять меры, обеспечиваю-

щие его неуклонение от следствия и суда, обеспечить права по-

терпевшего от преступления и т. д. Совершение соответствую-

щих процессуальных действий и принятие уполномоченными

на то лицами решений по ходу производства расследования и

при его окончании составляют содержание предварительного

расследования. Предварительное расследование может привес-

ти и к решению о том, что отсутствует событие преступления

или в деянии лица отсутствует состав преступления либо име-

ются иные основания, влекущие прекращение уголовного дела

(ст. 24 УПК) или уголовного преследования (ст. 27 УПК).

В этих случаях предварительное расследование выполняет на-

значение уголовного судопроизводства (ст. 6 УПК).

Признать обвиняемого виновным в совершении преступле-

ния полномочен только суд (ст. 49 Конституции РФ). Очевид-

но, что предварительное расследование, проведенное в строгом

соответствии с законом, обеспечивает возможность полного и

объективного исследования обстоятельств дела в судебном за-

седании, постановления законного и обоснованного приговора

или иного решения по делу.

Предварительное расследование как самостоятельная стадия

уголовного судопроизводства со свойственными ему общими

условиями обусловливает отнесение современного российского

уголовного судопроизводства к смешанному типу (к смешан-

ной форме), так как предварительному расследованию присущи

некоторые элементы розыскного процесса

1

. В частности, в

 Наличие предварительного расследования как этапа процессуаль-

ной деятельности в той или иной форме характерно для уголовного

судопроизводства государств, придерживающихся континентальной

 правовой системы, в частности Германии, Авст-

рии, Франции, Италии и т. д. Для сравнения отметим, что уголовный

процесс государств, придерживающихся англосаксонской правовой

системы (например, Великобритании, США и т. д.) не предполагает

§

 Понятие стадии предварительного расследования

477

предварительном расследовании не в полной мере реализуется

принцип состязательности, так как сторона обвинения на дан-

ном этапе осуществляет производство по делу и в отличие от

стороны защиты наделена государственно-властными полномо-

чиями по сбору доказательств и правом применения принуди-

тельных мер. Равноправие сторон осуществляется лишь при су-

дебном разбирательстве уголовного дела (ч. 4 ст. 15 УПК).

Предварительное расследование проводится не по всем уго-

ловным делам. Данный этап уголовного судопроизводства не ха-

рактерен для частного уголовного преследования, где бремя изо-

бличения обвиняемого в совершении преступления ложится на

частных лиц — потерпевшего и (или) его представителя. Харак-

тер преступлений, производство пр которым ведется в порядке

частного обвинения, предполагает, что обвинитель уже изна-

чально располагает достаточными сведениями, чтобы сформу-

лировать свою позицию для последующего судебного разбира-

тельства. Поэтому в соответствии с ч. 1 ст. 318 УПК заявление о

возбуждении уголовного дела частного обвинения подается не-

посредственно в суд. Если же потерпевший в установленных за-

коном случаях (ч. 4 ст. 20 УПК) не способен самостоятельно

сформулировать свою позицию обвинения, то эту обязанность

берет на себя государство, а производство по такому делу осуще-

ствляется в публичном порядке, в том числе проводится и пред-

варительное

Таким образом, предварительное расследование проводится

только при необходимости формирования позиции государст-

венного обвинения, т. е. в рамках публичного или частно-пуб-

личного уголовного преследования. А его значение заключается

в том, что в рамках осуществления этого этапа уголовно-про-

цессуальной деятельности государственные органы и должност-

ные лица, осуществляющие уголовное преследование, форму-

лируют условия той «процессуальной задачи», которая впослед-

ствии подлежит разрешению посредством правосудия.

Итак,

 предварительное расследование

 — это стадия уголовно-

го судопроизводства, которая проводится по уголовным делам

такого этапа. Позиция обвинения по уголовным делам в этих государ-

ствах формируется в ходе осуществления непроцессуальной деятель-

ности (например, полицейского расследования), предшествующей

производству по уголовному делу.

 Подробнее об этом см. гл. 24 учебника.

478

Глава

 Предварительное расследование

публичного и частно-публичного обвинения и заключается в

деятельности органов дознания и предварительного следствия
по собиранию, проверке и оценке доказательств в целях уста-
новления обстоятельств, имеющих значение для дела, установ-

ления лица, совершившего преступление, а также выявления
причин и условий, способствовавших совершению преступле-
ния.

Расследование именуется предварительным, поскольку оно,

являясь досудебной стадией, предшествует судебному разбира-
тельству уголовного дела. Все выводы дознавателя или следова-
теля о событии преступления, о виновности лица и о других
имеющих значение для дела обстоятельствах носят предвари-

тельный характер и в последующем судебном производстве яв-
ляются лишь позицией стороны обвинения. Следовательно, в

дальнейшем они подлежат всесторонней проверке и оценке су-
дом в равной степени с доводами защиты. Вместе с тем если в
ходе предварительного расследования появятся основания для
прекращения уголовного дела (ст. 24—28 УПК), то такое реше-
ние дознаватель

 следователь могут принять и самостоя-

тельно (в некоторых случаях — с согласия руководителя следст-
венного органа или прокурора), т. е. без передачи дела в суд.

Предварительное расследование не имеет своей «самоцелью»

привлечение лица к уголовной ответственности в любом случае
и любым способом независимо от конкретных обстоятельств
уголовного дела. Предварительное расследование носит сугубо

процессуальный характер и осуществляется исходя из назначе-
ния уголовного судопроизводства, а также при точном и не-

укоснительном соблюдении всех его принципов. Поэтому фор-

 позиции государственного обвинения допускается

только на основе достаточной совокупности надлежащим обра-
зом собранных, проверенных и оцененных доказательств.
В противном случае государство в лице дознавателя или следо-

вателя обязано отказаться от дальнейшего осуществления пред-
варительного расследования и прекратить уголовное дело или

уголовное

 в отношении конкретного лица.

Задачами

 расследования

 являются:

1) установление имеющих значение для уголовного дела об-

стоятельств, перечисленных в ст. 73 УПК. Указанная задача

разрешается посредством собирания, проверки и оценки дока-
зательств как обвинительных, так и оправдательных;

§ 1. Понятие стадии предварительного расследования

479

2) установление и привлечение к уголовной ответственности

лица, в отношении которого собраны достаточные доказатель-

ства для предъявления обвинения. Решение данной задачи осу-
ществляется посредством публичного (частно-публичного) уго-

ловного преследования;

3) создание условий для возможности отстаивания участвую-

щими в уголовном деле лицами своих интересов. Для решения
такой задачи законодатель уполномочивает органы дознания и
предварительного следствия совершать действия и принимать
решения, направленные на обеспечение прав и свобод подозре-
ваемого, обвиняемого, потерпевшего и т. д. С этой же целью

лица, ведущие предварительное расследование, обязаны разъ-
яснять заинтересованным лицам их права и т. д.;

4) создание условий для последующего рассмотрения уго-

ловного дела по существу в судебном заседании, для обеспече-

ния возможности возмещения причиненного преступлением
вреда и т. д. Такая задача разрешается посредством применения
мер пресечения (например, заключение обвиняемого под стра-
жу), отдельных мер процессуального принуждения (например,
наложения ареста на имущество), ознакомления заинтересо-
ванных лиц с материалами уголовного дела в порядке ст.

217

 УПК и т. д.

Помимо указанных задач предварительного расследования

законодатель обязывает органы дознания и следователя разре-
шать и некоторые другие. К ним, в частности, относятся:

1) выявление причин и условий, способствовавших совер-

шению преступления (ч. 2 ст. 73, ч. 2 ст. 158 УПК);

2) выявление признаков других преступлений, не связанных

с расследуемым уголовным делом (п. 3 ч. 1, ч. 6 ст. 154, ст. 155
УПК).

Содержание предварительного

 расследования составляют раз-

личные следственные и иные процессуальные действия, а также
решения органов дознания и предварительного следствия, на-
правленные на достижение вышеназванных задач. В предусмот-
ренных законом случаях в содержание предварительного рассле-
дования включаются также решения, принимаемые прокурором
в порядке прокурорского надзора (например, ч. 1 ст. 214 УПК),

судом — в порядке судебного контроля (например, ч. 4 ст. 165

480

Глава 16. Предварительное расследование

В содержание предварительного расследования входят пра-

воотношения участников уголовного процесса и государствен-
ных органов, в которых реализуются права подозреваемого, об-
виняемого, защитника, потерпевшего и других участников (на-
пример, заявление ходатайств, направление жалоб, а также их
рассмотрение и разрешение органами дознания, предваритель-
ного следствия, прокурором и судом).

Наиболее широкими полномочиями в рамках предваритель-

ного расследования обладают орган дознания, дознаватель, сле-

дователь, руководитель следственного отдела и прокурор. Важ-
но подчеркнуть, что определенными процессуальными полно-
мочиями контролирующего характера в данной стадии наделен
суд.

§ 2. Формы предварительного расследования:

дознание и предварительное следствие

Действующее уголовно-процессуальное законодательст-

во РФ предусматривает в две формы производства предвари-
тельного расследования:

 дознание

 и

 предварительное следствие.

Подобная дифференциация обусловлена большим количест-

вом, как материально-правовых, так и процессуальных предпо-
сылок: различной тяжестью расследуемых преступлений и т. д.

Вместе с тем и дознание, и предварительное следствие, яв-

ляясь формами одного и тоже же этапа процессуальной дея-
тельности — предварительного расследования, направлены на
достижение общей цели и решение общих процессуальных за-
дач. Следовательно, порядок их осуществления очень близок
другу к другу. Это в частности выражается в общих условиях
предварительного расследования, в единых способах собирания
и проверки доказательств, в одинаковых требованиях по обес-
печению прав и законных интересов участвующих лиц, в иден-
тичных средствах государственного принуждения и т. д. И доз-
наватель, и следователь наделены иными общими процессуаль-
ными полномочиями; деятельность обоих этих участников
осуществляется при условии судебного и ведомственного кон-
троля, а также прокурорского надзора. Доказательства, полу-
ченные при производстве дознания, имеют для суда такую же
юридическую силу, как и доказательства, собранные в ходе
предварительного следствия.

§ 2. Формы предварительного расследования

481

Поэтому, в соответствии с ч. 1 ст. 223 УПК дознание про-

водится по тем же правилам, что и предварительное следст-
вие, но за исключением некоторых процессуальным особенно-

Дознание и

 следствие — это очень близкие,

но все же самостоятельные формы предварительного расследо-
вания. Предварительное следствие считается основной формой
расследования, так как в ней наиболее полно представлены все
процессуальные возможности досудебного производства и га-
рантии

 лиц. Поэтому расследование боль-

шинства уголовных дел осуществляется именно в форме пред-
варительного следствия. В свою очередь, дознание является уп-

рощенной формой расследования. Его проведение возможно
лишь по некоторым уголовным делам о преступлениях неболь-
шой или средней тяжести, перечисленных в ч. 3 ст. 150 УПК и
не представляющих большой сложности в расследовании.

В связи с этим необходимо охарактеризовать различия форм

предварительного расследования. Частично такие различия рег-

ламентированы гл. 32 УПК, а частично — иными положениями

закона. Итак, дознание отличается от предварительного следст-
вия (и наоборот) следующим:

1)

 методом уголовно-процессуального регулирования.

 Так, со-

гласно ч. 2 ст. 150 УПК производство предварительного следст-
вия является обязательным по всем уголовным делам, за ис-
ключением тех, по которым может проводиться дознание. Это
означает, что по остальным делам, перечисленным в ч. 3 ст. 150
УПК, возможно

 дознания.

Дознание при необходимости, в том числе по письменному

указанию прокурора, может быть заменено предварительным
следствием;

2)

 субъектами.

 Так, дознание по уголовным делам осуществ-

ляет дознаватель. И лишь в исключительных случаях, преду-

смотренных п. 7, 8 ч. 3 ст. 151 УПК, дознание может прово-

диться следователем. В частности, по уголовным делам, связан-
ным со специальным правовым статусом подозреваемого или

потерпевшего дознание проводится следователями Следствен-
ного комитета при прокуратуре РФ, а по уголовным делам о
преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотиче-

 Подробнее о дознании см. гл. 20 учебника.

 право РФ

482

Глава 16. Предварительное расследование

ских или сильнодействующих средств — следователями Феде-

ральной службы РФ по контролю за оборотом наркотиков

(ФСКН России).

Предварительное следствие по уголовным делам осуществ-

ляет следователь. В случае большого объема или сложности
уголовного дела предварительное следствие согласно ст. 163
УПК может быть поручено сразу нескольким следователям

(следственной группе).

Лишь при необходимости быстрого обнаружения и закреп-

ления следов преступления, незамедлительного собирания до-
казательств на первоначальном этапе расследования по делам,
по которым обязательно предварительное следствие, правом
производства неотложных следственных действий обладает так-
же и орган дознания (ч. 1—3 ст. 157 УПК);

3)

 сроками.

 Так, для дознания характерны менее длительные

процессуальные сроки, которые к тому же имеют свои преде-
лы, регламентированные ч. 4, 5 ст. 223 УПК. Поэтому если доз-
наватель не может закончить расследование в установленный
законом срок, то уголовное дело подлежит передаче для даль-
нейшего производства следователю.

Для предварительного следствия законодатель устанавливает

более длительные процессуальные сроки, которые к тому же не
имеют максимальных пределов (ч. 5 ст. 162 УПК);

4)

 процессуальным статусом лица, подвергающегося уголовному

преследованию.

 Так, в ходе предварительного следствия лицо, в

отношении которого осуществляется уголовное преследование,
вначале, как правило, пребывает в статусе подозреваемого, а
затем — обвиняемого. В зависимости от характера совершенно-
го преступления и от конкретных обстоятельств уголовного де-

ла привлечение лица в

 обвиняемого может иметь

место на любом этапе предварительного следствия. По смыслу
закона, постановление о привлечении лица в качестве обвиняе-
мого может быть вынесено и в отношении лица, ранее не имев-
шего статуса

 То есть оно может явиться пер-

 Заметим, что в практической деятельности органов предваритель-

ного следствия такие случаи встречаются крайне редко. Как правило,

они имеют место в тех ситуациях, когда лицо, подлежащее привлече-

нию к уголовной ответственности, скрывается. При таких обстоятель-

ствах следователь, располагая достаточными доказательствами винов-

ности данного лица, выносит постановление о его привлечении в ка-

8 2. Формы предварительного расследования

483

вым процессуальным актом уголовного преследования в отно-
шении данного участника.

В ходе дознания лицо, в отношении которого осуществляет-

ся уголовное преследование, получает статус обвиняемого лишь
на самом последнем этапе — в момент вынесения в отношении
его обвинительного акта. Таким образом, на всем протяжении
предшествующей процессуальной деятельности дознавателя это
лицо пребывает в статусе подозреваемого.

В связи с этим законодатель предусматривает особую, спе-

 процедуру придания лицу статуса подозреваемого,

характерную исключительно для дознания — направление уве-
домления о подозрении в совершении преступления (ст.
УПК);

5)

 способом формирования позиции стороны обвинения для по-

следующего судебного разбирательства.

 Предварительное след-

ствие характеризуется двухэтапным способом формирования
позиции обвинения: вначале следователь привлекает лицо в
качестве обвиняемого (в порядке, предусмотренном гл. 23
УПК), а затем в отношении его составляется обвинительное
заключение. В случаях, требующих изменения или дополнения
предъявленного обвинения в порядке ч. 1 ст. 175 УПК, проце-

дура привлечения лица к уголовной ответственности должна

быть повторена применительно к каждому новому обвинению.

Позиция обвинения при рассмотрении в форме дознания

выражается в вынесении в отношении подозреваемого обвини-
тельного акта. Этот процессуальный документ (ст. 225 УПК)
сочетает элементы и постановления о привлечении в качестве
обвиняемого, и обвинительного заключения;

6)

 соотношением прокурорского надзора и ведомственного

контроля.

 Прокурорский надзор и ведомственный контроль

представляют собой

 законом процессуальные

механизмы обеспечения законности дознания и предваритель-
ного следствия. Наряду с судебным контролем эти формы дея-
тельности прокурора, руководителя следственного органа и
начальника органа дознания (руководителя подразделения до-

честве обвиняемого и объявляет его в розыск. Поэтому лицо

приобретает данный статус еше до момента фактического задержания.

 иных ситуациях лицо привлекается в качестве обвиняемого, как

правило, лишь после нахождения в статусе подозреваемого.