Файл: Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао).pdf
ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 12.12.2023
Просмотров: 212
Скачиваний: 4
ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.
средства должны быть переведены Депонентом на банковский счет не позднее срока, определенного правилами инвестиционного фонда.
При выкупе паев/акций, после получения Поручения, Депозитарий блокирует на счете депо указанное в Поручении количество ценных бумаг, предъявленных к выкупу.
При обмене Депонент Депозитария в Поручении указывает количество паев/акций инвестиционного фонда, подлежащих обмену, и тип паев/ акций, получаемых в результате обмена.
В случае недостатка денежных средств для приобретения паев/акций, получаемых в результате обмена, Депонент Депозитария должен обеспечить наличие необходимой суммы денежных средств на соответствующем банковском счете для приобретения/ обмена паев/ акций инвестиционного фонда. Депозитарий блокирует на счете депо указанное в Поручении количество паев/ акций, предъявленных к обмену, списывает необходимую сумму денежных средств с указанного банковского счета для покупки паев/ акций.
Проведение операций по списанию и зачислению паев/ акций иностранных инвестиционных фондов с использованием Индивидуального счета клиента возможно осуществлять на платформе
SETTLEMENT следующими способами:
- внутри Euroclear Bank SA/ NV - когда Индивидуальный счет для Клиента Депозитария открыт счет на FUNDSETTLE, а счет его контрагента - на платформе “SETTLEMENT”;
- внутри Euroclear Bank SA/ NV - когда для Индивидуального счета для Клиента Депозитария счет его контрагента открыты счета на FUNDSETTLE;
- за пределами Euroclear Bank SA/ NV - когда Индивидуальный счет для Клиента
Депозитария открыт счет на FUNDSETTLE, а счет его контрагента открыт счет за пределами Euroclear Bank SA/ NV.
4.7.4.3. Особенности проведения расчетов с ценными бумагами с местом расчетов в
клиринговых и расчетных системах США
В соответствии с правилами клиринговых и расчетных систем США (в частности, Fedwire и
Depository Trust Company
) при осуществлении расчетов в данных системах существует возможность отмены поручения контрагентом-покупателем ценных бумаг (далее - Операция
обратных расчетов) в день завершения расчетов или в любой другой день после Фактической даты расчетов. При проведении Операции обратных расчетов по исполненному Поручению на списание ценных бумаг против платежа клиринговая система США осуществляет безакцептное списание соответствующей суммы денежных средств со счета Банка, зачисляет на счет Банка ценные бумаги и направляет в Депозитарий подтверждение о совершении обратных расчетов.
В связи с этим, при проведении расчетов против платежа в клиринговых и расчетных системах
США через счет, открытый Банку в Иностранном депозитарии, Депозитарий зачисляет денежные средства на банковский счет, указанный Клиентом Депозитария - продавцом, не ранее, чем через
2
(два) рабочих дня, следующих за Фактической датой расчетов, указанной в подтверждении о совершении операции, полученном от Иностранного депозитария. При этом рабочим днем считается рабочий день в Депозитарии и в стране нахождения Иностранного депозитария.
В случае если Подтверждение о совершении обратных расчетов получено Депозитарием более чем через 2 рабочих дня, следующих за Фактической датой расчетов, Депозитарий в день получения указанного подтверждения осуществляет списание денежных средств с банковского счета Клиента Депозитария и зачисляет ценные бумаги на Счет депо Клиента Депозитария. В случае, если на банковском счете Депонента недостаточно средств для проведения Операции обратных расчётов или Клиент Депозитария не имеет банковского счета в Банке, Депозитарий уведомляет Клиента Депозитария о необходимости осуществить перевод денежных средств (с указанием необходимой суммы перевода) на банковский счет Клиента Депозитария в Банке или напрямую на счет Банка в Иностранном депозитарии для осуществления Операции обратных расчетов. При этом ценные бумаги, зачисленные на счет Банка в Иностранном депозитарии,
Депозитарий зачисляет на раздел счета депо «Ценные бумаги, блокированные под расчеты».
После поступления денежных средств на банковский счет Клиента Депозитария или на счет Банка в Иностранном депозитарии, Депозитарий осуществляет списание ценных бумаг из раздела счета депо «Ценные бумаги, блокированные под расчеты» и зачисление ценных бумаг на Основной раздел счета депо.
4.7.4.4. Налоги и сборы по операциям с ценными бумагами эмитентов некоторых
При выкупе паев/акций, после получения Поручения, Депозитарий блокирует на счете депо указанное в Поручении количество ценных бумаг, предъявленных к выкупу.
При обмене Депонент Депозитария в Поручении указывает количество паев/акций инвестиционного фонда, подлежащих обмену, и тип паев/ акций, получаемых в результате обмена.
В случае недостатка денежных средств для приобретения паев/акций, получаемых в результате обмена, Депонент Депозитария должен обеспечить наличие необходимой суммы денежных средств на соответствующем банковском счете для приобретения/ обмена паев/ акций инвестиционного фонда. Депозитарий блокирует на счете депо указанное в Поручении количество паев/ акций, предъявленных к обмену, списывает необходимую сумму денежных средств с указанного банковского счета для покупки паев/ акций.
Проведение операций по списанию и зачислению паев/ акций иностранных инвестиционных фондов с использованием Индивидуального счета клиента возможно осуществлять на платформе
SETTLEMENT следующими способами:
- внутри Euroclear Bank SA/ NV - когда Индивидуальный счет для Клиента Депозитария открыт счет на FUNDSETTLE, а счет его контрагента - на платформе “SETTLEMENT”;
- внутри Euroclear Bank SA/ NV - когда для Индивидуального счета для Клиента Депозитария счет его контрагента открыты счета на FUNDSETTLE;
- за пределами Euroclear Bank SA/ NV - когда Индивидуальный счет для Клиента
Депозитария открыт счет на FUNDSETTLE, а счет его контрагента открыт счет за пределами Euroclear Bank SA/ NV.
4.7.4.3. Особенности проведения расчетов с ценными бумагами с местом расчетов в
клиринговых и расчетных системах США
В соответствии с правилами клиринговых и расчетных систем США (в частности, Fedwire и
Depository Trust Company
) при осуществлении расчетов в данных системах существует возможность отмены поручения контрагентом-покупателем ценных бумаг (далее - Операция
обратных расчетов) в день завершения расчетов или в любой другой день после Фактической даты расчетов. При проведении Операции обратных расчетов по исполненному Поручению на списание ценных бумаг против платежа клиринговая система США осуществляет безакцептное списание соответствующей суммы денежных средств со счета Банка, зачисляет на счет Банка ценные бумаги и направляет в Депозитарий подтверждение о совершении обратных расчетов.
В связи с этим, при проведении расчетов против платежа в клиринговых и расчетных системах
США через счет, открытый Банку в Иностранном депозитарии, Депозитарий зачисляет денежные средства на банковский счет, указанный Клиентом Депозитария - продавцом, не ранее, чем через
2
(два) рабочих дня, следующих за Фактической датой расчетов, указанной в подтверждении о совершении операции, полученном от Иностранного депозитария. При этом рабочим днем считается рабочий день в Депозитарии и в стране нахождения Иностранного депозитария.
В случае если Подтверждение о совершении обратных расчетов получено Депозитарием более чем через 2 рабочих дня, следующих за Фактической датой расчетов, Депозитарий в день получения указанного подтверждения осуществляет списание денежных средств с банковского счета Клиента Депозитария и зачисляет ценные бумаги на Счет депо Клиента Депозитария. В случае, если на банковском счете Депонента недостаточно средств для проведения Операции обратных расчётов или Клиент Депозитария не имеет банковского счета в Банке, Депозитарий уведомляет Клиента Депозитария о необходимости осуществить перевод денежных средств (с указанием необходимой суммы перевода) на банковский счет Клиента Депозитария в Банке или напрямую на счет Банка в Иностранном депозитарии для осуществления Операции обратных расчетов. При этом ценные бумаги, зачисленные на счет Банка в Иностранном депозитарии,
Депозитарий зачисляет на раздел счета депо «Ценные бумаги, блокированные под расчеты».
После поступления денежных средств на банковский счет Клиента Депозитария или на счет Банка в Иностранном депозитарии, Депозитарий осуществляет списание ценных бумаг из раздела счета депо «Ценные бумаги, блокированные под расчеты» и зачисление ценных бумаг на Основной раздел счета депо.
4.7.4.4. Налоги и сборы по операциям с ценными бумагами эмитентов некоторых
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
4.10
. Операции Депозитария с представляемыми ценными бумагами, принятыми им с
целью выпуска российских депозитарных расписок
При осуществлении депозитарного учета прав на представляемые ценные бумаги, по которым Банк является эмитентом РДР, Депозитарий открывает специальный Счет депо как лицо, действующее в интересах других лиц, в организации, осуществляющей учет прав на представляемые ценные бумаги и включенной в перечень, утвержденный Банком России и/ или федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Основанием для открытия данного счета служит договор с эмитентом представляемых ценных бумаг, которым устанавливаются обязанности последнего перед владельцами российских депозитарных расписок. При открытии вышеуказанного счета Депозитарий указывает, что владельцами (собственниками) представляемых ценных бумаг являются владельцы российских депозитарных расписок, учет прав на которые осуществляется в реестре владельцев российских депозитарных расписок.
Депозитарий обеспечивает соответствие количества выпущенных российских депозитарных расписок, находящихся в обращении, количеству представляемых ценных бумаг, учтенных на специальном счете депо депозитария - эмитента российских депозитарных расписок.
Депозитарий не совершает операции по переходу прав на представляемые ценные бумаги, операции по их обременению обязательствами, за исключением Корпоративных действий, а также операций, связанных с выпуском и погашением российских депозитарных расписок.
4.11
. Выплаты по ценным бумагам
4.11
.1. Порядок оказания Депозитарием услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам, денежных средств, иного имущества от погашения/ выкупа ценных бумаг или погашения части номинальной стоимости ценных бумаг, иных денежных средств и/или иного имущества, поступивших в пользу Депонентов Депозитария
(далее – Выплаты по ценным бумагам), определяется настоящими Условиями с учетом
требований, установленных законодательством Российской Федерации, решением о выпуске, проспектом эмиссии ценных бумаг, иными документами, регулирующими выпуск и обращение ценных бумаг.
Депозитарий получает Выплаты по ценным бумагам от эмитента, платежного агента, держателя реестра, Центрального депозитария, другого депозитария или Иностранного депозитария (далее –
Отправитель денежных средств) на счет Банка (далее – Счет Банка) и проверяет соответствие расчетных данных Депозитария с фактически зачисленной на Счет Банка суммой денежных средств.
В случае расхождения расчетных данных Депозитария с фактически зачисленной суммой, или отсутствия у Депозитария необходимой информации для расчета суммы дохода, Депозитарий не производит перечисление Выплат по ценным бумагам вплоть до окончательного урегулирования ситуации с источником выплаты.
В случае отсутствия подтверждения о перечислении со стороны Отправителя денежных средств, Депозитарий вправе использовать данные из открытых источников (сайт информационных агентств, бирж, эмитентов и пр.
В случае начисления и перечисления Отправителем денежных средств частичной суммы Выплат по ценным бумагам, недостаточной для обеспечения перечисления всем Депонентам
Депозитария, имеющим право на получение соответствующего дохода, Депозитарий вправе не производить перечисление Выплат по ценным бумагам вплоть до получения полной суммы денежных средств, за исключением случаев, когда Депозитарий имеет прямые указания
Отправителя денежных средств на перечисление Выплат по ценным бумагам конкретным
Клиентам Депозитария.
В случае отсутствия расхождений расчетных данных Депозитария с фактически зачисленной на
Счет Банка суммой Выплат по ценным бумагам Депозитарий осуществляет перечисление денежных средств Депоненту:
- по ценным бумагам российских эмитентов - в сроки, определенные законодательством
Российской Федерации;
- по ценным бумагам иностранных эмитентов - в течение 7 (Семи) рабочих дней со дня поступления вышеуказанных доходов в полном объеме на Счет Банка.
Депонентам Депозитария, в отношении которых в соответствии с законодательством Российской
Федерации Депозитарий обязан выполнять функции налогового агента, денежные средства перечисляются за вычетом удержанных налогов.
Обязательства Депозитария по перечислению Выплат по ценным бумагам считаются исполненными с даты списания денежных средств, причитающихся Депоненту, со Счета Банка.
В случае получения Депонентом Депозитария Выплат по ценным бумагам непосредственно от источника выплаты (без участия Депозитария) Депозитарий не несет ответственности за неполучение и/ или несвоевременное получение выплат Депонентом Депозитария.
4.11
.2. Выплаты по ценным бумагам, учтенным на счетах депо в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 4.11.3., 4.11.4 осуществляются по банковским реквизитам
Депонента, указанными:
-
Клиентом Депозитария в Анкете;
-
Клиентом Брокера в «Сведениях о банковских реквизитах» (Приложения 2-6 – 2-7 к
Условиям) /в Анкете (Приложение 4-3.2) или в оформленных в соответствии с ранее действовавшими редакциями Условий Анкете или в Заявлении о реквизитах для перечисления доходов по ценным бумагам.
4.11.3
Денежные средства, поступившие от погашения облигаций и выкупа акций, учитываемых на счете депо Клиента Брокера, открытого в рамках соглашения ИИС, зачисляются на Лицевой счет
Клиента Брокера, открытый в рамках ИИС. В случае отсутствия Лицевого счета в валюте, соответствующей валюте выплаты дохода, Депозитарий имеет право конвертировать полученную сумму выплаты в валюту счета по курсу Банка на дату выплаты на Лицевой счет Клиента Брокера.
В случае если в «Сведениях о банковских реквизитах» (Приложения 2-6 – 2-7 к Условиям) /в Анкете
(Приложение 4-3.2) или в оформленных в соответствии с ранее действовавшими редакциями
Условий Анкете или в Заявлении о реквизитах для перечисления доходов по ценным бумагам указаны счета в нескольких валютах, отличных от валюты платежа, приоритетным является счет в валюте Российской Федерации. В случае если на момент поступления денежных средств, Лицевой счет, закрыт в связи с расторжением соглашения на ведение индивидуального инвестиционного счета, Банк перечисляет денежные средства в соответствии с пунктом 4.11.2.
Депозитарий получает Выплаты по ценным бумагам от эмитента, платежного агента, держателя реестра, Центрального депозитария, другого депозитария или Иностранного депозитария (далее –
Отправитель денежных средств) на счет Банка (далее – Счет Банка) и проверяет соответствие расчетных данных Депозитария с фактически зачисленной на Счет Банка суммой денежных средств.
В случае расхождения расчетных данных Депозитария с фактически зачисленной суммой, или отсутствия у Депозитария необходимой информации для расчета суммы дохода, Депозитарий не производит перечисление Выплат по ценным бумагам вплоть до окончательного урегулирования ситуации с источником выплаты.
В случае отсутствия подтверждения о перечислении со стороны Отправителя денежных средств, Депозитарий вправе использовать данные из открытых источников (сайт информационных агентств, бирж, эмитентов и пр.
В случае начисления и перечисления Отправителем денежных средств частичной суммы Выплат по ценным бумагам, недостаточной для обеспечения перечисления всем Депонентам
Депозитария, имеющим право на получение соответствующего дохода, Депозитарий вправе не производить перечисление Выплат по ценным бумагам вплоть до получения полной суммы денежных средств, за исключением случаев, когда Депозитарий имеет прямые указания
Отправителя денежных средств на перечисление Выплат по ценным бумагам конкретным
Клиентам Депозитария.
В случае отсутствия расхождений расчетных данных Депозитария с фактически зачисленной на
Счет Банка суммой Выплат по ценным бумагам Депозитарий осуществляет перечисление денежных средств Депоненту:
- по ценным бумагам российских эмитентов - в сроки, определенные законодательством
Российской Федерации;
- по ценным бумагам иностранных эмитентов - в течение 7 (Семи) рабочих дней со дня поступления вышеуказанных доходов в полном объеме на Счет Банка.
Депонентам Депозитария, в отношении которых в соответствии с законодательством Российской
Федерации Депозитарий обязан выполнять функции налогового агента, денежные средства перечисляются за вычетом удержанных налогов.
Обязательства Депозитария по перечислению Выплат по ценным бумагам считаются исполненными с даты списания денежных средств, причитающихся Депоненту, со Счета Банка.
В случае получения Депонентом Депозитария Выплат по ценным бумагам непосредственно от источника выплаты (без участия Депозитария) Депозитарий не несет ответственности за неполучение и/ или несвоевременное получение выплат Депонентом Депозитария.
4.11
.2. Выплаты по ценным бумагам, учтенным на счетах депо в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 4.11.3., 4.11.4 осуществляются по банковским реквизитам
Депонента, указанными:
-
Клиентом Депозитария в Анкете;
-
Клиентом Брокера в «Сведениях о банковских реквизитах» (Приложения 2-6 – 2-7 к
Условиям) /в Анкете (Приложение 4-3.2) или в оформленных в соответствии с ранее действовавшими редакциями Условий Анкете или в Заявлении о реквизитах для перечисления доходов по ценным бумагам.
4.11.3
Денежные средства, поступившие от погашения облигаций и выкупа акций, учитываемых на счете депо Клиента Брокера, открытого в рамках соглашения ИИС, зачисляются на Лицевой счет
Клиента Брокера, открытый в рамках ИИС. В случае отсутствия Лицевого счета в валюте, соответствующей валюте выплаты дохода, Депозитарий имеет право конвертировать полученную сумму выплаты в валюту счета по курсу Банка на дату выплаты на Лицевой счет Клиента Брокера.
В случае если в «Сведениях о банковских реквизитах» (Приложения 2-6 – 2-7 к Условиям) /в Анкете
(Приложение 4-3.2) или в оформленных в соответствии с ранее действовавшими редакциями
Условий Анкете или в Заявлении о реквизитах для перечисления доходов по ценным бумагам указаны счета в нескольких валютах, отличных от валюты платежа, приоритетным является счет в валюте Российской Федерации. В случае если на момент поступления денежных средств, Лицевой счет, закрыт в связи с расторжением соглашения на ведение индивидуального инвестиционного счета, Банк перечисляет денежные средства в соответствии с пунктом 4.11.2.
4.11.4
Денежные средства, поступившие от выплаты доходов по субординированным облигациям
Банка ВТБ (ПАО) и структурным облигациям или от погашения субординированных облигаций
Банка ВТБ (ПАО) и структурных облигаций при наличии у Клиента Брокера действующего
Соглашения о порядке заключения внебиржевых сделок покупки или продажи иностранной валюты за рубли РФ при проведении операций с субординированными облигациями Банка ВТБ
(ПАО) и структурными облигациями на дату, предшествующую на N рабочих дней дате составления списка владельцев, имеющих право на получение дохода, зачисляются на
Лицевой счет. Список субординированных облигаций Банка ВТБ (ПАО) и структурных облигаций, на которые распространяется Соглашение о порядке заключения внебиржевых сделок покупки или продажи иностранной валюты за рубли РФ при проведении операций с субординированными облигациями Банка ВТБ (ПАО) и структурными облигациями, и значения N для каждой облигации опубликованы на инвестиционном портале Банка по адресу https://broker.vtb.ru/
4.11.5
. В случае, когда Клиентом Брокера не предоставлены Сведения о банковских реквизитах по форме Приложения 2-6 к Условиям, выплаты по ценным бумагам осуществляются
Депозитарием на лицевые счета, открытые в Банке в соответствии с Регламентом для учета средств по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами.
4.11.6.
Депозитарий не осуществляет Выплаты по ценным бумагам на счета третьих лиц, за исключением перечисления денежных средств на счет залогодержателя, если такие выплаты предусмотрены условиями залогового поручения, предоставленного в Депозитарий.
4.11.7.
Выплаты по ценным бумагам, депонированным по Договору эскроу, осуществляются в соответствии с законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено
Договором эскроу. Банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам, депонированным по Договору эскроу, указываются эскроу-агентом в Анкете, а в случае если
Депозитарий является эскроу-агентом, то в Анкете бенефициара по Договору эскроу или депонента по Договору эскроу.
4.11.8.
Депозитарий вправе потребовать предоставления недостающих и/ или дополнительных документов и/ или сведений, если это необходимо для обеспечения Выплат по ценным бумагам в соответствии с настоящими Условиями, законодательством Российской Федерации, требованиями эмитента/ платежного агента, иных лиц, а Депонент Депозитария обязан представить требуемые документы и/ или сведения. При этом исчисление сроков на перечисление денежных средств по ценным бумагам иностранных эмитентов осуществляется с даты предоставления Депозитарию необходимых документов и/ или сведений.
4.11.9.
При перечислении суммы Выплаты по ценным бумагам, учитываемым на счете депо, в валюте, отличной от валюты банковского счета, указанного в Анкете, Депозитарий применяет безналичный курс покупки-продажи иностранной валюты Банка на дату платежа.
В случае если в Анкете указаны банковские счета в нескольких валютах, отличных от валюты платежа, приоритетным является банковский счет в валюте Российской федерации.
4.11.10
Депозитарий, при отсутствии точных платежных реквизитов Депонента Депозитария или невозможности перечисления дохода по иным, не зависящим от него причинам, вправе вернуть полученные денежные средства отправителю. Депозитарий информирует Депонента Депозитария о невозможности перечисления ему денежных средств не позднее срока, в течении которого
Депозитарий обязан передать выплаты по ценным бумагам, определенного договором или законодательством.
4.11.11.
В случае изменения банковских реквизитов для перечисления выплат по ценным бумагам
Клиент Депозитария предоставляет Депозитарию Анкету (Приложение 4-1, 4-2 к Условиям) с указанием новых платежных реквизитов Клиента Депозитария.
4.11.12.
Для изменения банковских реквизитов для перечисления выплат по ценным бумагам
Клиент Брокера имеет возможность внести изменения следующими способами:
- путем предоставления в Банк новых форм «Сведения о банковских реквизитах» Клиента
Брокера (Приложение 2-6, 2-7 к Условиям);
- посредством Личного кабинета в электронной форме (при наличии технической возможности);
- путем предоставления в Банк Заявления об изменении условий обслуживания
(Приложение 25 к Регламенту, при наличии технической возможности);
4.11.13.
Новые банковские реквизиты действуют со следующего рабочего дня с даты принятия соответствующего документа Депозитарием. В течение операционного дня Депонент может направлять в Депозитарий только одно поручение на изменение сведений о банковских реквизитах одним предусмотренным способом. В случае, если Депонент направил несколько поручений на
изменение банковских реквизитов разными способами в течение операционного дня, Депозитарий исполняет поручения в порядке поступления в Депозитарий по мере технической обработки таких поручений в зависимости от способа направления. Депозитарий не гарантирует исполнение в том хронологическом порядке как Депонент направлял в Банк указанные поручения и не несет ответственности, в случае если в этот операционный день будут произведены выплаты по ценным бумагам на банковские реквизиты, которые являются актуальными в системе депозитарного учета.
4.11.14.
Депозитарий вправе осуществлять перечисление доходов по ценным бумагам Клиента
Брокера на Лицевой счет.
4.11.15.
Клиентам Депозитария Депозитарий формирует не позднее дня, следующего за датой перечисления денежных средств подтверждение о выплате и перечислении на банковский счет денежных средств, величине удержанных налоговых платежей, списании вознаграждений и т. д. для последующего направления Клиенту Депозитария.
4.11.16
. В случае если на момент поступления на Счет Банка Выплат по ценным бумагам, учитываемым на счете неустановленных лиц, в Депозитарий не поступило Поручение на зачисление указанных ценных бумаг на Счет депо в Депозитарии, Депозитарий вправе осуществить возврат Выплат по указанным ценным бумагам отправителю.
4.11.17
. В случае если на момент поступления на Счет Банка Выплат по ценным бумагам действие Депозитарного договора прекращено, а в списке владельцев ценных бумаг, ранее предоставленном Депозитарием эмитенту/ платежному агенту/ держателю реестра/
Центральному депозитарию/ другому депозитарию, в качестве получателя доходов по соответствующим ценным бумагам был указан Депозитарий, то Депозитарий вправе вернуть полученные выплаты Отправителю денежных средств.
4.11.18
. В случае если на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дохода, ценные бумаги находятся в залоге, получатель дохода определяется на основании залогового поручения.
4.11.19.
В случае если, правилами Корпоративного действия признак действий с дробными частями предусматривает продажу дробных частей, начисленных на Счет Депозитария и при получении Депозитарием денежных средств за дробную часть нельзя однозначно определить кому причитаются такие денежные средства и /или сумма при пропорциональном распределении в зависимости от дробного остатка составляет менее 1 в валюте выплаты, то Депозитарий вправе отнести полученные суммы в доход и/или вернуть отправителю.
4.11.20
. В случае изменения реквизитов кредитной организации (филиалов кредитной организации) при реорганизации, в которой открыт банковский счет Депонента, указанный в
Анкете, Депозитарий вправе самостоятельно внести информацию об обновленных реквизитах кредитной организации (БИК, корреспондентский счет) на основании данных предоставленных этой кредитной организацией в Банк, либо по информации, размещенной на сайте Банка России для своевременного осуществления выплат Депонентам.
4.11.21. В случае наличия сумм доходов и иных выплат, причитающихся наследодателю по ценным бумагам, учитываемым на счете депо наследодателя-Депонента Депозитария, доли наследников в доходе/выплате равны долям в праве общей долевой собственности на соответствующие ценные бумаги. При наличии Поручений, оформленных согласно п 3.4.8,
Условий, Выплаты по ценным бумагам наследникам производятся в долях, соответствующих количеству ценных бумаг, указанных в Поручениях. В случае, если наследники имеют намерение иначе разделить причитающиеся Выплаты по ценным бумагам, в качестве соглашения о разделе имущества признается заявление с указанием причитающихся сумм каждому участнику общей долевой собственности за собственноручной подписью всех наследников, проставленных в присутствии Уполномоченного работника Банка или заверенных нотариально, с указанием в данном заявлении, что оно рассматривается всеми подписавшими его в качестве соглашения о разделе имущества.
4.11.22. В случае, если у наследника открыт счет депо в Депозитарии, то причитающиеся ему
Выплаты по ценным бумагам производятся по реквизитам, предоставленным в Депозитарий наследником-Депонентом в порядке, предусмотренном п.4.11.2 Условий по счету депо наследника.
В случае отсутствия у наследника открытого счета депо в Депозитарии, причитающиеся наследнику Выплаты по ценным бумагам производятся по реквизитам, указанным наследником, либо в соглашении о разделе имущества, оформленного в соответствии с пунктом 4.11.21.
Условий, либо в отдельном заявлении, заверенном собственноручной подписью, проставленной в присутствии Уполномоченного работника Банка или заверенной нотариально.
4.11.14.
Депозитарий вправе осуществлять перечисление доходов по ценным бумагам Клиента
Брокера на Лицевой счет.
4.11.15.
Клиентам Депозитария Депозитарий формирует не позднее дня, следующего за датой перечисления денежных средств подтверждение о выплате и перечислении на банковский счет денежных средств, величине удержанных налоговых платежей, списании вознаграждений и т. д. для последующего направления Клиенту Депозитария.
4.11.16
. В случае если на момент поступления на Счет Банка Выплат по ценным бумагам, учитываемым на счете неустановленных лиц, в Депозитарий не поступило Поручение на зачисление указанных ценных бумаг на Счет депо в Депозитарии, Депозитарий вправе осуществить возврат Выплат по указанным ценным бумагам отправителю.
4.11.17
. В случае если на момент поступления на Счет Банка Выплат по ценным бумагам действие Депозитарного договора прекращено, а в списке владельцев ценных бумаг, ранее предоставленном Депозитарием эмитенту/ платежному агенту/ держателю реестра/
Центральному депозитарию/ другому депозитарию, в качестве получателя доходов по соответствующим ценным бумагам был указан Депозитарий, то Депозитарий вправе вернуть полученные выплаты Отправителю денежных средств.
4.11.18
. В случае если на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дохода, ценные бумаги находятся в залоге, получатель дохода определяется на основании залогового поручения.
4.11.19.
В случае если, правилами Корпоративного действия признак действий с дробными частями предусматривает продажу дробных частей, начисленных на Счет Депозитария и при получении Депозитарием денежных средств за дробную часть нельзя однозначно определить кому причитаются такие денежные средства и /или сумма при пропорциональном распределении в зависимости от дробного остатка составляет менее 1 в валюте выплаты, то Депозитарий вправе отнести полученные суммы в доход и/или вернуть отправителю.
4.11.20
. В случае изменения реквизитов кредитной организации (филиалов кредитной организации) при реорганизации, в которой открыт банковский счет Депонента, указанный в
Анкете, Депозитарий вправе самостоятельно внести информацию об обновленных реквизитах кредитной организации (БИК, корреспондентский счет) на основании данных предоставленных этой кредитной организацией в Банк, либо по информации, размещенной на сайте Банка России для своевременного осуществления выплат Депонентам.
4.11.21. В случае наличия сумм доходов и иных выплат, причитающихся наследодателю по ценным бумагам, учитываемым на счете депо наследодателя-Депонента Депозитария, доли наследников в доходе/выплате равны долям в праве общей долевой собственности на соответствующие ценные бумаги. При наличии Поручений, оформленных согласно п 3.4.8,
Условий, Выплаты по ценным бумагам наследникам производятся в долях, соответствующих количеству ценных бумаг, указанных в Поручениях. В случае, если наследники имеют намерение иначе разделить причитающиеся Выплаты по ценным бумагам, в качестве соглашения о разделе имущества признается заявление с указанием причитающихся сумм каждому участнику общей долевой собственности за собственноручной подписью всех наследников, проставленных в присутствии Уполномоченного работника Банка или заверенных нотариально, с указанием в данном заявлении, что оно рассматривается всеми подписавшими его в качестве соглашения о разделе имущества.
4.11.22. В случае, если у наследника открыт счет депо в Депозитарии, то причитающиеся ему
Выплаты по ценным бумагам производятся по реквизитам, предоставленным в Депозитарий наследником-Депонентом в порядке, предусмотренном п.4.11.2 Условий по счету депо наследника.
В случае отсутствия у наследника открытого счета депо в Депозитарии, причитающиеся наследнику Выплаты по ценным бумагам производятся по реквизитам, указанным наследником, либо в соглашении о разделе имущества, оформленного в соответствии с пунктом 4.11.21.
Условий, либо в отдельном заявлении, заверенном собственноручной подписью, проставленной в присутствии Уполномоченного работника Банка или заверенной нотариально.
4.11.23.
В случае если на момент перечисления Депозитарием Выплат по ценным бумагам, действие Депозитарного договора прекращено, а также в случае передачи Депозитарного договора в порядке, предусмотренном пп.4.3.18 -.4.3.21, счет Депонента, банковские реквизиты которого были ранее предоставлены Депонентом в соответствии с п. 4.11.2 закрыт, то
Депозитарий имеет право перечислить причитающиеся Депоненту Выплаты по ценным бумагам на банковский счет Депонента, открытый в Банке в соответствующей валюте. Если валюта Выплаты по ценным бумагам, сумма которой поступила в Депозитарий (валюта платежа), отличается от валюты Выплаты по ценным бумагам, указанной в уведомлении Эмитента, Депозитарий перечисляет Депонентам Выплаты по ценным бумагам в валюте поступившего платежа. Если
Выплата по ценным бумагам поступила Депозитарию в валюте, отличной от валюты банковского счета Депонента, то Депозитарий применяет курс покупки-продажи валюты Банка России, установленный на дату осуществления Выплаты по ценным бумагам.
4.12
. Обслуживание Корпоративных действий.
4.12.1.
Обслуживание Обязательных Корпоративных действий.
При осуществлении Эмитентом Корпоративных действий, не зависящих от принятия Депонентом
Депозитария того или иного решения (далее - Обязательные Корпоративные действия или
ОКД), таких как дробление, консолидация, конвертация, погашение, аннулирование/ объединение выпусков ценных бумаг, аннулирование кодов дополнительных выпусков ценных бумаг и пр.
Депозитарий производит необходимые операции по счетам депо без предварительного согласования с Депонентом Депозитария в соответствии с требованиями действующего законодательства.
Обязательные Корпоративные действия осуществляются Депозитарием на основании уведомления (отчета) депозитария, осуществляющего централизованное хранение ценных бумаг, держателя реестра (централизованный учет прав), депозитария, в котором Депозитарию открыт
Счет Депозитария.
4.12.2.
Обслуживание Добровольных Корпоративных действий.
4.12.2.1.
Депонент Депозитария вправе дать в Депозитарий Поручение на участие в корпоративных действиях, зависящих от волеизъявления лица, осуществляющего права по ценным бумагам (далее - Добровольные Корпоративные действия или ДКД) с учетом особенностей, предусмотренных пунктом 4.12.2.
Депонент Депозитария, направляя Поручение в Депозитарий, в том числе при выполнении указаний своих клиентов:
- соглашается с условиями проведения Корпоративного действия Эмитентом, держателем реестра, Центральным депозитарием, Иностранным депозитарием или депозитарием, в котором
Депозитарию открыт Счет Депозитария;
- несет ответственность за достоверность и полноту информации, содержащейся в предоставленном Поручении на участие в ДКД и/или документах, и соответствие информации требованиям, определенным условиями проведения ДКД и всем требованиям применимого права.
- располагает достаточной информацией для принятия решения по корпоративному действию и принимает на себя риски по участию в ДКД, в том числе которые могут возникнуть в связи с ограничениями, действующими в Иностранных депозитариях;
Депонент Депозитария осведомлен, о том, что сообщение о Корпоративном действии не является рекомендацией продавать или покупать кому-либо какие-либо ценные бумаги, не является и не должно истолковываться как инвестиционная или финансовая рекомендация. При предоставлении информации о Корпоративном действии НРД, Расчетный депозитарий ПАО СПб, Банк и
Иностранные депозитарии не выступают в роли агента Эмитента.
Депозитарий может исполнить Поручение Депонента в любой день в течение срока приема поручений Эмитентом, агентом, Центральным депозитарием, Иностранным депозитарием или депозитарием, в котором Депозитарию открыт Счет Депозитария.
В случае несоблюдения Депонентом Депозитария установленных Депозитарием сроков подачи
Поручения на участие в ДКД Депозитарий оставляет за собой право отказать Депоненту
Депозитария в приеме Поручения к исполнению, и Депозитарий будет считаться освобожденным от любых обязательств в отношении такого Корпоративного действия и не несет в связи с этим никакой ответственности перед Депонентом Депозитария.