Файл: Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао).pdf

В случае получения Депозитарием от Депонента (Депонентов) или Уполномоченного представителя/Оператора Поручений на проведение операций списания и (или) зачисления ценных бумаг с одним выпуском ценной бумаги и одним контрагентом, Депозитарий с целью исполнения таких Поручений имеет право направить одно общее поручение (инструкцию), содержащее итоговое сальдо по Поручениям Депонента (нескольких Депонентов)
При осуществлении зачисления/ списания ценных бумаг по счетам депо в другом депозитарии против платежа Клиент Депозитария должен обеспечить своевременное наличие денежных средств на соответствующем банковском счете в данном депозитарии / Иностранном депозитарии
/
Банке.
Депозитарий на условиях заранее данного акцепта, предоставленного в Поручении Клиент
Депозитария на зачисление ценных бумаг против платежа или отдельном документе, списывает с указанного в Поручении Клиента Депозитария банковского счета денежные средства в качестве обеспечительного платежа в размере, соответствующем сумме денежных средств, указанной в
Поручении Клиента Депозитария, и направляет соответствующее поручение на совершение операции зачисления ценных бумаг против платежа в вышестоящий депозитарий или
Иностранный депозитарий, указанный в качестве места расчетов в Поручении. При списании денежных средств со счета Банка в вышестоящем депозитарии или Иностранном депозитарии сумма обеспечительного платежа, списанного Депозитарием на условиях заранее данного акцепта с указанного в Поручении банковского счета, засчитывается в счет исполнения обязательств
Клиента Депозитария по возмещению Депозитарию сумм, списанных со счетов Банка в вышестоящим депозитарии или Иностранном депозитарии в связи с операцией зачисления ценных бумаг против платежа в вышестоящем депозитарии или Иностранном депозитарии по
Поручению Клиента Депозитария.
Предоставляя Поручение на совершение операции зачисления ценных бумаг против платежа,
Клиент Депозитария предоставляет Депозитарию заранее данный акцепт (право) списать с указанного в данном Поручении банковского счета денежные средства, списанные вышестоящим депозитарием или Иностранным депозитарием с корреспондентских счетов Банка в качестве дополнительных расходов, связанных с исполнением Поручения, а также денежных сумм, превышающих сумму, указанную Клиентом Депозитария в Поручении, в случае расхождения в поручениях контрагентов, которые Клиент Депозитария обязан возместить Депозитарию в соответствии с настоящими Условиями в полном объеме, когда такие списания связаны с осуществлением операции Клиента Депозитария в соответствующем вышестоящим депозитарии или Иностранном депозитарии, а также с учитываемыми на указанных в Поручении Клиента
Депозитария банковском счете и счете депо Клиента Депозитария в Депозитарии денежными средствами и ценными бумагами, соответственно.
Основанием для осуществления операций по счету депо является подтверждающий документ другого депозитария/ Иностранного депозитария.
При получении от другого депозитария/ Иностранного депозитария сообщения о расхождениях в поручениях контрагентов или об отсутствии встречного поручения от контрагента по сделке
Депозитарий не позднее следующего рабочего дня информирует об этом Депонента Депозитария.
4.7.4.1.
Особенности проведения операций списания/ зачисления ценных бумаг по
торговым счетам депо Клиентами Депозитария
До начала проведения операций списания/ зачисления ценных бумаг с использованием торгового счета Банка в НРД Клиент Депозитария направляет в Депозитарий Поручение на открытие торгового счета/ раздела (Приложение 2-3 к Условиям), на основании которого Депозитарий открывает Торговый Счет депо и соответствующий Торговый раздел на торговом счете Банка в
НРД для обособленного учета операций Клиента Депозитария. Торговый Счет депо Клиенту
Депозитария открывается только при условии наличия у Клиента Депозитария счета депо, открытого в Депозитарии.
Торговый Счет депо Клиента Депозитария открывается с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этому счету. Для каждого торгового счета депо может быть определена только одна клиринговая организация.
После получения отчета НРД об открытии Торгового раздела Депозитария, Депозитарий открывает соответствующий Торговый раздел и направляет Клиенту Депозитария подтверждение об открытии раздела.
Основаниями для зачисления ценных бумаг на Торговый Счет депо Клиента Депозитария или списания ценных бумаг с указанного счета являются:

1)
Отчет НРД по Торговому счету депо Депозитария; либо
2) Поручение Клиента Депозитария по Торговому счету депо Депонента и согласие клиринговой организации на распоряжение по Торговому счету депо Депозитария в НРД; либо
3) Поручение Клиента Депозитария о списании ценных бумаг с Торгового счета депо Депонента, и
Поручение другого Клиента Депозитария об их зачислении на Торговый Счет депо другого
Депонента в Депозитарии - при условии, что при открытии Торговых счетов депо Депонентов указана одна клиринговая организация в качестве клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам.
Закрытие Торгового счета депо/ Торгового раздела счета депо Клиента Депозитария осуществляется с согласия клиринговой организации на основании Поручения на закрытие торгового счета/ раздела торгового счета депо (Приложение 2-3 к Условиям) или по инициативе
Депозитария. Закрытие торгового счета депо Клиента Депозитария производится после получения отчета о закрытии Торгового раздела Депозитария.
Открытие и закрытие торговых счетов и разделов в иных депозитариях (кроме НРД), а также операции по ним осуществляются согласно условиям отдельного дополнительного соглашения к
Депозитарному договору и/или к другим договорам (соглашениям) между Депозитарием и
Клиентом Депозитария.
4.7.4.2. Особенности осуществления операций Клиентов Депозитария в международных

до Даты расчетов
В случае недостаточности денежных средств на банковском счете, Депозитарий информирует
Клиента Депозитария о необходимости пополнения банковского счета или Индивидуального счета в МРКЦ и не направляет поручение на расчеты до фактического поступления денежных средств на банковский счет Клиента Депозитария. Сроки направления Депозитарием поручения в
МРКЦ продлеваются до даты фактического поступления на банковский счет Клиента Депозитария суммы денежных средств, необходимой для исполнения Поручения.
В случае неисполнения расчетов Депозитарий, по получении информации из МРКЦ о причине неисполнения расчетов, не позднее следующего рабочего дня извещает об этом Клиента
Депозитария путем направления уведомления о причине неисполнения расчетов по операции (при передаче поручений по системе SWIFT используется формат МТ548).
4.7.4.2.1.
При осуществлении расчетов по зачислению/списанию ценных бумаг в Ночном режиме, после получения от Клиента Депозитария Поручения (Приложение 6-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используется формат МТ540-543) Депозитарий направляет поручение в МРКЦ за день до Даты расчетов. При зачислении ценных бумаг против платежа в
Ночном режиме за день до Даты расчетов Депозитарий осуществляет списание денежных средств с банковского счета Клиента Депозитария в Банке. В случае расчетов в Дневном режиме списание денежных средств осуществляется в Дату расчетов.
В соответствии с условиями Euroclear Bank SA/ NV при осуществлении расчетов по зачислению против платежа ценных бумаг нового выпуска у Депозитария возможно возникновение дополнительных расходов, связанных с исполнением Поручения, которые Клиента Депозитария обязан возместить Депозитарию в полном объеме.
4.7.4.2.3.
В МРКЦ при осуществлении расчетов по списанию/ зачислению ценных бумаг против платежа допускают в поручениях контрагентов расхождение в денежной сумме. Допустимая сумма расхождения проводимых через МРКЦ операций оговорена непосредственно в операционном регламенте соответствующего МРКЦ. Расчеты МРКЦ проводят по сумме сделки, указанной продавцом ценных бумаг. Депозитарий отражает операции Клиента Депозитария в строгом соответствии с полученным подтверждением из МРКЦ. Клиент Депозитария -покупатель получает подтверждение о совершении операции от Депозитария с суммой сделки, указанной продавцом ценных бумаг, при этом на сумму расхождения Депозитарий осуществляет зачисление/ списание денежных средств по указанному Клиента Депозитария банковскому счету покупателя ценных бумаг.
4.7.4.2.4. Особенности осуществления операций с ценными бумагами через МРКЦ с использованием Индивидуального счета.
При наличии Индивидуального счета Депозитарий не осуществляет контроль достаточного количества ценных бумаг на счете депо или денежных средств на банковском счете.
Депозитарий не несет ответственности за неисполнение или несвоевременное исполнение
Поручения, вызванное отсутствием достаточного количества ценных бумаг на счете депо или денежных средств на банковском счете.
Наличие Индивидуального счета позволяет Клиенту Депозитария проводить Операции back-to back.
Для совершения расчетов по Операциям back-to-back Депонент обязан обеспечить наличие денежных средств на соответствующем банковском счете в том случае, если сумма денежных средств от продажи ценных бумаг меньше суммы денежных средств на покупку ценных бумаг.
Euroclear Bank SA/ NV исполняет Операции back-to-back исключительно по мере возможности, поэтому Депозитарий не гарантирует исполнение Поручений по Операциям back-to-back.
В случае если сумма денежных средств по операции зачисления ценных бумаг больше суммы денежных средств по операции списания ценных бумаг, Клиенту Депозитария необходимо перечислить денежные средства в сумме указанной разницы на соответствующий банковский счет, либо напрямую на счета Банка в МРКЦ.
При неисполнении расчетов по Операциям back-to-back существует возможность их осуществления в Дневном режиме. Клиент Депозитария для осуществления расчетов в Дневном режиме должен либо зачислить на Счет депо ценные бумаги в количестве согласно Поручения, либо перечислить сумму денежных средств по сделке на банковский счет Клиента Депозитария в
Банке или напрямую на Индивидуальный счет в МРКЦ.

Наличие Индивидуального счета позволяет проводить операции в заданной Клиентом
Депозитария последовательности в режиме “segregation of activity” (сегрегированные операции).
При этом ценные бумаги, полученные от Поручений на покупку ценных бумаг, могут быть использованы только для связанных Поручений на продажу ценных бумаг. Для проведения сегрегированных операций Клиент Депозитария обязан обеспечить на банковском счете необходимую сумму денежных средств для покупки ценных бумаг. Клиент Депозитария может использовать указанный режим расчетов для неограниченного количества Поручений. Связь между Поручениями на покупку и продажу сохраняется до осуществления расчетов связанных
Поручений на продажу или отмены одного из Поручений.
При проведении расчетов через счета Банка в МРКЦ Депонент может указать в Поручениях на продажу ценных бумаг приоритетность исполнения в поле Дополнительная информация, либо в сообщении SWIFT в поле 22F::PRIR///.
4.7.4.2.5.
Осуществление операций с ценными бумагами против платежа в МРКЦ для
Клиентов Депозитария, не имеющих банковских счетов в Банке.
Для проведения операции зачисления ценных бумаг против платежа в МРКЦ Клиент Депозитария направляет в Депозитарий не позднее 17:00 московского времени в день, предшествующий Дате расчетов, либо в Дату расчетов (в зависимости от режима проведения операции) Поручение на зачисление ценных бумаг против платежа и копию поручения на перевод денежных средств в сумме, равной сумме платежа по Поручению, на счет Банка в МРКЦ. Поручение на перевод денежных средств должно содержать ссылку на Поручение Клиента Депозитария (номер и дата
Поручения).
Депозитарий после получения подтверждения о поступлении денежных средств на счет Банка в
МРКЦ сверяет указанную в нем сумму платежа, номер Поручения, Дату расчетов с информацией из Поручения. При отсутствии расхождений Депозитарий формирует и направляет в МРКЦ поручение на зачисление ценных бумаг против платежа.
Для проведения операции списания ценных бумаг против платежа в МРКЦ Клиент Депозитария, направляет в Депозитарий Поручение на списание ценных бумаг против платежа. В Поручении в поле Дополнительная информация (в сообщении SWIFT в поле 70С или дополнительным сообщением в формате МТ599) указывает банковские реквизиты для перечисления суммы по сделке по итогам расчетов.
Проведение указанных операций возможно через общеклиентские счета Банка в МРКЦ, так и через Индивидуальные счета.
4.7.4.2.6. Компенсация доходов.
Компенсации доходов подлежат операции зачисление/ списание ценных бумаг против платежа через счета Банка в МРКЦ (при условии, что счет контрагента по операции находится в том же
МРКЦ), по которым:
-
Дата расчетов и Фактическая дата расчетов по ценным бумагам приходятся на период между Датой фиксации и Датой выплаты дохода;
-
Дата расчетов предшествует Дате фиксации, но Фактическая дата расчетов приходится на период между Датой фиксации и Датой выплаты дохода;
-
Дата расчетов приходится на период между Датой фиксации и Датой выплаты дохода, а
Фактическая дата расчетов следует за Датой выплаты дохода;
-
Дата расчетов предшествует Дате фиксации, но Фактическая дата расчетов наступает после Даты выплаты дохода.
На основании уведомления о компенсации доходов, полученного от МРКЦ, Депозитарий отражает операцию по компенсации дохода по банковским счетам Клиента Депозитария на сумму купонной компенсации, рассчитанную и указанную в уведомлении МРКЦ. При отсутствии достаточной для списания суммы купонной компенсации, Депозитарий информирует Депонента о необходимости перечислить в Банк соответствующую сумму.
4.7.4.2.7. Проведение операций с ценными бумагами
иностранных
инвестиционных фондов
с использованием платформы FUNDSETTLE.
FUNDSETTLE - специализированная платформа Euroclear Bank SA/NV, правила работы которой регламентированы нормативным документом Euroclear Bank SA/NV Service Description FundSettle
International service, на которой осуществляются расчеты с иностранными инвестиционными

фондами, обеспечивающая единый доступ для всех трансферных агентов и клиентов Euroclear
Bank SA/NV.
Трансферный агент - юридическое лицо, назначаемое фондом, которое осуществляет администрирование и управление деятельностью фонда; ведение реестра акционеров фонда; обработку заявок на подписку, выкуп, обмен паев; обработку информации и инструкций по
Корпоративным действиям.
На FUNDSETTLE возможно совершать следующие типы операций с ценными бумагами инвестиционных фондов:
- приобретение (subscription),
- выкуп (redemption),
- обмен паев/ акций одного инвестиционного фонда на паи/ акции другого инвестиционного фонда (switch).
Проведение операций на FUNDSETTLE возможно только с использованием Индивидуального счета, открытого в Euroclear Bank SA/NV. При необходимости Депонент Депозитария направляет в адрес Депозитария Поручение в свободной форме на обеспечение возможности осуществления операций по данному Индивидуальному счету на FUNDSETTLE. На основании данного поручения
Депонента Депозитарий направляет соответствующее поручение в Euroclear Bank SA/ NV.
Для проведения расчетов у Банка должны быть открыты счета у Трансферного агента, обслуживающего инвестиционный фонд.
- внутри Euroclear Bank SA/ NV - Индивидуальный счет для Клиента Депозитария открыт на
FUNDSETTLE, а счет его контрагента - на платформе “SETTLEMENT”;
- внутри Euroclear Bank SA/ NV - Индивидуальный счет для Клиента Депозитария и счет его контрагента открыты на FUNDSETTLE;
- за пределами Euroclear Bank SA/ NV - Индивидуальный счет для Клиента Депозитария открыт на FUNDSETTLE, а счет его контрагента за пределами Euroclear Bank SA/ NV.
В случае отсутствия необходимого счета, Депозитарий на основании Поручения клиента дополнительно направляет заявку в Euroclear Bank SA/ NV на открытие такого счета.
В Поручении на проведение операции на FUNDSETTLE необходимо указать следующие детали:
- тип операции,
- дата расчетов и дата сделки;
- дата начала периода исполнения Поручения;
- наименование иностранного инвестиционного фонда;
- количество ценных бумаг либо сумма денежных средств;
-
Счет депо;
- номер Индивидуального счета в Euroclear Bank SA/ NV;
- номер банковского счета;
- наименование и номер счета Трансферного агента (контрагент);
- место расчетов (Euroclear Bank SA/ NV FUNDSETTLE);
- код дилера (dealer code).
После получения Поручения Депозитарий направляет в Euroclear Bank SA/ NV поручение на совершение операции. В случае отсутствия счета Банка у Трансферного агента, обслуживающего инвестиционный фонд, Депозитарий дополнительно направляет заявку в Euroclear Bank SA/ NV на открытие такого счета. После получения от Euroclear Bank SA/ NV подтверждения указанием количества паев/акций или суммы денежных средств, рассчитанных Трансферным агентом,
Депозитарий направляет извещение о текущем статусе операции (Приложение 11-2 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используется формат МТ548)
с приложением подтверждения от Euroclear Bank SA/ NV.
При приобретении паев/акций Депозитарий списывает на основании Поручения необходимую сумму денежных средств с банковского счета, указанного Депонентом, при этом денежные