Файл: В досудебном производстве.pdf

93 в) наличие индивидуальных качеств физиологического и пси- хологического характера, позволяющих предвидеть и предотвра- тить наступившие последствия; г) склонность к употреблению спиртных напитков, наркома- нии, наличие алкогольного или иного опьянения в момент нару- шения правил безопасности, происшествия; данные об уровне профессиональной подготовки и професси- ональной деятельности лица: а) занимаемая должность в организации, специальность, где и когда прошел обучение; б) квалификация (разряд), ее соответствие характеру и слож- ности выполняемых работ; в) стаж работы (общий по специальности и в занимаемой должности); г) назначено ли лицо на занимаемую им должность в преду- смотренном законодательством порядке, соответствует ли закону оформление такого назначения (наличие приказов, должностных инструкций, ознакомление его с ними и т. п.); д) круг обязанностей по соблюдению, контролю за соблюде- нием правил безопасности, какими документами он регламенти- рован; е) возложены ли эти обязанности на конкретных лиц; ж) наличие специальной подготовки по вопросам безопасно- сти ведения строительных работ: место и время прохождения, ее содержание и достаточность, наличие документа это подтвер- ждающего; з) дата проведения последней проверки знаний правил бе- зопасности, какими документами это подтверждается; и) наличие возможности для исполнения обязанностей по со- блюдению, контролю за соблюдением правил безопасности; к) каково отношение лица к соблюдению правил безопасно- сти, трудовой и технологической дисциплины; л) наличие или отсутствие судимости; м) сведения о ранее допущенных нарушениях правил бе- зопасности, каких, когда, в связи с чем, к чему это привело, ка- кие меры принимались по этому поводу; н) скрывались ли виновным следы содеянного (когда, каким образом) или, наоборот, виновный способствовал установлению истины по делу; о) осознавал ли виновный, что своими действиями (бездей- ствием) нарушает правила безопасности, имелась ли у него объ-

94 ективная возможность избежать наступления общественно опас- ных последствий. Если осознавал, то на что рассчитывал во из- бежание вредных последствий, какими мотивами руководство- вался. Если не осознавал, то чем объясняет допущенные нару- шения, какими мотивами руководствовался виновный; п) имелась ли у него объективная возможность предвидеть и избежать наступления общественно опасных последствий.
8. Установлены ли следствием обстоятельства, способство- вавшие совершению преступления; обстоятельства, исключаю- щие преступность и наказуемость деяния; смягчающие и отяг- чающие наказание обстоятельства; а также обстоятельства, кото- рые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответ- ственности и наказания.

95 факт осуществления субъектом (юридическим или физиче- ским лицом) конкретных видов предпринимательской дея- тельности; является ли указанное лицо надлежащим субъектом предпри- нимательской деятельности (юридическим лицом, индивидуаль- ным предпринимателем); является ли фактически осуществляемая им деятельность предпринимательской, и в чем конкретно заключается ее проти- воправность; факт причинения ущерба, извлечения дохода в результате не- законной предпринимательской деятельности, является ли он крупным. Если да, то является ли причиненный крупный ущерб
(извлеченный доход в крупном размере) последствием осу- ществления незаконной предпринимательской деятельности.
Для принятия решения о возбуждении уголовного дела о не- законном предпринимательстве достаточными являются ниже- приведенные признаки, факт установления которых следует про- верить прокурору: отсутствие у хозяйствующего субъекта, осуществлявшего предпринимательскую деятельность, свидетельства о государ- ственной регистрации; отсутствие у хозяйствующего субъекта лицензии (лицензий) на осуществление фактически выполнявшихся видов предпри- нимательской деятельности; наличие у хозяйствующего субъекта свидетельства о государ- ственной регистрации и лицензии (лицензий), не имеющих необ- ходимых реквизитов (оттисков штампов, печатей, подписей должностных лиц) либо наличие только ксерокопий этих доку- ментов; несоответствие фирменного наименования юридического ли- ца (фамилии, имени, отчества индивидуального предпринимате- ля), указанного в лицензии, наименованию организации (фами- лии, имени, отчеству индивидуального предпринимателя), осу- ществляющей деятельность, предусмотренную этой лицензией; наличие в организации лицензии (лицензий), выданной физи- ческому лицу (лицам); наличие у индивидуального предпринимателя лицензии (ли- цензий), выданной юридическому лицу (лицам); отсутствие в уполномоченных государством органах сведе- ний о факте государственной регистрации хозяйствующего субъекта в качестве юридического лица либо индивидуально-

96 го предпринимателя и выдачи ему лицензии (лицензий) на осуществление конкретных видов предпринимательской дея- тельности.
Проверив законность повода, установив наличие основания для возбуждения уголовного дела, прокурору следует выяснить, как фактически осуществлялась деятельность уполномоченных должностных лиц, направленная на установление достаточности данных для возбуждения уголовного дела. В этой связи следует отметить, что в ходе проверки информации, содержащейся в за- явлении (сообщении) о преступлении, предусмотренном ст. 171
УК РФ, возникает необходимость в проведении оперативно- розыскных мероприятий. Наиболее распространенными опера- тивно-розыскными мероприятиями по выявлению рассматрива- емого преступления являются: прослушивание телефонных пе- реговоров, опрос, наблюдение, снятие информации с техниче- ских каналов связи, проверочная закупка.
Во избежание принятия на основе результатов оперативно- розыскной деятельности незаконного и необоснованного ре- шения о возбуждении уголовного дела прокурору следует проверить, во-первых, законность получения результатов опе- ративно-розыскной деятельности и их документирования, во- вторых, законность процедуры представления результатов оперативно-розыскной деятельности органам предварительно- го расследования, в-третьих, наличие (отсутствие) подмены производства процессуальных действий оперативно- розыскными мероприятиями. В случае если поводом для воз- буждения уголовного дела о незаконном предпринимательстве является рапорт об обнаружении признаков преступления, со- ставленный должностным лицом органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, целесообразно прове- рить достаточность данных, полученных в ходе осуществле- ния оперативно-розыскной деятельности, указывающих на наличие признаков преступления, предусмотренного ст. 171
УК РФ (в частности, содержат ли они сведения о месте и вре- мени обнаружения признаков конкретного преступления, об- стоятельствах, при которых они были обнаружены, о лице
(лицах), возможно совершившем это деяние, очевидцах про- тивоправного события, местонахождении предметов и доку- ментов, которые могут быть признаны вещественными дока-

97 зательствами по уголовному делу, об иных фактах и обстоя- тельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуж- дении уголовного дела
72
).
Принимая во внимание, что признаки рассматриваемого пре- ступления могут быть также установлены при производстве следственных и иных процессуальных действий, предусмотрен- ных ч. 1 ст. 144 УПК РФ, а также с учетом того, что полученные в ходе проверки сообщения о преступлении сведения могут быть использованы в качестве доказательств (при условии соблюде- ния положений ст.ст. 75, 88, 89 УПК РФ), прокурору необходимо проверить соответствие проведенных следственных и иных про- цессуальных действий требованиям законодательства.
Типичными следственными и иными процессуальными
действиями, проводимыми в ходе проверки сообщения о неза- конном предпринимательстве, являются: истребование
73
в органах государственной регистрации, нало- говых и лицензирующих органах сведений, подтверждающих или опровергающих факт государственной регистрации хозяй- ствующего субъекта в качестве юридического лица или индиви- дуального предпринимателя, его постановки на учет в налоговом органе, получения лицензии (лицензий) на осуществление кон- кретного вида (видов) предпринимательской деятельности; следственный осмотр: служебных, производственных, склад- ских помещений и других мест, использовавшихся для осу- ществления незаконного предпринимательства; оборудования, сырья, материалов, упаковки и тары, транспортных средств, ко- торые использовались для неправомерного выполнения конкрет- ных видов работ (оказания услуг); готовой продукции; право- устанавливающих документов субъекта, осуществляющего ука- занную деятельность; различных регламентирующих и управ- ленческих документов; документов, подтверждающих осуществ- ление конкретных видов предпринимательской деятельности; носителей компьютерной информации;
72
Ларинков А. А., Шиплюк В. А. Указ. соч. С. 86—89.
73
Истребование является процессуальной формой получения интересу- ющих следствие документов путем направления письменного запроса учреждениям (организациям, должностным лицам и гражданам) с требова- нием представить в указанные сроки необходимые материалы, в соответ- ствии с ч. 4 ст. 21 УПК РФ.

98 проведение ревизии с целью проверки: законности и обосно- ванности хозяйственных и финансовых операций, совершенных хозяйствующим субъектом в конкретный период; правильности отражения этих операций в бухгалтерском учете и отчетности; соответствия фактически совершенных финансово-хозяй- ственных операций данным первичных документов хозяйству- ющего субъекта; законности действий руководителя (индивиду- ального предпринимателя), главного бухгалтера (бухгалтера) и иных лиц, на которых возложена ответственность за осуществ- ление этих операций; получение объяснений от лиц, имеющих отношение как к экономической деятельности указанного субъекта в целом, так и совершению конкретных видов этой деятельности: работников, лиц из числа руководства субъекта, осуществлявшего незакон- ное предпринимательство, контрагентов (физических лиц и представителей юридических лиц).
По результатам анализа постановления о возбуждении уго- ловного дела (об отказе в возбуждении уголовного дела) и мате- риалов проверки сообщения о преступлении прокурор может признать данное решение законным и обоснованным и согла- ситься с ним или, наоборот, отменить его в соответствии с ч. 4 ст. 146 и ч. 6 ст. 148 УПК РФ.
Обстоятельства, подлежащие установлению по уголов-
ным делам о незаконном предпринимательстве. При изуче- нии материалов уголовного дела о незаконном предпринима- тельстве прокурору необходимо выяснить установлены ли в ходе расследования следующие обстоятельства.
1. Факт совершения преступления и способ незаконного предпринимательства.
1.1. Соответствует ли деятельность, фактически осуществля- емая хозяйствующим субъектом, указанным в п. 1 ст. 2 Граждан- ского кодекса Российской Федерации (ГК РФ), признакам пред- принимательской деятельности.
1.2. В чем конкретно выражается систематичность: в незакон- ной предпринимательской деятельности, осуществляемой ука- занным субъектом; получении дохода от этой деятельности.
1.3. В чем заключается противоправность действий хозяй- ствующего субъекта: в осуществлении предпринимательской деятельности без регистрации; осуществлении конкретных видов предпринимательской деятельности без лицензии.
1.4. Способ совершения преступления.

99 1.4.1. Осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации: при отсутствии факта государственной регистрации субъекта в качестве юридического лица или индивидуального предприни- мателя, т. е. без представления в регистрирующий орган доку- ментов, необходимых для государственной регистрации, и при- нятия положительного решения по этому вопросу;
после подачи в регистрирующий орган документов, необхо- димых для государственной регистрации, но до принятия поло- жительного решения по данному вопросу; после получения отказа в государственной регистрации; во время обжалования отказа в государственной регистрации в суде вплоть до вступления решения суда в законную силу; вопреки решению суда о правомерности отказа в государст- венной регистрации; после ликвидации юридического лица либо прекращения дея- тельности индивидуального предпринимателя.
1.4.2. Осуществление предпринимательской деятельности без лицензии, а именно: при отсутствии лицензии на фактически осуществляемый вид деятельности, т. е. без обращения в лицензирующий орган за по- лучением лицензии и принятия положительного решения по этому вопросу; после подачи в лицензирующий орган документов, необхо- димых для предоставления лицензии, но до получения такой ли- цензии; после получения отказа лицензирующего органа в предостав- лении лицензии на осуществление данного вида предпринима- тельской деятельности; в случае, когда действие лицензии приостановлено, прекра- щено или она аннулирована по решению суда; в случае, когда лицензия была выдана иному юридическому лицу (индивидуальному предпринимателю).
1.5. Способы подготовки и сокрытия преступления: подбор, переоборудование и оснащение различных помеще- ний (гаражей, жилых, производственных, подвальных и других помещений, строений, расположенных на территории хозяй- ствующих субъектов, дачных участков и т. п.), в которых плани- руется производство соответствующих работ (оказание услуг);

100 приобретение и подготовка необходимого оборудования, ме- ханизмов, сырья, материалов, транспортных средств, тары, упа- ковки, а также штампов, печатей, документов; поиск потенциальных контрагентов из числа поставщиков сырья и покупателей готовой продукции, а при наличии необхо- димости — работников; создание условий, препятствующих обнаружению следов противоправной деятельности: совершение незаконного пред- принимательства под прикрытием правомерно осуществляемых видов экономической деятельности (например, в арендованных помещениях, расположенных на территории правомерно дей- ствующего хозяйствующего субъекта); использование труда га- старбайтеров, нелегально находящихся на территории Россий- ской Федерации; дача взятки должностным лицам различных контролирующих и правоохранительных органов.
1.6. Факт причинения крупного ущерба в результате осу- ществления незаконной предпринимательской деятельности, ко- му он причинен и в чем конкретно выражается (в реальном ущербе, упущенной выгоде), какие конкретно действия повлекли причинение ущерба.
Является ли крупным ущербом сумма причиненного ущерба от разных эпизодов незаконного предпринимательства.
1.7. Факт извлечения дохода в результате осуществления не- законной предпринимательской деятельности. Является ли доход крупным (особо крупным)
74 1.8. Наличие причинной связи между незаконным осуществ- лением предпринимательской деятельности и причинением крупного ущерба гражданам, организациям, государству или из- влечением дохода в крупном (особо крупном) размере.
2. Правовой статус и общая характеристика субъекта, осу- ществлявшего незаконное предпринимательство.
2.1. Кем является указанный субъект: организацией, физиче- ским лицом, в том числе индивидуальным предпринимателем.
74
Согласно п. 12 постановления Пленума Верховного Суда Российской Фе- дерации от 18 ноября 2004 года № 23 «О судебной практике по делам о неза- конном предпринимательстве» под доходом в ст. 171 УК РФ следует понимать выручку от реализации товаров (работ, услуг) за период осуществления неза- конной предпринимательской деятельности без вычета произведенных лицом расходов, связанных с осуществлением незаконной предпринимательской дея- тельности.