Файл: Nastolnaya_kniga_sudi_po_ugolovnym_delam__Esakov_G_A__Rarog_A_I__Chuchaev_A_I.doc
ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 19.09.2019
Просмотров: 12579
Скачиваний: 3
<1> СЗ РФ. 2001. N 33 (ч. I). Ст. 3430.
4) бездействием в виде неправомерного уклонения от выдачи лицензии, т.е. не основанным на законе непринятии решения по поступившему в компетентный государственный орган заявлению в течение срока, установленного законом;
5) действием в виде неправомерного ограничения прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы, т.е. неправомерным предоставлением различного рода экономических преимуществ индивидуальным предпринимателям или юридическим лицам определенных организационно-правовых форм, ущемляющим интересы других индивидуальных предпринимателей или юридических лиц иных организационно-правовых форм. Другая форма неправомерного ограничения заключается, напротив, в навязывании индивидуальным предпринимателям или юридическим лицам определенных организационно-правовых форм определенных договорных отношений, навязывании невыгодных условий заключения договоров, запрещении вступать в договорные отношения с определенным кругом контрагентов и т.п. Те же действия, обусловленные не организационно-правовой формой, а иными факторами (корыстной или иной личной заинтересованностью и т.д.), следует квалифицировать по данной статье, однако по признаку незаконного вмешательства в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица. Аналогичным образом те же действия, обусловленные формой собственности, лежащей в основе юридического лица (государственные и муниципальные унитарные предприятия, учреждения, с одной стороны, и строго "частные" юридические лица с другой), следует квалифицировать по данной статье, однако по признаку незаконного вмешательства в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица;
6) действием в виде незаконного ограничения самостоятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица, т.е. неправомерным установлением правил и норм ведения предпринимательской или иной законной деятельности, неправомерным изъятием у индивидуального предпринимателя или юридического лица имущественных правомочий и правомочий по ведению предпринимательской деятельности;
7) действием в виде иного незаконного вмешательства в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица. Данный признак является оценочным и в определенной мере дублирует признак незаконного ограничения самостоятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица. По данному признаку, в частности, квалифицируются действия, связанные с навязыванием индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу определенных видов деятельности, принуждением к назначению на руководящие должности определенных лиц, установлением незаконного контроля за предпринимательской деятельностью и т.п.
Преступление является оконченным с момента совершения соответствующих действий; при уклонении от государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица и при уклонении от выдачи лицензии преступление признается оконченным по истечении установленного законодательством срока совершения соответствующих действий.
Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом.
Субъект преступления специальный - должностное лицо (примечание 1 к ст. 285 УК), использующее при совершении преступления свое служебное положение. Следует обратить внимание, что использование исключительно авторитета занимаемой должности при совершении действий по ограничению прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица, незаконному ограничению самостоятельности либо иному незаконному вмешательству в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица не образует состава преступления. Вместе с тем использование исключительно авторитета занимаемой должности следует отличать от ситуации, когда авторитет выступает лишь прикрытием к будущему использованию служебного положения. В такой ситуации индивидуальный предприниматель или юридическое лицо подвергается, по сути, угрозе совершения в отношении его соответствующих действий, а должностное лицо хотя и непрямо, но все же использует свое служебное положение; содеянное образует рассматриваемый состав преступления.
Следует также отметить, что действия должностного лица, препятствующего законной предпринимательской или иной деятельности, не требуют дополнительной квалификации по ст. ст. 285 или 286 УК.
Квалифицированный состав (ч. 2) предполагает ответственность за совершение действий в нарушение вступившего в законную силу судебного акта, признавшего соответствующие действия неправомерными. В таком случае ч. 2 ст. 169 УК выступает специальной нормой по отношению к ст. 315 УК, так что квалификации по совокупности преступлений в силу ч. 3 ст. 17 УК не требуется. Кроме того, квалифицированный состав предполагает ответственность за совершение действий, причинивших крупный ущерб (примечание к ст. 169 УК). Состав преступления в таком случае является материальным; крупный ущерб следует увязывать с реально понесенными вследствие преступных действий физическим лицом или организацией убытками (реальный ущерб по смыслу п. 2 ст. 15 ГК).
Незаконное предпринимательство (ст. 171 УК). Непосредственный объект - установленный порядок осуществления законной предпринимательской деятельности; дополнительный непосредственный объект - имущественные интересы граждан и юридических лиц.
Квалификация данного преступления по признакам объективной стороны предполагает установление одного из альтернативно совершенных действий.
Под осуществлением предпринимательской деятельности без регистрации в соответствии с п. 3 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. N 23 "О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем" <1> понимается ведение предпринимательской деятельности в тех случаях, когда в Едином государственном реестре для юридических лиц и Едином государственном реестре для индивидуальных предпринимателей отсутствует запись о создании такого юридического лица или приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо содержится запись о ликвидации юридического лица или прекращении деятельности физического лица в качестве индивидуального предпринимателя.
--------------------------------
<1> БВС РФ. 2005. N 1. С. 2 - 6.
Не образует состава незаконного предпринимательства осуществление изначально зарегистрированной предпринимательской деятельности после возникновения у юридического лица необходимости провести регистрацию реорганизации или изменений в учредительных документах юридических лиц.
Квалифицируя действия лица как незаконное предпринимательство по признаку осуществления предпринимательской деятельности без регистрации, следует установить прежде всего соответствие деятельности лица определению предпринимательской деятельности, данному в п. 1 ст. 2 ГК. Иными словами, самого по себе факта совершения лицом сделок на возмездной основе для признания его предпринимателем недостаточно. В Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. N 23 "О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем" не указывается конкретных критериев, по которым осуществляемую лицом деятельность в тех или иных ситуациях можно было бы квалифицировать как предпринимательскую. Тем не менее исходя из п. 1 ст. 2 ГК юридически значимыми обстоятельствами в данном случае являются, во-первых, систематичность осуществляемой деятельности, во-вторых, ее нацеленность на получение прибыли и, в-третьих, ее самостоятельность. Соответственно, о предпринимательской деятельности лица можно говорить тогда, когда род его занятий носит постоянный характер (или осуществляется в течение достаточно долгого периода времени), приносит ему постоянную прибыль (или нацелен на получение таковой) и самостоятелен от посторонних лиц. Как следствие, не занимаются предпринимательской деятельностью лица, находящиеся в трудовых отношениях с кем-либо, независимо от оформления таких отношений (например, домашняя прислуга, домашние учителя, лица, нанятые для ухода за кем-либо, и т.п.).
При квалификации деятельности как предпринимательской не имеет значения то, является ли деятельность основной для лица или осуществляется им в свободное от основной работы время (репетиторство, частный извоз, строительные или ремонтные работы и т.п.).
К внешним признакам предпринимательской деятельности можно отнести также изготовление или приобретение имущества с целью извлечения в будущем прибыли от его использования или реализации; учет операций, связанных с осуществлением сделок; взаимосвязанность совершаемых лицом в определенный период времени сделок; наличие устойчивых связей с контрагентами.
В п. 2 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. N 23 "О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем" сформулировано важное для квалификации преступных действий изъятие, в силу которого не образуют состава незаконного предпринимательства действия лица, приобретшего для личных нужд жилое помещение или иное недвижимое имущество либо получившего его по наследству или по договору дарения, но в связи с отсутствием необходимости в использовании этого имущества временно сдавшего его в аренду или внаем и в результате такой гражданско-правовой сделки получившего доход (в том числе в крупном или особо крупном размере). По своим внешним признакам подобного рода действия подпадают под определение предпринимательской деятельности, однако, по мнению Верховного Суда РФ, не являются таковой. С подобной позицией суда следует согласиться, подчеркнув как немаловажное то обстоятельство, что жилое помещение или иное недвижимое имущество приобретается лицом именно для личных нужд; соответственно, приобретение жилого помещения или иного недвижимого имущества для целей сдачи их в аренду или внаем не охватывается данным изъятием и подлежит при наличии соответствующих оснований квалификации как незаконное предпринимательство. При этом не имеет юридического значения то, использовалось ли данное имущество для личных нужд перед тем, как сдать его в аренду, или лицо планирует в будущем использовать его для личных нужд. Вместе с тем если лицо, сдающее в аренду или внаем имущество, уклоняется от уплаты налогов или сборов с полученного дохода, в его действиях при наличии к тому оснований содержатся признаки состава преступления, предусмотренного ст. 198 УК.
В равной мере не могут рассматриваться как предпринимательство получение лицом авторских гонораров и иных доходов в связи с осуществлением принадлежащих ему прав на результаты творческой деятельности, получение дивидендов или процентов.
Квалифицируя действия лица как незаконное предпринимательство по данному признаку, следует также обратить внимание на то, что ст. 171 УК охватывается незаконное занятие легальными по существу видами деятельности; как следствие, занятие запрещенными и, следовательно, нерегистрируемыми видами деятельности квалифицируется в силу п. 18 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. N 23 "О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем" по иным статьям Особенной части УК (например, ст. ст. 223, 228, 228.1 УК).
Под осуществлением предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации следует понимать ведение такой деятельности субъектом предпринимательства, которому заведомо было известно, что при регистрации были допущены нарушения, дающие основания для признания регистрации недействительной (например, не были представлены в полном объеме документы, а также данные или иные сведения, необходимые для регистрации, либо она была произведена вопреки имеющимся запретам).
Под представлением в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения, следует понимать представление документов, содержащих такую заведомо ложную либо искаженную информацию, которая повлекла за собой необоснованную регистрацию субъекта предпринимательской деятельности.
Под осуществлением предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, следует понимать ведение отдельных видов деятельности, перечень которых определяется Федеральным законом от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" <1>, либо без специального разрешения (лицензии), либо до момента получения специального разрешения (лицензии), либо по истечении срока действия специального разрешения (лицензии), а также в случаях приостановления или аннулирования специального разрешения (лицензии). Состав незаконного предпринимательства будет иметь место в рассматриваемой ситуации, только если лицо занимается лицензируемым видом деятельности как предприниматель, а не для собственных нужд.
--------------------------------
<1> СЗ РФ. 2001. N 33 (ч. I). Ст. 3430.
Сложности в квалификации незаконного предпринимательства возникают в связи с динамичностью хозяйственного законодательства и частым изменением перечня видов деятельности, на осуществление которых требуется специальное разрешение (лицензия). Следует иметь в виду две возможные ситуации.
Первая связана с расширением перечня видов деятельности, на осуществление которых требуется специальное разрешение (лицензия). В таком случае если конкретным видом деятельности разрешено заниматься только при наличии специального разрешения (лицензии), но порядок и условия лицензирования еще не установлены, а лицо стало осуществлять такую деятельность в отсутствие специального разрешения (лицензии), то действия этого лица в соответствии с п. 9 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. N 23 "О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем" следует квалифицировать как осуществление незаконной предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии).